国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法

—3—规章制度编码:国网（基建/3）176-2015国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章总则第一条为坚持安全发展理念，贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家现行安全生产法律、法规，以及《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。第二条输变电工程施工安全风险，是指在输变电工程施工作业中，对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生频度三个指标的综合描述。第三条业主、监理、施工项目部是输变电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“输变电工程施工安全风险管理流程”（见附件1），保证输变电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。第四条本办法对输变电工程施工安全风险采用半定量LEC安全风险评价法（“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，—4—将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。第五条本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则，对输变电工程施工安全风险进行管理。四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。第六条本办法适用于公司系统投资建设的110（66）kV及以上输变电工程施工过程的安全风险管理，35kV及以下输变电工程参照执行。国网新源公司结合水电工程特点，参照本办法思路，单独编制水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施管理办法。第二章施工安全风险管理职责第七条国网基建部管理职责（一）制订输变电工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。（三）全面掌握公司系统输变电工程动态评估曾达到五级—5—及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。第八条省公司级单位基建管理部门管理职责（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）检查、评价、考核建设管理单位（负责具体工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）和所属施工、监理单位风险管理工作。（三）全面掌握投资建设管理的动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3，下同）。（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。第九条建设管理单位管理职责（一）建设管理的输变电工程，负责指导、检查、评价、考核施工、监理单位风险管理工作，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）全面掌握建设管理的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（三）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业管理动态信息。—6—第十条业主项目部管理职责（一）落实风险管理要求，组织监理、施工项目部严格按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”（见附件4，下同）开展风险过程管理工作。在“安全管理总体策划”中明确安全风险管理要求。（二）工程开工前，组织项目设计单位对施工、监理项目进行作业风险交底，以及风险作业初勘工作。（三）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，四级及重要的三级风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（五）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。第十一条设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、临近电情况等）纳入设计文件，向监理、施工项目部交底施工安全作业风险。（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工安全风险等级的措施建议。（三）执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。—7—第十二条监理单位责任（一）负责组织本单位员工开展施工安全风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程。（二）为工程项目配备认真履责、合格的安全监理工程师，按要求开展施工安全风险管理工作。（三）检查、评价、考核监理项目部施工安全风险管理工作，及时掌握监理项目部安全风险管理情况，对发现的问题提出整改要求，监督整改闭环。（四）全面掌握承揽项目的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。第十三条监理项目部责任（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险的初勘。（二）日常检查核实施工作业必备条件是否满足要求，监督检查风险作业预控措施编制和落实。（三）三级及以上风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（四）监督检查输变电工程安全施工作业票（见附件4）开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。（五）通过基建管理信息系统，审核风险清册、动态评估结果和预控措施（见附件4），按时上报风险等级评估复核意见，—8—监督施工项目部按时填报风险作业动态信息。第十四条施工单位责任（一）履行施工安全风险管理主体责任，指导、检查、评价、考核所承揽项目各施工项目部施工安全风险管理工作。（二）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程。（三）建立所承揽项目三级及以上施工安全固有风险总台帐，制定检查计划，对所承揽工程，建设过程中开展不少于一次的风险动态评估和现场落实情况检查。（四）全面掌握承揽项目所有四级作业风险和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求。第十五条施工项目部责任（一）组织所有参建人员学习掌握本办法，熟悉施工安全风险管理流程及相关工作，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）开展现场初勘，建立本工程项目风险初勘台账（见附件5），检查落实施工作业必备条件（见附件6）是否满足要求。（三）通过基建管理信息系统，建立输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录及台账（见附件4）。及时上报已—9—开展的作业风险及控制情况信息。（四）组织分层办理“安全施工作业A票和B票”，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（五）每月组织分析总结风险控制工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险控制措施落实。第三章施工安全风险等级识别与评估第十六条固有施工安全风险作业识别与评估（一）施工项目部根据项目交底及风险初勘结果，根据“输变电工程固有风险汇总清册”（见附件8），按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”筛选、识别、评估与本工程相关的固有风险作业，报监理项目部审核。（二）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，报监理项目部审查、业主项目部批准，并报施工单位备案。第十七条施工安全风险作业动态评估（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在每项作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”，通过基建管理信息系统组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。—10—（二）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（见附件4），报监理项目审核。（三）施工项目部根据工程进度，针对已建立的“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，对即将开始的固有三级及以上作业风险提前开展复测。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。复测结束，应填写《作业风险现场复测单》，报监理项目审核。（四）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部重新审核。第四章施工安全风险控制第十八条所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。第十九条安全施工作业票管理—11—（一）所有作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票，并在作业全过程留存作业班组。（二）一张安全施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（安全监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。（三）安全施工作业票初期可通过本地计算机自建台账维护管理，逐步过渡到通过基建管理信息系统开具。第二十条二级及以下施工安全风险控制管理（一）二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票A”，明确风险预控措施，并由施工队长签发。（三）作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。第二十一条三级及以上施工安全风险控制管理（一）三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、监理、业主项目部共同组织开展风险控制。（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组—12—织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险等级，分析不利因素。（三）针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票B”，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，补充风险控制措施，并由施工项目经理签发。（四）“输变电工程安全施工作业票B”及其风险控制卡优先采取通过基建管理信息系统报监理项目部审查、业主项目部确认。第二十二条固有作业风险等级升高管理（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级及以施工安全风险控制管理要求组织实施，办理“输变电工程安全施工作业票B”，补充编制风险控制卡，改由施工项目部经理签发。施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。（二）“输变电工程固有风险汇总清册”给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，—13—要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。施工项目找不出降低五级风险作业等级办法的，要报请本单位上级管理部门组织论证，研究改善措施，直至风险等级降为四级及以下，并经监理项目部审核、业主项目部批准，否则不得施工。第二十三条监理、施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（见附件7），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区别风险等级，三级、四级和动态评估曾达五级的作业风险应分别以黄、橙、红色和具体数字标注。第二十四条三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”进行作业监督检查。作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、安全员或技术员）要赴作业现场，按作业步骤逐项确认作业B票及风险