2017四合一内部审核检查表(含50430)

四合一17-12017四合一管理体系内部审核检查表（含50430）JL-8.2.2-04N0：受审核部门审核时间：标准条款审核要点审核记录备注Q：4.1理解组织及其背景E：4.1理解组织及其背景1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？3、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？4、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？5、是否有对组织的内部外部环境状况调查？是否有需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？Q：4.2理解相关方的需求和期望E：4.2理解相关方的需求和期望1、公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：-顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性-已与顾客或外部供应商达成的合同-行业规范及标准-法规法案-备忘录-许可，执照或其他授权形式-监管机构发布的制度-条约，公约及草案-和公共机构及顾客的协议-组织要求-自愿原则或行为规范-自愿标示或环境承诺四合一17-2-组织契约合同的承担义务2、是否分别记录与QEOH有关的相关及其需求和期望？是否明确了这些需求和期望中合规义务？是否具备相关的知识严格执行？3、有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？Q：4.3质量管理体系范围的确定E：4.3确定环境管理体系的范围S：4.1总要求1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、组织有无界定管理体系的范围的文件？4、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？5、有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？Q：4.4质量管理体系G：3.1一般规定/3.3质量管理体系的策划和建立/3.4质量管理体系的实施和改进E：4.4环境管理体系S：4.1总要求1、公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？2、企业能否证实EMS体系有效运行？3、是否考虑了4.1和4.2的内容？4、是否包括了变更的策划？1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？Q：5.1.1领导作用和承诺—总则G：4.3职责和权限E：5.1领导作用与承诺1、最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；四合一17-3-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。2、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺是否能提供证据？3、组织能否证实提供有关内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作的文件？Q：5.1.2以顾客为关注焦点G：7.1一般规定/13.2质量信息的收集、传递、分析与利用1、最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。Q：5.2.1制定方针/5.2.2沟通方针G：3.2质量方针和目标E：5.2环境方针S：4.2职业健康安全方针1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献2、查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？3、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？4、质量方针是否形成文件？5、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。四合一17-4Q：5.3组织的作用、职责和权限G：4.1一般规定/4.2组织机构/4.3职责和权限E：5.3组织的岗位、职责和权限S：4.4.1资源、作用、职责和权限1、公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？2、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？3、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？4、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？Q：6.1风险和机遇的应对措施E：6.1应对风险和机遇的措施/6.1.1总则1、企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：-公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？-公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？2、策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？Q：6.1.2E：6.1.2环境因素S：4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？3、是否有环境因素及重要环境因素文件？是否有进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？4、是否存在能够施加影响的环境因素？是否有对环境因素的确定过程进行控制？-关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？-风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否四合一17-5与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？E：6.1.3合规义务S：4.3.2法律法规和其他要求1、与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？2、版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？E：6.1.4措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？是否评价这些措施的有效性？Q：6.2质量目标及其实施的策划/6.2.1G：质量方针和目标E：6.2环境目标及其实现的策划/6.2.1环境目标/6.2.2实现环境目标的策划S：4.3.3目标、指标和方案1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？9、是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？是否有相应的沟通过程？10是否有实现目标的方法文件？11、评价目标结果的参数是否合理？Q：6.2质量目标及其实施的策划/6.2.2在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。四合一17-6Q：6.3变更的策划在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。Q：7.1资源/7.1.1总则E：7.1资源S：4.4.1资源、作用、职责和权限1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？3、是否有组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源文件？4、是否配备所需的人员、基础设施？是否有确定、提供并维护所需的环境？5、是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？Q：7.1.2人员G：5.1一般规定1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2、是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？Q：7.1.3基础设施G：6.1一般规定/6.2施工机具配备/6.3施工机具使用1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？Q：7.1.4过程环境G：8.4建筑材料、构配件和设备的现场管理/10.5施工过程质量控制1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？Q：7.1.5监视和测量资源G：11.5检测设备管理E：9.1.1总则S：4.5.1检查1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？3、是否对资源进行监视和测量？四合一17-7Q：7.1.6组织知识公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。Q：7.2能力G：5.2人力资源配置E：7.2能力S：4.4.2能力、培训和意识1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？2、针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？3、公司是否宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？4、是否适当地保存了教育