国元证券：第五届董事会第三十六次会议决议公告 XXXX-09-30

1证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2010-038国元证券股份有限公司第五届董事会第三十六次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第三十六次会议通知于2010年9月17日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年9月28日在安徽合肥以现场会议方式召开，本次会议应到董事15人，实到董事14人,董事周庆霞女士因事不能出席本次董事会，委托董事张维根先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。本次会议以记名投票的方式通过了如下议案：一、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，同意公司第六届董事会由15名董事组成，其中独立董事5名。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，提名凤良志先生、过仕刚先生、林传慧先生、蔡咏先生、俞仕新先生、张维根先生、陈焱华先生、周庆霞女士、肖正海先生、吴福胜先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名方兆本先生、巴曙松先生、张2传明先生、何晖女士、喻荣虎先生为公司第六届董事会独立董事候选人。独立董事发表独立意见认为:1、经审阅，凤良志先生、过仕刚先生、林传慧先生、蔡咏先生、俞仕新先生、张维根先生、陈焱华先生、周庆霞女士、肖正海先生、吴福胜先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，方兆本先生、巴曙松先生、张传明先生、何晖女士为公司第六届董事会独立董事候选人任职资格合法；喻荣虎先生证券公司独立董事任职资格尚待中国证监会安徽监管局核准。前述相关候选人均未发现有《公司法》第147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。2、上述候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定。3、经了解，本次提名的董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任董事、独立董事的职责要求，符合《公司章程》的规定，上述聘任有利于公司的发展。4、同意将上述人员作为公司第六届董事会非独立董事、独立董事候选人提交股东大会选举。具体表决结果如下：1.1凤良志为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.2过仕刚为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.3林传慧为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本3议案。1.4蔡咏为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.5俞仕新为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.6张维根为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.7陈焱华为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.8周庆霞为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.9肖正海为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.10吴福胜为非独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.11巴曙松为独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.12方兆本为独立董事候选人4表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.13张传明为独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.14何晖为独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。1.15喻荣虎为独立董事候选人表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。本议案尚需提交公司2010年第四次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票制对上述董事候选人逐项表决、选举产生公司第六届董事会董事；独立董事候选人将在其任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，提交股东大会选举。二、审议通过《关于召开公司2010年第四次临时股东大会的议案》。根据《公司章程》的规定，同意于2010年10月28日召开公司2010年第四次临时股东大会，审议前述关于公司董事会换届选举的议案以及监事会提交的关于监事会换届选举的议案。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2010年第四次临时股东大会的通知》。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。特此公告。5国元证券股份有限公司董事会2010年9月30日附：董事候选人简历凤良志先生简历凤良志先生，1953年8月出生，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任；安徽省国际信托投资公司副总经理；安徽省证券管理办公室主任；香港黄山有限公司董事长、总经理；安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书记；安徽国元信托投资有限责任公司董事长。现任本公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委书记、长盛基金管理有限公司董事长。凤良志先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。过仕刚先生简历过仕刚先生，1956年8月出生，大学本科学历。曾任安徽省委政策研究室、省委办公厅秘书室、省委领导秘书；安徽省国际信托投资公司总经理助理、副总经理；安徽国元控股（集团）公司副总经理；香港黄山有限公司总经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理；安徽国元信托投资有限责任公司董事长、总经理。现任本公司董事、安徽国元控股（集团）有限责任公司总经理(法定代表人)和党委副书记、安徽国元信托有限责任公司董事长(法定代表人)和党委书记、香港黄山有限公司副董事长、徽商银行股份有限公司董事和安徽国元投资有限责任6公司董事。过仕刚先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。林传慧先生简历林传慧先生，1953年10月出生，研究生学历。曾任蚌埠粮食学校教师兼团委负责人；安徽省粮食局团委副书记、书记、工会主席；安徽省粮油科学研究所副书记、副所长、书记、所长；安徽省国际信托投资公司人事部主任、机关党委书记、工会主席、党组成员、纪检组长，安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、副总经理。现任本公司董事、安徽国元控股（集团）有限责任公司党委副书记，兼任国元农业保险股份有限公司党委书记。林传慧先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。蔡咏先生简历蔡咏先生，1960年6月出生，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记。兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核委员会主任。蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。俞仕新先生简历俞仕新先生，1962年11月出生，硕士研究生。曾任安徽省国际信托投资公司7证券部经理；安徽省国际信托投资公司合肥分公司总经理、总公司研究发展中心主任；国信投资顾问咨询公司董事长（法人代表）；安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、安徽国元信托有限责任公司常务副总裁。现任本公司董事，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。俞仕新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。陈焱华先生简历陈焱华先生，1964年7月出生，大学本科学历。曾任安徽省粮油食品进出口（集团）公司财务部经理、总经理助理、总会计师、副总经理。现任本公司董事、安徽省粮油食品进出口（集团）公司董事长、总经理。陈焱华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。张维根先生简历张维根先生，1950年6月出生，1975年毕业于安徽大学。曾任安徽省粮油食品进出口（集团）公司副总经理、总经理、董事长，安徽省国贸集团副董事长、党委副书记。现任本公司董事、安徽安粮控股股份有限公司副董事长。张维根先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。周庆霞女士简历周庆霞女士，1970年9月出生，硕士研究生。曾任安徽省皖能股份有限公司财务部职员、策划部职员、证券部主任助理、董事会办公室副主任、主任。现任本公司董事、安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任，兼任安徽上市公司协会副秘书长。8周庆霞女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。肖正海先生简历肖正海先生，1948年8月出生，大学本科学历，高级工程师，高级经济师。曾任全椒柴油机总厂车间主任、办公室主任、常务副厂长、厂长兼党委书记，安徽全柴动力股份有限公司董事长。现任本公司董事、安徽全柴集团有限公司董事长兼总经理、党委书记，兼任安徽全柴动力股份有限公司董事。肖正海先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。吴福胜先生简历吴福胜先生，1965年10月出生，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调度长；安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理。现任本公司董事、安徽皖维高新材料股份有限公司董事长、安徽皖维集团有限责任公司董事长、党委书记。吴福胜先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。方兆本先生简历方兆本先生，1945年1月出生，研究生学历，博士学位。曾任四川省万县商业局统计、物价、计划员；中国科技大学讲师、副教授。现任中国科技大学统计与金融系教授、博士生导师，中国科技大学管理学院院长，安徽安凯汽车股份有限公司独立董事，本公司第五届董事会独立董事。方兆本先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。9巴曙松先生简历巴曙松先生，1969年8月出生，研究员，经济学博士后。曾任中国银行杭州市分行副行长、中银香港助理总经理、中国证券业协会发展战略委员会主任、中央人民政府驻香港联络办公室经济部副部长等职务。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长，博士生导师，享受国务院特殊津贴；兼任中国银行业协会首席经济学家、中央国家机关青联常委、中国证监会基金监管专家委员会委员、中国银监会考试委员会委员、企业年金基金管理资格评审专家，兴业银行、国信证券独立董事，本公司第五届董事会独立董事。巴曙松先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。张传明先生简历张传明先生，1955年3月出生，安徽财经大学工业财务会计专业毕业，硕士研究生课程班结业，大学本科学历，会计学教授，会计学专业硕士研究生导师。曾在安徽财贸学院会计学系工作，任副教授、教授，财务管理教研室主任，会计学系副主任，从事财务管理、企业财务分析、现代企业财务理论、财务专题、财务管理研究等课程的教学工作以及管理工作；安徽财经大学商学院院长。现任安徽财经