公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图(合订本)

山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图财务报销日期：2012.7原始凭证风险点：1、原始单据审核不严，不安财经法律和单位内部财务管理制度的有关规定执行。2、不执行费用支付报销程序和标准。3、故意刁难，不予报销或支付。防控措施：1、加强《会计法》和财经制度的学习，提高会计人员自身业务素质。2、建立健全单位内部财务管理制度。3、加大支付环节审核力度。经办人签字分管负责人（或部门负责人）签字记账会计复核记账凭证出纳付款财务主管签字报表段长签字分管领导签字会计审核山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图工程款支付日期：2012.7施工员进行工、料、机计量并经监理核实签字项目负责人根据计量报表制订拨款计划单财务部门根据单位负责人审批拨款计划单进行支付工程部门成本核算工程竣工财务决算书风险点：1、无计量进行工程款支付；2、工程支付月报多记或错计；3、故意拖延支付时间，实现不正当利益。防控措施：1、制定财务内控制度，严格工程款支付程序；2、加强工程计量人员的业务素质，培训学习；3、建立工程资金支付情况实时跟踪制度；4、准确计量支付金额。山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图公路小修保养管理日期：2012.7风险点：小修保养作业计划不符合、工程质量不达标、小修保养计量支付数量与实际不符。防控措施：加强对小修保养作业计划的复核、加强施工过程中的质量检查、小修保养计量支付严格按照计划比对，对不足或超出部分严格验收程序，严防多记或漏计。根据分局小修保养计划和养护工作要点制定本单位养护工作重点根据实际路况编制本单位小修保养计划公路段做好日常保养检查和小修工程中原材料检验、施工中质量抽查、隐蔽工程质量检查、施工组织安全检查公路段进行养护检查，对已完小修工程进行验收通报检查结果，进行小修保养计量支付根据计量结果按要求编制统计报表上报分局安排道班实施不合格不合格山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图工程投标（养护工程）日期：2012.7编制限价，发布补遗收集招标信息，确定投标项目购买招标文件对投标项目进行现场踏勘调查投标项目所涉及的相关文件及要求对项目做出评价编制投标文件缴纳投标保证金、递交标书、开标中标、签订合同退还保证金结束或准备施工否不中标风险点：1、在投标项目的确定中个人利益考虑多、集体利益考虑少。2、投标过程中与招标人串通谋取私利。3、弄虚作假，违背公平、公正的原则。防控措施：1、按照三重一大相关规定，合理确定投标项目。2、在投标过程中严格按照国家相关法律法规执行，公平公正的进行投标、严禁串标、陪标等违法行为。3、合同签订时要认真审查，避免公路段合理利益受损，保证公平、公正、合理山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图工程施工管理（养护工程）日期：2012.7施工图纸复核及施工现场调查施工准备，材料、机械、劳务施工组织设计原材料进厂检验安全、机械、劳务合同签订开工申请工程施工（或返工）施工过程自检计量支付自检自评合格后提出交工验收申请上级单位验收不合格风险点：1、原材料进厂把关不严，利用关系谋取私利。2、机械、劳务合同签订不合理，有损国家利益。3、工程质量控制不严，存在人情因素。质量、数量弄虚作假。防控措施1、购入原材料进厂前要做好市场调查，筛选。严防高价购入或低价购入不合格材料。2、原材料进厂时要做好材料检验，防止不合格材料进入。3、按照国家相关法律法规做好机械、劳务合同的签订，严禁转包分包。4、加强工程质量控制，杜绝吃拿卡要、人情关系等在施工过程中出现，提交监理单位审批并签发开工令山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图翻浆、水毁、应急抢险日期：2012.7翻浆、水毁项目确定编制翻浆、水毁旬报表上报分局向道班或应急队伍下达施工任务突发性应急抢险施工过程中质量检查工程完工后组织验收根据验收结果进行计量支付根据计量结果编制统计报表上报分局风险点：1、翻浆、水毁项目确定不认真、不切实际。2、突发性应急抢险施工任务下达不及时，其他工程利用应急抢险明目虚报。3、施工过程质量检查把关不严。4、计量支付弄虚作假。防控措施：1、翻浆、水毁项目的确定要切合实际，不得随意扩大、缩小工程范围2、突发性应急抢险的的任务下达要符合要求，不得将其他工程按照应急抢险对待而缺少必要的上级审查程序。3、施工过程中要严格控制质量，防止吃拿卡要、人情关系参与工程建设。4、严格按照验收项目进行计量支付，严禁多计、错计现象发生。山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图公路绿化美化日期：2012.7制定绿化建议计划向分局上报绿化建议计划分局下达绿化任务树种选择、购置绿化种植施工绿化任务完成情况验收绿化成活率验收补植不合理不合格风险点：1、树种选择、购置不切实际，存在吃回扣风险。2、绿化任务验收降低标准、送人情。3、成活率验收吃拿卡要、谋取私利。防控措施：1、树种的选择要根据当地实际情况确定，要切合实际，防止在采购过程中人情关系的介入。2、绿化工程验收、成活率验收时组成验收小组，验收小组对数量严格核对，杜绝验收过程中弄虚作假。绿化成活率验收山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图养护技术创新、新材料应用日期：2012.7养护技术创新、新材料应用项目确定养护技术创新、新材料应用试验养护技术创新、新材料应用效果考核推广应用不合格风险点：1、养护技术创新、新材料应用项目确定不认真。2、养护技术创新、新材料应用效果考核弄虚作假。防控措施：1、养护技术创新、新材料应用应广泛采集信息、筛选，经段领导、技术人员共同讨论后方可确定。2、养护技术创新、新材料应用效果考核要组织相关技术人员共同论证，防止领导单独拍板定论的现象出现。养护技术创新、新材料应用申报分局山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图发文程序日期：2012.7相关股室会签办公室审核分管领导审签主管领导签发办公室再审、编号主办股室印制办公室盖章、分发办公室收存发文原稿、年底分交主办股室立卷归档移交档案室主办股室起草文稿主办股室负责人草签不合政策或有重大修改退回主办股室风险点：保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。防控措施：1、针对未审批盖章的风险点防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。2、针对印模丢失的风险点防范管理措施：确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图来文处理日期：2012.7附件2：来文处理流程图收取上级文件核对文件、单位、份数、逐件登记办件阅件急件一般文件主任审批报送分管领导或段长审批登记领导批示意见转送相关部门、股室承办主任审批报送分管段长或段长阅知有关部门、股室阅知登记领导批示意见分送相关部门、股室阅知风险点：文件多环节运转后去向不明防控措施：（1）办公室工作人员领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与段领导、各股室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，段领导批示有关部门、各股室负责人阅知的，段机要文件专管员要将文件亲送有关单位、股室主要负责人，并在办公室等候，各部门、相关股室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。存档山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图公章使用管理日期：2012.7申请使用印章办公室主任审核印章保管人员核对印章保管人员监印承办人签字登记加盖公章印章保管人员监印承办股室（部门）负责人签字风险点：保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。违反规定盖人性章。防控措施：1、针对未审批盖章的风险点防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。2、针对印模丢失的风险点防范管理措施：确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。分管领导审批段长批准山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图办公用品采购、使用日期：2012年7月风险点：1、在办公用品采购中利用职权以权谋私，收受回扣等谋取私利2、支取混乱，造成浪费和损失防控措施：严格执行单位办公用品采购管理制度，杜绝违规采购，杜绝违规乱开支，领取办公用品一定办好出入库手续，把好关股室负责人审核根据需要拟采购计划、填采购申请非股室承包范围内股室专人采购办理入库手续领取人填领用单，股室负责人审批办理出库手续票据由部门负责人审核，领导审批财务报销股室承包范围内段领导审批山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图公务接待日期：2012.7主办股室提出接待申请段长批示组织安排账单审查结算财务审核段长签批结算风险点：1、私自接待，假公济私。2、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。3、在接待工作中损公肥私、贪污受贿。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。各股室负责接待办公室安排山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图公务用车维修日期：2012.7维修申请分管段长批示范示进行维修段长签批办公室统计、票据初审财务审核结算车辆使用维修申请用车申请分管段长批示示办公室调配安排风险点：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批。山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图路产赔补偿日期：2012.7当场处理路产损害程序路产损坏事实清楚，证据确凿充分，赔偿数额小，当事人无争议制作、送达《公路赔（补）偿通知书》收取公路赔（补）偿费，出具收费凭证较大公路路产损害查处程序发现或举报案件立案调查取证（行政处罚证据）听取当事人陈述和申辩或听证制作并送达《公路赔（补）偿通知书》收取公路赔（补）偿费出具收费凭证结案依照《公路法》第85条第一款办理防控措施：1、工作人员要尽量做到一次性吿知当事人所需材料。2、做到“当天案、当天立、当天批”。3、在承诺期限办理，杜绝推诿扯皮、敷衍塞责。4、不索取、不接受当事人的财务、宴请以及活动安排，不利用职权“吃拿卡要”。风险点：1、工作人员因立案业务不精通，导致当事人因材料不全多次往返。2、对于可以受理的案件拒不受理、或者暗示、授意当事人通过其他途径立案。3、对职责范围内的事项，以各种理由拖延刁难。4、接受当事人有偿服务、索要钱财以及不给好处不办事，给了好处乱办事的行为。发现或举报路政案件路政大队及内勤组织现场勘查留影像及文书资料备查分管领导批示定期汇报上级主管部门主管领导批准留影像及文书资料备查定期汇报上级主管部门山西省公路局太原分局娄烦公路管理段廉政风险防控标准化网络运行图路政案件办理日期：2012.7案件来源巡查发现现场勘查、拍照、取证、暂扣物证下达路政违章通知书笔录立案申请立案决定证据收集制作交通行政违法行为调查报告下达交通违法行为通知书告知当事人权利义务当事人申请复议、听证按复议、听证程序办理当事人履行义务当事人不履行义务申请法院强制执行结案存档备查简易程序下达处罚决定送达当事人案件讨论、集体讨论、领导审核一般程序下达处罚决定送达当事人举报案件现场制止、纠正自行履行路政管理规定义务不按规定履行义务风险点：1、不按规定查处违法事实，利用职权谋取私利。2、在初步核实情况后，没有视情况进行分类处理；在调查过程中，接受被调查人的好处。3、不按规定制作司法文书，利用职权谋取私利，弄虚作假。4、不按规定收取补偿费或罚款、完善司法文书。5、借案件打击报复被调查人员或索取财物，存在不正之风。防控措施：1、加