中层--风险预控管理体系概况及效果(矿大李爽博士后)

中国矿业大学管理学院张明慧李爽博士、博士后风险预控管理体系概况及效果李爽：中国矿业大学管理学院副教授维维集团副总经理、总经济师（兼）国家安全生产监督管理总局特聘专家《煤矿安全风险预控管理体系规范》主要起草人中国矿业大学安全管理研究与咨询课题组负责人一、风险预控管理体系总体介绍二、风险预控管理体系的作用、效果和优势风险预控管理体系概况及效果（一）体系创建的背景024美国南非波兰俄罗斯印度中国0.030.10.280.380.413.71死亡率国别我国煤炭产量占世界总产量的35%，但死亡人数却占全球煤矿的80%，以2003年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、而且也远高于南非、俄罗斯、波兰和印度。是美国的几十倍；与安全指标较差的印度相比，是印度的近十倍。一、风险预控管理体系总体介绍图2003年主要产煤国家百万吨死亡率比较2006年我国百万吨死亡率为2.04，是澳大利亚的299倍，美国的100倍，南非的30倍，印度的10倍。图2006年主要产煤国家百万吨死亡率比较2004年10月份以来，接连发生了河南郑州大平煤矿、陕西铜川陈家山煤矿、辽宁阜新孙家湾煤矿、广东梅州大兴煤矿、黑龙江七台河东风煤矿及河北唐山刘官屯煤矿等多起涉难百人以上的煤矿事故。特别是2005年2月14日发生的孙家湾煤矿瓦斯爆炸事故死亡214人，成为建国以来死亡人数最多的一次煤矿生产事故。近十多年来的年平均死亡人数都在6000人左右，百万吨死亡率也一直在较高的水平徘徊，2005、2006、2007、2008年我国煤矿百万吨死亡率分别为2.8，2.04，1.485和1.182。矿难频发被动救灾举世关注压力空前原因何在？众说纷纭。多方努力寻求破解之方：NOSA、ISO18000、杜邦安全管理体系等等尝试收效甚微。（针对性和可操作性不强）面对我国煤矿安全生产的严峻形势，如何吸收借鉴世界主要产煤国家的煤矿安全管理经验，结合我国煤矿生产的具体特点，形成适用于我国煤矿的安全管理体系，实现煤矿安全生产，是一个摆在我们面前的重要研究课题。为此在2005年年底，在国家煤炭安全总局组织下，由神华集团出资资助，中国矿业大学牵头开展风险预控管理体系研究。探索适合我国煤矿特点的安全管理长效机制。（二）课题研究的目的（三）风险预控管理体系的研究与实践神东分公司上湾矿和徐矿集团权台矿试点实践。全国范围内各种类型煤矿20多次研讨确定“风险预控”为核心管理体系试点成果初步形成了具有中国特色的煤矿风险预控管理体系。（四）风险预控管理体系基本原理基本内涵：以切断事故发生的因果链为手段，以预控为核心，以危险源辨识和风险预控管理标准、管理措施为基础的，以人员不安全行为的控制与管理为重点，更科学、更系统、更全面、更有效的安全管理体系。基本特征：人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。1、煤矿本质安全管理体系之风险管理2、煤矿本质安全管理体系之人员不安全行为管理3、煤矿本质安全管理体系之组织、制度管理4、煤矿本质安全管理体系之安全文化管理5、煤矿本质安全管理体系之评价体系6、煤矿本质安全管理体系之管理信息系统（五）风险预控管理体系的框架开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制风险预控流程图一个流程风险管理90%以上为人的不安全行为事故致因比例分布图安全生产知道做到=+不安全行为控制（7个元素）1员工准入管理2员工不安全行为分类3员工岗位规范4不安全行为控制措施5员工培训教育6员工行为监督7员工档案人员不安全行为管理控制组织制度管理建立健全企业安全管理结构构建闭环式的安全管理运行体系明确煤矿员工安全管理岗位职责安全管理保障体系安全管理组织保障安全管理制度保障安全管理组织保障安全管理机构成立安全管理委员会建立安全管理专家顾问制度构建闭环式的安全管理运行体系明确员工安全管理岗位职责组织保障制度保障安全管理制度保障强化安全管理过程中的监督机制实行基于团队考核的薪酬分配制度建立隐患价格体系，实现隐患闭环式管理完善安全资金投入与使用制度建立安全管理体系检查与改进制度基于风险预控安全管理的员工激励与约束机制建立员工安全管理绩效考评体系建立安全生产行政责任追究制度实行安全管理绩效期权实行风险抵押金制与现金罚金制安全文化管理安全文化是人类为防范（预防、控制、降低或减轻）生产、生活风险，实现生命安全与健康保障、社会和谐与企业持续发展，所创造的安全精神价值和物质价值的总和。审核与评价（1）评价企业的风险预控管理是否到位，风险管理中危险源辨识是否全面，危险源静态和动态度量是否正确，危险源信息检测是否及时，危险源预控措施是否全面，危险源产生风险预警方法是否正确，预警是否及时，预控是否得当。评价内涵：（2）评价企业安全管理中组织管理体系是否完善，包括相关机构设置是否完善，激励奖惩制度是否全面，管理运行体系是否闭环，岗位职责是否明确，监督机制是否完善健全，文化是否体现风险预控安全管理思想，文化管理是否到位，安全管理监督是否到位。（3）评价安全管理人的不安全行为管理是否准确到位，包括人的不安全行为产生机理分析是否合理，人的不安全行为控制管理手段是否合理有效。（4）评价安全管理对象是否管理到位，对象是否全面，是否管住。（5）评价安全管理辅助环节是否跟上，包括事故救援体系是否完善，职工健康保障体系是否完善，煤矿环境是否达到本质安全要求等。23现场查出的隐患能够及时录入系统并反馈被检单位，检查人员可按照系统提示及时进行复查，否则系统将会自动预警。信息管理平台风险预控管理体系文件•《管理手册》•《程序文件》•《风险管理手册》•《管理标准与管理措施》•《人员不安全行为管理手册》•《管理制度汇编》•《安全文化建设实施手册》•《考核评分标准》《人员不安全行为管理手册》不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。《管理制度汇编》涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等方面的内容。《安全文化建设实施手册》从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是矿井构建本质安全文化的指导性文件。《管理手册》：明确管理方针、目标，明确本质安全管理体系总体框架及矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是本质安全管理体系的纲领性文件。《风险管理手册》主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警，确定危险源可能产生的风险及其后果。《程序文件》规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。《考核评分标准》是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。二、风险预控管理体系的作用、优势及效果通过体系的实施，我们体会到当前煤矿安全管理最终实际上是面临两个问题，一个是安全管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人说要管人，因为人在作业时有可能发生不安全行为，进而可能导致事故；还有的人说要管设备，因为设备不完好，安全设施不齐全也有可能导致事故；还有的人说是管工程质量，因为，工程质量不合格，可能导致作业环境的不安全，进而导致事故。上面的说法对不对，应该说是对的。虽然大家的回答不一样，但我们体会到归根到底都是在管危险源，所以煤矿安全管理最终实际上是要管危险源，如果管住了危险源，我们就可以肯定的说，我们就管住了安全。（一）风险预控管理体系的作用第二个问题就是怎么管的问题。我们的体会是，首先要知道在我们的作业环境或岗位上有哪些危险源，其中重大危险源是哪些，针对这些危险源，我们控制的标准是什么，措施是什么，这些标准和措施在现场贯彻和执行的怎么样，是否有效，如果无效怎么办，要想掌握或解决上述问题，我们就必须对危险源进行辨识，对风险进行评估，只有危险源辨识清楚了，风险评估准确了，我们才可以制定针对性的管理标准和措施，进而明确管理对象、管理责任人和监管人员。并通过严格的考核，使标准和措施得到很好的贯彻和落实，实现对危险源的管控。而现在我们所建立的这样一套安全管理体系，就能够很好的解决上述两个问题。因为体系的核心内容就是紧紧围绕危险源辨识和风险评估展开的。每部分均有作用通过危险源辨识和管理对象的提炼，可以明确管理的对象；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；通过管理标准和措施的制定，可以使员工不仅知道工作应该如何做而且知道为什么要这样做，解决了落实不下去的问题；体系所涉及的管理标准和管理措施都是通过“自下而上，自上而下”的方法，由现场生产作业人员、技术人员及管理人员共同认定的，集中体现了从实践中来，到实践中去的特点，所以更具有针对性和可操作性，更易被员工学习和理解，使员工知道怎么干，管理人员怎么管，达到学有重点、干有标准、管有措施的目的。通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”，向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；1、推动了全员参与，将安全责任落到了实处（二）煤矿风险预控管理体系的优势（2）建立了风险管理流程。明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径岗位危险源辨识与评估系统重大危险源辨识与评估系统性危险源管控岗位危险源管控领导干部业务部门区队班组一线员工落实整改措施，杜绝重特大事故制定管控措施，杜绝事故发生领导者在抓生产的同时抓安全工人在操作的同时注意安全2、提供一套好办法，实现了危险源的全面管控•在风险评估过程中，不同岗位、不同层次的人员参与了危险源的辨识，通过贯标使全矿每个员工都知道本岗位的危险源是什么，怎么干才能控制和消除危险源，避免危险源造成严重后果，大大增强了员工的安全意识。风险辨识和管理PDCA隐患查治PDCA风险预控管理体系PDCA安全水平的持续提升3、实现了隐患治理的闭环管理和持续改进人机环管危险源辨识风险评估风险控制和消除可承受风险杜绝死亡和责任事故安全生产社会和员工满意设计建设生产改扩建报废煤矿全寿命周期过程体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，切实保障了煤矿安全绩效依靠严格的过程控制来取得。4、注重过程控制，做到了安全管理关口前移。5、简便实用，便于员工掌握•按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的，并且越是风险多的煤矿，推行体系更有必要、更有生命力。6、体系具有普遍的适用性体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。适用于我国不同类型、不同规模企业的安全管理。例如：权台与上湾煤矿主要危险源不同：权台-水害和自燃发火等上湾-顶板与自燃发火等2005年来神华生产原煤25亿吨百万吨死亡率0.022012年为0.004340（三）煤矿风险预控管理体系的效果神华集团与全国煤矿平均百万吨死亡率对比2011年11月，温家宝总理、张德江副总理对神华安全工作出了重要批示。2012年7月，国务院在宁夏银川召开全国煤矿安全生产交流现场会。马凯国务委员指出：神华集团加强煤矿安全生产工作的经验，体现在先进的理念、科学的管理、领先的技术、过硬的队伍、优秀的文化等方方面面，最根本、最核心之处在于：构建了一整套科学严密的安全风险预控体系，实现了全员、全方位、全过程的有效管理，走出了一条安全发展的良性循环之路。推进历程20122011•神华风险预控体系提升年•上升为国家行业标准•在上湾煤矿和权台煤矿成功试点•形成研究成果•课题启动200720062005•神华风险预控体系达标年•获煤炭工业科技进步一等奖•在全国百家煤矿推广20102