EICC内部审核检查表

条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员A1.1严重公司没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。A1.2一般公司是否依法与工人签订劳动合同?A1.3轻微工人是否有一份已签好的劳动合同副本？A1.4轻微工人受聘时,公司没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。A1.5轻微工人如有合理的离职通知，公司保证其自由离职的权利，且无需罚款。A1.6轻微工人受聘时，不需要缴纳押金。A1.7轻微除法规要求外，公司保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。A1.8轻微工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？A1.9严重工人是否有基本的人身自由？EICC内部审核检查表A:劳工A1自由选择职业A2禁止使用童工条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表A2.1严重公司工作的工人需达到或高于法定最低工作年龄。A2.2轻微公司招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件。A2.3轻微公司建立童工的救济程序。A2.4轻微公司不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。A2.5轻微公司是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？A3.1轻微公司是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序？A3.2一般工人是否能得到合法的休息时间以及假期?A3.3轻微是否有与工人讨论合法的工作时间及公司的工作时间？A3.4严重公司是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录A3.5严重公司在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定A3工作时间条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表A3.6严重工人至少有一天休息A4.1轻微公司是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式A4.2严重合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人A4.3严重加班工资是否依法计算和支付给员工A4.4轻微公司是否依当地法规提供员工社会保险A4.5轻微公司不拖欠和扣押工人工资A4.6一般公司没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段A4.7轻微扣款和扣交的工资是否正确计算A4.8一般工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构A4.9一般如果公司聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利A4工资与福利A5人道的待遇条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表A5.1轻微公司是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度A5.2轻微纪律措施程序是否人道A5.3轻微纪律措施是否符合程序要求并可追溯A5.4轻微管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训A5.5轻微公司是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的待遇？适当情况下将采取纪律措施A5.6严重有无证据显示公司发生任何形式的(性）骚扰、虐待或体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为A5.7轻微工人是否可请病假或产假A6.1轻微公司有书面的反歧视政策A6.2严重公司不得有任何形式的歧视，包括种族、肤色、年龄、性别、性取向、国籍、残疾、怀孕、宗教、政治观点、联盟团体和婚姻状况A6不歧视A7自由结社条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表A7.1轻微公司是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力A7.2轻微公司是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁A7.3严重公司是否尊重员工合法的结社自由的权利A7.4轻微工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇A7.5轻微公司是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的A7.6轻微当工人被聘用期间，是否可以自发组建团体或，成为工人代表；关于进入团体的权利他们是否被知会到B1.1轻微公司是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面的风险B1.2严重公司是否有效地控制员工安全方面的风险（如触电风险、空气质量等）B1.3轻微员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识B:健康与安全B1职业安全条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表B1.4轻微如果要求使用个人劳保品（PPE)来控制风险，如保护眼镜、劳保鞋、头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用B1.5轻微员工没有因提出安全问题受罚B2.1严重是否有充分的火警探测和灭火系统B2.2一般公司是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案B2.3严重紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护B2.4轻微负责人是否能充分解释公司的紧急预防和应急方案以及他们的职责B2.5轻微员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式B2.6一般公司的紧急疏散演习方案是否足够B2.7轻微过往12个月中是否举行过消防演习B2应急准备条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表B2.8严重公司是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序B2.9轻微接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训B3.1一般公司是否对过去3年曾发生的工伤采取纠正措施B3.2轻微工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生B3.3一般公司是否提供急救处理给受伤或生病的员工B3.4轻微员工是否了解工伤的处理程序B4.1轻微公司是否建立相应的方案，以识别、评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险B4.2轻微负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解B4.3严重公司是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面的风险B3工伤和职业病B4工业卫生条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表B4.4轻微使用护耳罩等劳保用品减轻员工风险，是否符合标准和要求B5.1轻微公司是否建立相应的程序以识别、评估和控制员工暴露危险岗位的风险如手工操作、高空作业和其它造成意外工伤的危险作业B5.2严重公司是否有效控制员工接触危险岗位的风险（如电梯的使用、电动工具、自动加工处理的机器）B5.3轻微公司是否有对员工关于工作岗位风险进行培训B6.1轻微负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规B6.2轻微公司是否建立机器安全保护装置方案B6.3严重危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防护，隔离和维护B6.4严重员工是否安全地操作机器，包括适当的使用保护装置和紧急停机装置B5体力需求高的工作B6机器防护条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表B6.5轻微安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养B7.1轻微是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工B7.2严重宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口标识B7.3轻微员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人B7.4轻微工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍B7.5一般餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营B7.6轻微公司是否确保餐厅工作人员接受了健康体检或取得健康证，并接受了如何预防疾病传播的培训C1.1一般公司已经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及注册。C1.2轻微公司的许可证是否有效？B7公共卫生、宿舍和餐厅C:环境C1环境许可和报告条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表C2.1轻微公司是否有措施来降低废弃物及能源消耗？C2.2一般公司是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源？C3.1一般负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存，使用，运输和弃置等法规要求，和在公司内的实施情况?C3.2轻微是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良好以防止泄露和性质相反物质混淆存放？C3.3轻微危险化学品和物质是否有适当标识？C3.4轻微与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映公司有提供化学品的安全信息如：标识、化学品/物料安全数据表给他们？C3.5轻微透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培训？C3.6严重危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置?C3.7轻微公司是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行处理、分类，收集，储存和处置？C2预防污染和节约能源C3有害物质C4废水及固体废弃物条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表C4.1轻微说明产生固化废弃物的类型。C4.2轻微说明固化废弃物是如何管制的。C4.3轻微固化废弃物是否依照相应法规要求管制？C4.4轻微负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求？C4.5严重废水/雨水的排放是否符合法规标准?C5.1轻微负责人是否了解废气监测和处理的法规要求？C5.2严重废气的排放是否符合法规标准？C6.1轻微公司是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式地成为采购和生产流程的其中一个部份?C6.2严重公司是否有流程和程序，根据欧盟REACH条例和欧盟ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份？C6产品含量控制C5废气排放条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表C6.3一般如相关，公司是否有流程和程序，要求供货商以获得相关的化学成份数据？C6.4严重是否有分析报告、供货商声明和其它需要文件的副本以检阅?D1.1一般公司是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准？D1.2轻微面谈确认经理、主管和员工有注意公司的商业道德规范标准。D2.1一般公司有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物没有超出价值或频次。D2.2轻微公司有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物。D3.1严重公司是否根据当地法律法规公开其商业行为？D4.1严重公司是否有程序去确保﹝自己和客户﹞的知识产权受到保护？D:道德规范D1诚信经营D2无不正当收益D3信息公开D4知识产权D5公平交易､广告和竞争条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表D5.1轻微公司是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符合公平交易和广告的法律要求?D5.2一般公司是否有书面政策禁止共谋勾结？D5.3轻微公司是否有正规流程去保护客户数据？D6.1一般公司是否给工人提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护工人被报复或其它后果？D6.2一般公司是否给供称商的员工提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护检举的员工？D7.1一般公司是否制定、执行程序以保证负责任地采购矿物或其制品？查看证据D8.1一般公司是否保护了有业务往来的所有人士的隐私？E1.1一般公司是否已建立公司的社会和环境责任声明并将遵守执行与持续改善？D8隐私D7负责任地采购矿物D6身份保护及防止打击报复E:管理体系E1公司的承诺条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表E1.2一般公司的承诺是否包括关于EICC的方针与目标E2.1一般是否有任命EICC管理体系的管理者代表E2.2一般是否有按照EICC的要求建立并保存一个合适的管理体系E2.3一般是否定期进行管理体系的评审，并将评审的结果包括改进的建议报告给最高管理者E3.1一般公司是否建立程序来识别，监控和理解适用于公司的法律法规和客户要求？E3.2一般管理者代表是否能够很好的理解适用于公司的法律法规和客户要求？E4.1一般公司是否建立程序公司并进行风险评估？E4.2一般对评估出的风险是否实施适当的控制措施？E4风险评价和风险管理E5附有实施计划和措施的绩效目标E2管理职责与责任E3法律法规和客户要求条款号缺陷性质审核内容检查记录判定（√或×）审核员EICC内部审核检查表E5.1一般公司是否建立相应的绩效目标、指标，并定期审核取得的成效？E5.2轻微为了目标、指针的达成公司是否制定相应的实施计划？E6培训E6.1一般公司是否制订了关于EICC管理体系的培训计划？E6.2轻微