新莱应材：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-1昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明一、公司设立以来股本演变情况的说明（一）公司设立以来股本演变图2000年7月12日，外商独资企业昆山新莱流体设备有限公司设立（注册资本90万美元）（注册资本90万美元）2001年7月股权转让和第一次增加注册资本（90万至200万美元）2006年4月第二次增加注册资本（200万至400万美元）2007年3月第三次增加注册资本（400万至600万美元）2008年9月25日，整体变更为昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（注册资本5000万元人民币）由台商李水波独资设立，注册资本分五次投入新增注册资本分三次投入新增注册资本分三次投入李水波将所持100%股权转让给英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC.；新增注册资本分二次投入2007年10月股权转让，引进3名新股东，公司性质变更为中外合资企业2008年2月第四次增加注册资本（600万至627.59万美元）ONLINEMATCH将所持合计12%的股权转让给萨摩亚NEWPROSPECTINTERNATIONALLTD.、富兰德林咨询(上海)有限公司、昆山市罗德咨询有限公司富兰德林咨询(上海)有限公司单方向公司增加注册资本2010年1月，原股东ONLINGMATCH将所持股权分别转让给李水波、申安韵、李柏桦和李柏元，2010年12月变更公司经营范围昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-2（二）公司设立以来股本演变情况的说明1、公司前身昆山新莱流体设备有限公司（以下简称昆山新莱）的设立本公司前身昆山新莱由中国台湾省李水波先生独资设立，注册资本为90万美元。2000年7月10日，昆山新莱取得江苏昆山经济技术开发区管委会出具的昆经开资（2000）字第313号文《关于同意举办外资企业昆山新莱流体设备有限公司的批复》，公司形式为外商独资企业。2000年7月11日，昆山新莱取得江苏省人民政府核发的外经贸苏府资字[2000]33936号外商投资企业批准证书。2000年7月12日，昆山新莱取得江苏省苏州工商行政管理局核发的注册号为企独苏苏总字第009043号企业法人营业执照，经营围为：生产各类低功率气动控制阀、流体设备、医疗设备容器及相关零配件、精密模具，销售自产产品。股东李水波先生分五次向公司投入资本共计90万美元。其中2000年10月19日实物出资196,139.14美元和2001年4月18日实物出资215,035美元未进行资产评估，以海关进口报关单价格作为基础验资。2001年11月27日出资536,365.52美元，其中97,539.33美元为设立时的注册资本出资。以上五次出资均在出资期限之内，并分别经昆山公信会计师事务所有限公司、苏州新大华会计师事务所有限公司验资确认，具体明细如下：单位：美元出资时间出资金额出资形式资金来源验资报告号验资机构货币实物2000年7月28日135,985.00135,985.00-自有资金昆公信验字（2000）第209号昆山公信会计师事务所有限公司2000年10月19日196,139.14-196,139.14自有设备昆公信验字（2000）第282号2000年11月28日94,935.0094,935.00-自有资金昆公信验字（2000）第318号2001年4月18日375,401.53160,366.53215,035.00自有资金和自有设备昆公信验字（2001）第174号2001年11月27日97,539.3397,539.33-自有资金苏新华会外验报字（2002）第20号苏州新大华会计师事务所有限公司合计900,000.00488,825.86411,174.14---昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-3上述出资完成后，公司的股权结构如下：股东名称注册资本（美元）实收资本（美元）持股比例李水波900,000.00900,000.00100%2、2001年股权转让和第一次增资2001年6月28日，公司董事会临时会议决议，同意股东李水波先生将其持有的100%股权全部转让给其全资所有的英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC.；因公司投资资金不足，同意增加注册资本110万美元，公司注册资本由90万元变更为200万美元。同日，李水波先生与英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC签订了《股权转让协议书》，按照原始出资1：1定价，以90万美元的价格将所持公司100%股权全部转让给英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC.，转让价款以现金支付。2001年7月28日，公司取得江苏昆山经济技术开发区管委会昆经开资（2001）字第395号文《关于昆山新莱流体设备有限公司增资、转股的批复》，该文批准了公司本次股权转让和增资。2001年7月28日，公司换领了江苏省人民政府核发的外经贸苏府资字[2000]33936号外商投资企业批准证书。2001年8月16日，公司换领了江苏省苏州工商行政管理局核发的注册号为企独苏苏总字第009043号营业执照。公司经营范围如下：生产各类低功率气动控制阀、流体设备、医疗设备容器及相关零配件、精密模具，销售自产产品。股东ONLINEMATCH分两次向公司投入新增注册资本110万美元，其中2001年11月27日实物出资214,935.6美元和2002年11月18日实物出资451,560.31美元未进行资产评估，以海关进口报关单价格作为基础验资。2001年11月27日出资536,365.52美元，其中97,539.33美元为设立时的注册资本出资，438,826.19美元为本次注册资本出资。以上两次出资均在出资期限之内，并分别经苏州新大华会计师事务所有限公司验资确认，具体明细如下：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-4单位：美元出资时间出资金额出资形式资金来源验资报告号验资机构货币实物2001年11月27日438,826.19223,890.59214,935.60自有资金和自有设备苏新华会外验报字（2002）第20号苏州新大华会计师事务所有限公司2002年11月18日661,173.81209,613.50451,560.31自有资金和自有设备苏新华会外验报字（2003）第20号合计1,100,000.00433,504.09666,495.91---2001年11月22日，公司董事会会议决定，将公司经营范围中减少“医疗设备容器”一项。2001年11月29日，公司取得了江苏昆山经济技术开发区管委会昆经开资（2001）字第599号文《关于同意昆山新莱流体设备有限公司变更经营范围的批复》，该文批准了公司变更经营范围。2001年11月29日，公司换领了江苏省人民政府核发的外经贸苏府资字[2000]33936号外商投资企业批准证书。2002年1月8日，公司换领了江苏省苏州工商行政管理局核发的注册号为企独苏苏总字第009043号的营业执照，经营范围变更如下：生产各类低功率气动控制阀、流体设备及相关零配件、精密模具，销售自产产品。股权转让和增资完成后，公司的股权结构如下：股东名称注册资本（美元）实收资本（美元）持股比例英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC.2,000,0002,000,000100%3、第二次增加注册资本2006年3月10日，公司召开董事会并作出决议，同意股东ONLINEMATCH向公司增加注册资本200万美元，增资后公司注册资本由200万美元变更为400万美元。2006年4月25日，公司取得江苏昆山经济技术开发区管委会昆开资[2006]188号文《关于昆山新莱流体设备有限公司增资的批复》，该文批准了上述增资方案。2006年4月25日，公司换领取了江苏省人民政府核发的商外资苏府资字[2000]33936号外商投资企业批准证书。2006年6月19日公司换领了苏州市昆山工商行政管理局核发的注册号为企独苏昆总副字第000313号营业执照，公司昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-5经营范围未发生变化。股东ONLINEMATCH分三次向公司投入新增注册资本200万美元。其中2006年11月10日实物出资为新莱真空清算后的进口机器设备，包括3台数控车床、1台数控铣床、1台氦气测漏仪和3台铁屑输送机，该机器设备经江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所“金会苏评字（2006）第039号”《昆山新莱流体设备有限公司资产评估报告书》评估，评估值为336,819美元，出资作价注册资本336,819美元。2006年9月15日，国家外汇管理局昆山市支局核发《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（编号：[苏]汇资核字第A320583200600011号），核准新莱真空系统科技有限公司清算资产8,992,633.55元用作对昆山新莱增资事宜，该公司于2007年3月7日在昆山工商行政管理局注销。2006年12月22日，国家外汇管理局昆山市支局核发《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（编号：[苏]汇资核字第B320583200600070号），核准昆山新莱以未分配利润转增资事宜。用于转增注册资本的2001年度未分配利润为234,521.48元，2002年度未分配利润为3,278,563.89元，2003年度未分配利润为891,277.75元，2004年度未分配利润为1,679,760.32元，2005年度未分配利润为885,888.86元，合计人民币6,970,012.30元，折合为889,815.31美元。以上三次出资均在出资期限以内，并分别经江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所验资确认，具体明细如下：单位：美元出资时间出资金额出资形式资金来源验资报告号验资机构货币实物未分配利润2006年5月16日773,365.69773,365.69--自有资金金会苏外验字（2006）第033号江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所2006年11月10日336,819.00-336,819.00-新莱真空清算后的自有设备金会苏外验字（2006）第108号2006年12月22日889,815.31--889,815.31公司未分配利润金会苏外验字（2006）第122号合计2,000,000.00773,365.69336,819.00889,815.31---上述出资完成后，公司的股权结构如下：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司设立以来股本演变情况的说明4-5-6股东名称注册资本（美元）实收资本（美元）持股比例英属维尔京群岛ONLINEMATCHTECHNOLOGYINC.4,000,0004,000,000100%4、第三次增加注册资本2006年11月29日，公司董事会会议决议，股东ONLINEMATCH向公司增加注册资本200万美元，增资后注册资本由原400万美元增至600万美元。2007年3月6日，公司取得江苏昆山经济技术开发区管委会以昆开资[2007]85号文《关于同意昆山新莱流体设备有限公司增资的批复》，该文批准了公司上述增加注册资本的方案。2007年3月6日，公司换领取了江苏省人民政府核发的商外资苏府资字[2000]33936号外商投资企业批准证书。2007年3月23日换领了苏州市昆山工商行政管理局核发的注册号为企独苏昆总字第000313号的营业执照。公司经营范围未发生变化。2007年8月18日，昆山新莱召开董事会，决议以2005年度及2006年度合计折合100万美元的未分配利润转增资股本，代替2006年11月29日董事会决议的100万美元现汇出资。2007年8月27日，开发区管委员下发《江苏省外商投资企业非实质性变更备案申报审核表》（备案编号：[2007]51号），对该次变更出资方式事宜予以备案。2007年8月30日，国家外汇管理局昆山市支局核发《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（编号：[苏]汇资核