XX公司ERP项目调研提纲

ERP项目调研提纲公司总体情况公司简介公司架构经营业务范围及业务规模主要部门职责及人员构成现有系统及网络现状关键业务现状及需求总帐管理（GeneralLedger）一．总体调研内容1．财务部门的组织架构及部门职责？人员分配情况？2．公司有几套财务帐？之间关系如何？有无内部往来业务？3．是否在总账处理现金流量表？4．现用计算机系统？5．相关财务制度？二．实际业务核算1．目前所使用的会计科目结构？2．凭证审批流程3．有哪些外币业务?4．现金流量表流程？5．会计年度及结帐流程？三．报表财务主要报表？应付款管理（AccountPayable）一．总体调研内容1．相关应付款管理制度和流程手册？2．有无专门的应付管理系统？如何和财务系统衔接？3．应付账款的付款计划如何处理？二．供应商管理1．供应商的管理详细程度、手段如何？2．供应商有无分类？分类依据？.3．供应商管理系统提供的信息？4．有无对供应商进行询价、报价管理？5．有无对供应商进行考核？指标有那些？6．如何查询供应商的业务记录并与供应商进行对帐？三．发票管理1．有没有发票处理的政策与流程手册？2．每月的发票大致数量？3．有无对发票进行详细管理？4．发票是否需要和采购单/收货单匹配。目前是如何处理的？5．运费，杂项费用如何处理？6．发票的审批与入帐流程如何？7．月末货物已到而发票未到如何处理？采用何种价格暂估？四．付款管理1．付款处理的政策与流程手册？2．有无商业惯例中的付款条款对付款进行计划与折扣获取？3．有多少个开户银行及帐户？4．付款单据是否需要计算机打印？5．使用哪些支付方式，流程如何？6．员工费用报销业务流程？7．如何管理员工费用？8．对应付余额是否进行帐龄分析？帐龄如何分时段？五．报表有那些主要应付报表？周期如何？应收款管理(AccountReceivable)一．总体调研内容1．相关应收帐管理制度和流程手册？2．有无专门的销售管理系统？如何和财务系统衔接？3．有无收款计划的管理？二．客户管理1．客户的大约数量？2．客户的分类标准及编码规则？3．客户的管理详细程度及手段如何？4．客户的信用检查与控制制度如何？5．客户的对帐、催款管理如何？6．客户的价格及折扣管理如何？三．销售业务1．销售产品及服务？只管理到省级。2．应收帐有无帐龄分析？时段如何划分？3．有无按营业中心或销售员计算销售业绩？4．销售业务所涉及税金及税率？四．报表主要应收管理报表？资产管理(FixedAsset)一．总体调研内容1．相关固定资产/在建工程政策与流程手册？2．有无专门资产管理系统？功能如何？如何和财务系统衔接？二．固定资产业务1．固定资产现有条数有多少？2．固定资产的分类及编号规则？3．固定资产的地点管理如何？4．固定资产有无落实到责任人？5．固定资产清理盘点的周期如何？6．固定资产折旧方法？7．有无分部门计提折旧费用？8．固定资产调拨业务的范围及频率？9．有无资产租赁业务？如何管理？10．有无无形资产、递延资产、开办费和其他摊销性资产？如何处理？三．报表主要资产相关报表？现金管理（CashManagement）一．总体调研内容1．相关资金管理制度及流程2．有无专门的资金管理系统？如何和财务系统衔接？二．现金管理业务1．如何进行银行对帐？2．如何编制银行存款余额调节表？3．是否做现金预测方面的工作，如何做？4．如何制定公司付款计划？三．报表资金管理方面的主要报表？现金流量表管理（CashFlowTableManagement）总体调研内容1．现金流量表主表编制方法？2．现金流量表附表编制方法？3．现金类科目有哪些？4．现金流量表是否分月、季、年报表？5．现金流量表是否为中、日文对照？业务部分(Distribution)销售管理（OrderManagement）一．总体调研内容1．销售组织结构如何？部门的业务流程图？2．产品特点：主营产品、分几大类、每类产品品种、针对的车型、价格跨度、是否存在有效期问题。3．有无完整的客户信息管理？4．现有客户信息的具体内容？如：名称、地址等。5．客户所在地区分布情况？主要客户地区分布情况，是否将按地区分类？6．是否对客户按照某种规则分类，如按集团分类？7．有无集团客户情况，即同一客户是否有不同的发运地址和发票寄送地址？二．销售合同1．与客户之间签订的时销售合同还是路线?2．销售合同是如何管理的？三．销售预测和订单1．是否进行销售预测？预测的时间长度？依据是什么？都有那些审核程序？2．客户是否提供销售订单？订单的时间跨度？3．销售人员是如何接收订单的？4．如何进行订单的批准、调整和取消？四．销售发货1．销售开销货单时，具体登录哪些信息？2．发货计划如何制定？3．是否对要发货的订单作发货启运计划？计划内容是否包括：车辆、运费方法、车辆的体积、重量等?4．如何进行发货确认？五．销售退货有无退货或换货？退货或换货流程如何？审批权限如何控制？六．销售发票目前企业对该部分的业务是如何分工的？其工作流程？七．销售报表1．都有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部门提供的？2．本部门需要其它部门提供那些报表数据？采用何种形式？3．上述内容是否还有没涉及到情况，或在此方面还有那些需求？请按重要性排列？采购管理（PurchaseManage）1.公司目前对原料的采购行为是否直接受生产部门物料需求的影响？2.公司的采购计划/控制如何进行？3.公司目前对原料的采购采取何种方式？按批量采购按单一订单需求采购按最低库存量采购4.采购组织结构，部门的业务流程图？采购人员构成采购岗位职责采购流转单据供应商管理1．对于采购，供应商的确认原则是什么？2．现行的供应商认证与管理工作是怎样运作的？采购部负责哪些工作？3．是否进行供应商评估？若有，评估标准如何？如：价格、质量和服务等。4．有无完善的供应商信息管理？5．现有供应商信息的内容？如名称、地址等。6．你怎样管理与物料/供应商的信息（例如：价格…）？采购计划1.生产的计划内需求和计划外需求分别是如何生成请购计划的？请购计划的审批流程和权限是怎样的？2.对于请购计划，是否建立了合理采购批次或采购量的管理方法？采购库存的控制由谁负责？3.请购计划是否存在调整的情况？它们的审批程序是怎样的？采购申请1.采购申请的提交、变更和批准怎样处理？2.是否所有采购都需首先提交采购申请？若否，那类物料的采购需提交申请？采购订单1.采购业务是否全部通过标准订单的形式执行？对固定（稳定）供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式？2.除了标准采购订单，还有几种采购定单？如合同、协议等。3.采购订单的审批流程是怎样的？审批流程中各审批人的权限如何设置？4.采购订单生成后，是否存在调整的情况？如果存在，会有哪些情况？它们的处理、审批程序是怎样的？5.采购订单的跟踪处理流程是怎样的？有无对采购合同或订单执行率的考核制度？采购接收1．货物运抵仓库后，多久可以入库？2．是否与采购订单核对？有谁负责？是否知道仓库接收的这批货物对应哪一个采购订单、哪一个发货通知？如何得知？3．是否进行数量与质量的验收？由谁负责？质检入库流程是怎样的？不合格物料如何处理？4．如果运抵的货物多于订购数量的情况？是否仍旧入库？处理流程是怎样的？5．如果运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样的？6．如果采购物料运抵时间提前或延迟于采购定单的到货时间，处理流程是怎样的？7．如果接收的物料虽不是订购物料，但接收物料可替代采购物料使用的情况，处理流程是怎样的？8．到什么时间，才可以认为一个采购订单已经完成（示例：多批货物均已到运抵仓库/通过验收/入库之后）？9．是否有委外加工业务，其处理流程如何？采购退货无退货或换货？退货或换货流程如何？审批权限如何控制？采购发票如何处理以下差异？价格差异(发票价格高于采购订单)数量差异(还未到货)日期差异(发票到达过早)1、目前企业对该部分的业务是如何分工的？例如：采购部门负责采购发票的审核、财会部门负责按发票金额挂账；或由财会部门负责审核、挂账？2、是否严格按照采购订单或采购合同对发票进行审核，对发票审核的指标有哪些，发票审核的流程是怎样的？采购报表1、需要产生什么样的分析、清单、报表？报表周期是多长？哪些是一定要在新系统中实现的？2、对于这样的报表和分析，你现在是否知道还会有未来的需求吗？3、有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部门提供的？4、本部门需要其它部门提供那些报表数据？5、对于贵公司的采购上述内容是否还有没涉及到情况，或在此方面还有那些需求？请按重要性排列？库存管理（InventoryManagement）库存组织1．请说明目前仓库的组织结构？有多少员工？2．目前仓库的坐落位置，在这些地点存放何种物品？3．在同一仓库中有无实行库位管理？库存管理5．库存物资如何进行分类？是否实行了编码管理？如原料、半成品、成品、盘具、备品备件、包装等。6．如何管理不同阶段的半成品？7．是否有各种物料的库存水平和资金限额的策略，确定该策略的依据？8．在针对入库，移动及移库的行为是否有相应的文档进行管理？9．物料收货/发货清单10．为生产任务单所准备的发货清单11．为主机厂订货所准备的发货清单12．其它的文档13．库存物资是否使用批号进行控制？是否依据质量体系来进行物料的批号管理？哪些批号信息需要跟踪？库存计划1．是否采用非MRP计划的方法生成物品的请购请求？如是，指明是哪一种：重定货点最大-最小库存安全库存预测其他。采购物料的接收和退货1．采购入库时仓库的接收流程，包括检验流程？2．采购退货流程？外协件的接收和退货是否存在外协件的采购？请描述外协件的检验退货流程？生产物料的发放和退仓生产物料的发放和退货流程？半成品和成品的完工入库1．车间是否对半成品进行管理？2．是否有专门的子库存放半成品及成品？1．车间对于半成品及成品的物料发放采用哪种发料方式？成品的发货和退货1．销售出库的类型有哪几种？是否存在捐赠、试验等形式？2．请描述销售退回的处理类型及处理流程？杂项发料和杂项接收1．对非采购定单接收的物料和非销售发料的物料的控制？2．仓库是否使行手工帐登记？库存物料的调拨1．什么情况下会对库存中的物料进行调拨？2．材料在库存之间的调入/调出流程是怎样的？库存物料的调整1．在哪些情况下会对仓库中的物料进行调整？2．对仓库中现有库存进行调整的依据是什么？库存盘点1.物资盘点处理的方法和流程？（全面盘点或抽查盘点、实际盘点或周期盘点）2.是否对高价值物品与低价值物品的盘点频率是一样的？一般会在何时进行存货盘点？3.与财务对帐周期为多长？4.仓库与生产、财务对帐的内容？5.仓库与生产对帐，数量不一致时如何处理？6.库存盘点结果的财务处理？报表1、目前利用那些报告，报表对库存进行统计?多长时间进行一次？这些报表中有那些需要在k3系统中继续使用？(提供报表及分析示例)2、目前对这些有关的报表是否确认其未来的使用情况?3、下列何种信息是必须的?ABC分析库存价值库存的覆盖范围(以天计/周/等供应)流转相对缓慢的物料库存周转4、是否还有其他影响库存管理但还没有被涉及到的问题？成本管理（CostManagement）总体调研内容是否建立了成本管理制度（定额的编制、核算、预测&决策、控制、分析等内容）？如何与部门内部其它岗位和其他业务系统衔接？成本核算分成几级？新产品设计时是否制定有目标成本？其目标成本与实际成本之间的差异有多大？成本管理基础数据基本生产部门有哪些？辅助生产部门有哪些？成本BOM（BillofMaterial）是否建立（即相关的产品数据是否完备）？现有的成本项目和要素费用有哪些？现有的成本项目能否按照固定成本和变动成本分类？每种产品的标准成本数据是否建立？劳务有哪些？每件产品是否有标准工时或机器工时？各种费用的分配标准是什么？是否有自定义的分配标准，它都用来对那些成本项目进行分配？基本生产车间的人工费是否为计件工资？如是计算方法？制造费用中的折旧费用是否能够和固定资产连接？成本核算业务成本核算方法（品种法、分步法）？成本核