证券从业资格考试复习资料3

网址：证券从业资格考试复习资料3第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分．1．封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公债证券D．场内证券和场外证券3．对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会4．事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A．借入资金B．自有资金C．预算内资金D．预算外资金5．股票未来收益的现值是股票的（）A．票面价值B．账面价值C．清算价值网址：．内在价值6．某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）．A．1060.24B．1070.24C．1080.24D．1090.247．以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会8．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公债证券D．场内证券和场外证券9．证券公司的自营业务必须使用（）A．自有资金和依法筹集的资金B．借入资金和自有资金C．借入资金和依法筹集的资金D．融入资金和自有资金10．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A．1000B．2000C．3000D．5000网址：．在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。A．绝对多数B．相对多数C．有效多数D．超过半数12．按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A．展期偿还B．满期偿还C．全额偿还D．部分偿还13．证券投资基金的资金主要投向（）。A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝14．职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。D．私募19．开放式基金的交易价格取决于（）。A．基金总资产值B．基金单位净资产值C．供求关系D．基金资产净值20．为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重网址：要的指导意义。A．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》B．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》C．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》D．《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21．投资者a以14元1股的价格买入x公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者a的股利收益率．A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%22．证券专营机构在美国称（）。A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商23．偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债24．率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）A．芝加哥商品交易所B．芝加哥期货交易所C．国际货币市场D．美国堪萨斯农产品交易所25．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。A．证券公司网址：．基金管理公司C．信托投资公司D．保险公司26．证券经营机构的主要业务有（）A．承销、经纪、自营B．兼并收购、基金管理C．承销、经纪、咨询服务D．承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27．保险公司进行证券投资主要是考虑（）A．本金安全和收益率B．流动性和分散风险C．投资和融资D．调剂资金余缺28．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A．道一琼斯股价指数B．《金融时报》指数C．日经225股价指数D．恒生指数29．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征30．我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A．5％B．10％C．15％网址：．20％31．证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行32．影响期权价格的最主要原因是（）。A．期权的执行价格B．标的物资产的现价C．标的物资产价格的波动D．合约的期限33．在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值34．三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和35．设基金a在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%．计算该月应提取的基金保管费是（）万元．A．2.2495B．1.5368C．0.8985D．3.5486网址：．深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证30指数D．深证成份股指数37．在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。A．相对法B．综合法C．基期加权法D．计算期加权法38．职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。A．基本概念B．基本准则C．基本特征D．基本关系39．契约型基金反映的是（）关系。A．产权关系B．所有权关系C．债权债务关系D．信托关系40．政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债41．债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。网址：．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式42．在下述四个结论中，正确的结论是（）A．职业道德具有职业上的普遍性B．职业道德具有内容上的稳定性C．职业道德具有形式上的同一性D．结论A．b及c都不是正确的。43．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理公司D．基金投资顾问44．一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证45．除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．非累积优先股B．非参与优先股C．可赎回优先股D．股息率固定优先股46．1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所网址：．纽约证券交易所D．美国堪萨斯农产品交易所47．股票价格与经济周期变动的关系是（）A．股票价格先于经济周期的变动而变动B．股票价格与经济周期同步变动C．股票价格落后于经济周期变动D．股票价格变动与经济周期变动无关48．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股49．社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。A．物质利益原则B．经济效益原则C．社会效益原则D．人民利益原则50．设按2000年5月8日收盘价计算,基金b拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位．试以已知价法计算基金b在2000年5月9日的基金单位资产净值．A．2.276B．2.586C．4.323D．3.78951．金融期货证券是一种（）A．商品证券B．资本证券C．货币证券网址：．凭证证券52．在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A．相对法B．综合法C．基期加权法D．计算期加权法53．我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代54．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用．采取其他方式的，必须作出委托记录。A．证券买卖委托书B．买卖成交报告单C．指定交易协议书D．交割单55．某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权．试计算附权优先股和除权优先股权的价值．A．0.50.4B．0.50.5C．0.40.4D．0.40.556．在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息网址：．证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A．所属证券公司不负责任，由其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任58．债券是由（）出具的。A．投资者B．债权人C．债务人D．代理发行者59．根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）A．5亿元B．2亿元C．5千万元D．1亿元60．封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．其他61．证券经营机构按业务范围划分，可分（）。A．证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B．证券专营机构与证券兼营机构C．证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D．证券公司与证券商62．某股价平均数,选择abc三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股．某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数．网址：．9.43B．8.43C．10.11D．8.6963．证券投资基金的资金主要投向（）A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝64．认股权证的认购期限一般为（）。A．2（）10年B．3（）10年C．两周到30天D．两周到60天65．在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金．这种偿还方式被称为（）。A．随时偿还B．任意偿还C．到期偿还D．定期偿还66．根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）A．有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．有权部门批准设立的金融机构C．有权部门批准设立的境内证券经营机构D．有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67．被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A．普遍网址：．规范C．绝对稳定D．比较稳定68．为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理