反垄断法实施机制若干问题研究

河北经贸大学硕士学位论文反垄断法实施机制若干问题研究姓名：胡鹏申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：康成杰20080401反垄断法实施机制若干问题研究I内容摘要《中华人民共和国反垄断法》已于2007年8月颁布，它的出台体现了市场经济的本质要求，有利于打破基础领域的体制性障碍，推动行业竞争，优化资源配置，并切实的保护消费者的利益。它有利于中国经济应对全球化的挑战，在中国市场经济和市场法制的发展史上具有里程碑式的意义。但徒法不足以自行，一部法律能在多大程度上发挥其作用，关键在于这部法律的实施机制。我国一直存在着一个重实体，轻程序的痼疾，一些法律的实施效果并不是很理想。因此，如果我们想要我国的反垄断法在市场竞争中发挥其巨大的规制作用，我们就必须对它的实施机制引起足够的重视，要不断加强对反垄断法实施层面的研究。在自身国情的基础上，充分借鉴发达国家的成功经验，适时地制定出一套适合我国现状的反垄断法实施机制。本文以反垄断法的实施机制为主线，将全文分为反垄断法实施机制综述、反垄断法实施主体、反垄断法实施程序和反垄断法下的救济手段四个部分，应用比较研究和历史考察的研究方法对文章进行阐述。在借鉴国外发达国家的反垄断法实施经验以及国内外一些学者对此的观点与看法的基础上，针对我国国情提出了自己的一些建议。第一部分，反垄断法实施机制综述。文章主要对反垄断法实施机制及其研究范围进行了界定，并介绍了反垄断法实施机制的运作原则和研究意义。第二部分，反垄断法实施主体。文章主要介绍了反垄断法实施主体的基本理论和美国、德国和日本的实施主体概况，并对我国反垄断法实施主体的规定进行了评析。文章提出在公共实施主体方面，我国的反垄断法主管机构应具有高度的独立性和权威性，并拥有一定的准立法权和准司法权；在私主体方面，应不断完善私主体实施反垄断法的实体和程序内容。第三部分，反垄断法实施程序。文章对美国、德国和日本的反垄断法实施程序进行了考察。在此基础之上，提出了我国应该在经营者集中事前申报程序、行政程序、司法程序和非正式执行程序等方面不断完善相关规定，以此使得我国反垄断法得到顺畅的实施。河北经贸大学硕士学位论文II第四部分，反垄断法下的救济方式。文章对民事救济、行政救济、刑事救济三种救济方式及其在美国、德国、日本的适用情况进行了介绍，提出我国也应综合适用三种救济手段来科学、合理的构建我国的反垄断法救济体系。关键词：反垄断法；实施机制；程序；救济反垄断法实施机制若干问题研究IIIAbstractTheAnti-monopolylawhasbeenpromulgatedonAugust2007,anditreflectsthenaturedemandofmarketeconomy.Thislawisbenefitforplentyofthings,suchasbreakingthesystemobstacleofsomebasicarrears,promotingtheprofessioncompetitionandaccelerateoptimizingthearrangementofresource.Atthesametime,itprotectstheconsumer’sbenefitpractically,andit’sbenefitforourcountrytodealwiththechallengeofglobalization.It’sthemilestoneinthedevelopinghistoryofthemarketeconomyandthemarketlegalityinourcountry.Thekeyoftheimplementresultofthelawisitsimplementmechanism.Thereisachronicinourcountrynamelyweoftentaketheentityseriouslybutlookdownuponitsprocedure.Andtheimplementresultsofsomelawinourcountryisreallybad.SoifwewanttheAnti-monopolylawtoplayaveryimportantroleinourmarketcompetition,wemusttakeitsimplementmechanismseriously,anddosomeresearchonit.Atthesametime,wemustassimilatethesuccessfulexperienceofsomedevelopedcountries.Andonlyinthisway,canweformulateaimplementmechanismoftheAnti-monopolylawthatsuitstheconditionofourcountry.Thethesisisdividedtofourparts.TheyarethesummeryoftheimplementoftheAnti-monopolylaw,subjectoftheAnti-monopolylaw,theimplementprocedureoftheAnti-monopolylawandtheremedysystemoftheAnti-monopolylaw.Inthefourparts,Ihaveenumeratedthesuccessfulexperienceofsomedevelopedcountryandsomestandpointofthescholarsaroundtheworld.AndIhaveputforwardsomesuggestsatlast.Part1,ThesummeryoftheimplementoftheAnti-monopolylaw.ThearticlelimitsthesummeryoftheimplementoftheAnti-monopolylaw.Andthenintroducedtheoperationalprincipleandtheresearchsignificanceofit.Part2,TheimplementsubjectoftheAnti-monopolylaw.ThearticlemainlyintroducedthebasictheoryofthesubjectoftheAnti-monopolyandtheoverviewsof河北经贸大学硕士学位论文IVthesubjectsinAmerica,GermanandJapan.Atthesametime,thearticleanalysisedtheprovisionsinourcountry.Inthepublicsubjectaspect,theauthoritiesofourAnti-monopolyshouldhavethehighindependenceandtheauthority,anditshouldhaveQuasi-legislativepowerandQuasi-judicialpower.Intheprivatesubjectaspect,weshouldperfecttheentitiesandprocedureconstantly.Part3,TheimplementprocedureoftheAnti-monopolylaw.ThearticleinspectedtheimplementprocedureoftheAnti-monopolylawinAmerica,GermanandJapan.Onthisbasis,weshouldpayattentiontotheadministrativeprocedureprimarily,andthentakeadvantageoflawsuit.Andweshouldperfecttheprocedureofreportinanticipation,administrativeprocedure,thejudicatureprocedureandtheunofficialimplementconstantly.Part4,TheremedysystemoftheAnti-monopolylaw.Thearticlemainlyintroducedtheapplicabilityofthecivil-remedyadministrative-remedyandthecriminal-remedyinAmerica,GermanandJapan.AndweshouldtakeadvantageofthethreewayscomprehensivelytoconstructtheremedysystemsoftheAnti-monopolylawinourcountry.Keywords：Anti-monopolylaw;Implementmechanism;Procedure;Remedy反垄断法实施机制若干问题研究1引言经济的健康运行需要良好的竞争环境，这是市场经济的内在要求。为了创造以及维持良好的竞争环境和市场机制，促进经济的健康发展，世界上已经有近百个国家和地区推出了自己的反垄断法。自1994年八届全国人大常委会将《反垄断法》列入立法规划，历时13年后，在2007年8月30日召开的十届全国人大常委会第二十九次会议上，《中华人民共和国反垄断法》得以出台，并将于2008年8月1日起正式实施。这部法律的出台是我国经济体制改革进程中的里程碑，必将有效维护消费者合法权益，促进社会主义市场经济健康发展。在已经颁布反垄断法的国家和地区中，一些国家的反垄断法实施情况良好，对于规范市场竞争秩序发挥了重大作用。而有些国家的实施状况却很不理想，根本无法达到其预定的目标。造成各国实施效果巨大差异的关键因素就在于反垄断法的实施机制。在国外，对于反垄断法实施机制的研究一直被列为反垄断法研究的一个重要内容，特别是在经济高度发达的美国、德国、日本等国家。在这些国家，反垄断法都有了一套相对稳定和完善的运行机制，反垄断法对于规范市场结构和市场主体也起到了应有的作用。但是在我国，迄今为止，关于反垄断法的研究大多集中在规制对象方面，而有关国家机构应该如何实施这些法律规则，实施这些法律规则时所采用的措施、方法和程序等则往往被学者们所忽视。目前，我国已经颁布了反垄断法，如何设计出良好的实施机制一直是立法的重点和难点，我们必须对此引以足够的重视。1993年我国的《反不正当竞争法》实施效果不佳，其中一个主要原因就是实施机制的设计不够完善，包括救济手段、实施程序以及主管机关与法院的协调部分都存在较多的漏洞。在反垄断法的实施过程中，我们一定要吸取这一教训，对反垄断法的实施机制进行深入的研究，以确保我国的反垄断法发挥其应有的作用。对于反垄断法的实施机制，本文主要从反垄断法的实施主体、实施程序和救济方式三个方面进行论述。在尊重我国国情的基础上，有选择的借鉴美国、德国等发达国家的经验，来不断完善我国的反垄断法实施机制。河北经贸大学硕士学位论文2第1章反垄断法实施机制综述在对反垄断法实施问题进行系统研究之前，我们有必要先对反垄断法实施机制的概念、研究范围、研究意义和运作原则等进行一个简单的论述，从而使我们能有一个相对清晰的研究对象。1.1反垄断法实施机制的界定1.1.1反垄断法的界定本文将反垄断法的概念界定为调整国家反对垄断和限制竞争行为过程中发生的社会关系的法律规范的总和。①反垄断法是市场经济发展到近代以后出现的，旨在规制市场中一系列独占市场、滥用市场优势、消除和限制竞争、损害社会公共利益等行为的法律制度。它对于保障经济自由与民主，维护和促进有效竞争起着根本性的作用。其不仅包括实体法，也包括程序方面的规定，是实体法和程序法的总和。如果从纵向上来进行划分，本文所涉及的是1890年美国《反托拉斯法》后的现代反垄断法。1.1.2实施机制的界定就法律的实施而言，国