科技成果评价通用要求

科技成果评价通用要求Generalrequirementsforevaluationofscientificandtechnologicalachievements2017-12-30发布2017-12-31实施成都市质量技术监督局发布四川省(区域性)地方标准DB510100DB510100/T247—2017DB510100/T247—2017目次前言…………………………………………………………………………………………………Ⅰ引言……………………………………………………………………………………………………Ⅱ1范围………………………………………………………………………………………………12术语和定义………………………………………………………………………………………13科技成果评价基础…………………………………………………………………………………33.1科技成果评价原则……………………………………………………………………………33.2科技成果评价方法……………………………………………………………………………43.3科技成果评价文件类型………………………………………………………………………43.4评价模型的作用………………………………………………………………………………44评价内容………………………………………………………………………………………44.1基本信息确认…………………………………………………………………………………44.2技术水平评价…………………………………………………………………………………54.3应用推广评价…………………………………………………………………………………54.4社会效益评价…………………………………………………………………………………54.5经济效益评价…………………………………………………………………………………54.6经济价值评价…………………………………………………………………………………64.7研究团队评价…………………………………………………………………………………64.8研究投入评价…………………………………………………………………………………64.9风险评价……………………………………………………………………………………74.10其它内容评价………………………………………………………………………………75评价过程管理……………………………………………………………………………………75.1评价方案…………………………………………………………………………………………75.2职责与资源………………………………………………………………………………………95.3信息收集…………………………………………………………………………………………95.4信息分析………………………………………………………………………………………105.5评价报告………………………………………………………………………………………115.6报告意见反馈…………………………………………………………………………………125.7评价资料………………………………………………………………………………………125.8保密要求………………………………………………………………………………………12附录A（资料性附录）………………………………………………………………………………14参考文献…………………………………………………………………………………………………18DB510100/T247—2017I前言本标准根据GB/T1.1-2009所规定的规则起草。本标准由成都市科学技术局提出。本标准起草单位：华评科技评估有限公司、成都市科技评估中心、成都西南交大科技园管理有限责任公司、成都生产力促进中心、成都市标准化研究院、四川智信九鼎科学技术评估有限公司。本标准主要起草人：夏文勇、陈戟、从政、卿燕、王飙、孙科、王永红。DB50100/T247—2017II引言为规范成都市行政范围内科技成果评价工作，增进相关组织与人员对科技成果的认识与了解，为科技资源优化配置提供参考，以促进科技成果转化，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，特制定《科技成果评价通用要求》。本标准的内容为评价方开展科技成果评价提供通用性要求，评价报告可作为：a）科学技术研究绩效、科技项目实施状况、实施科技奖励和科技资助等活动的参考材料；b）实施技术交易、项目投资、科技金融等活动的参考材料；c）判断技术应用价值、发展前景、实施可行性等的参考材料。DB510100/T247—20171科技成果评价通用要求1范围本标准规定了科技成果评价的术语和定义、基础、内容和过程管理。本标准适用于成都市行政区域范围内科技成果评价工作。2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1科技成果scienceandtechnologyachievements由组织或个人完成的各类科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值，具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺等。注1：一项科技成果可由一个组织或其中一部分或多个组织完成。注2：“科技成果”有时简称“成果。2.2软科学成果softscienceachievements对科技政策、科技管理和科技活动的研究所取得的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的理论、方法和观点，其成果的主要形式为研究报告、著作、论文等。2.3应用技术成果appliedtechnicalachievements在科学研究、技术开发、后续试验和应用推广中产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品及技术标准等，包括可以独立应用的阶段性研究成果和技术、设备的引进、消化、吸收、再创新的成果。2.4基础理论成果basictheoryachievements在基础理论和应用研究领域取得的新发现、新学说等，其成果主要形式为论文、著作、模型、专利等。2.5科技成果评价scienceandtechnologyachievementsevaluation通过相关信息的收集、确认与对比，依据评价准则对科技成果进行客观描述，对科技成果的技术水平、经济价值、社会价值、应用前景、可行性及其研究实施状况等进行分析和预测，并提出专业咨询意见的系统的、独立的并形成文件的过程。2.6交付物deliverableDB510100/T247—20172为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的可独立表达、可验证的产品、成果或提供服务的能力。注1：根据对实现产业化的促进作用大小，常划分为主交付物（主成果）、副交付物（副成果）。注2：主交付物通常包括硬件、软件、工艺、方法、商业模式、服务。注3:副交付物通常包括标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、文件、合同等。2.7评价形式theformofevaluation为获得评价证据并形成报告而采取的活动方式。注：常用评价形式包括会议评价、通讯评价、信息系统评价、综合形式评价等。2.8工作分解结构workbreakdownstructure;WBS将所要完成的科技成果自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系。2.9工作分解单元workbreakdownelement;WBE在工作分解结构中单个的可独立表达、可独立交付、可测量、可比较、可评价的基本单元。2.10技术成熟度technologyreadinesslevel;TRL对科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度进行的等级划分。2.11技术创新性technologyinnovationlevel;TIL利用科学知识和原理，在科学研究和技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心技术并进行集成创新的程度。2.12技术先进性technologyadvancelevel;TAL与国内外同类成果的技术、方法、装置比较，其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。2.13技术衍生性technologicalderivation科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性。2.14技术指标technicalindex科技成果所实现的包括属性、性能、工艺参数等在内的体现产品技术核心的各项参数。2.15科技成果评估师appraiserofscientificandtechnologicalachievementsDB510100/T247—20173实施科技成果评价的人员。注1：在本标准中，通常也简称为科技评估师、评估师。注2：在很多场合，科技评估师是指经证实具有实施科技成果评价的个人素质和能力的人员。2.16评价组evaluationteam一名或多名科技评估师及其他评价人员构成的实施科技成果评价的临时组合。2.17咨询专家consultant向评价组或评估师提供特定知识或技术的人员。注1：咨询专家提供的知识或技术通常包括管理、财务、法律、行业专业等方面的知识，以及行业技术、行业发展等方面的信息。注2：外部咨询专家通常不计入评价组正式成员。2.18评价方evaluationparty实施科技成果评价的组织或人员。2.19经济效益economicbenefits科技成果应用或转让所取得的直接间接经济效益、潜在经济效益。注：直接经济效益是成果应用、转让后获取的效益。潜在经济效益是在适用范围内应用推广可能取得的效益。2.20经济价值economicvalue金融系统中金融工具未来的现金流（包括本金和实际利息），折现至当前时点的价值，即未来现金流现值。注：在科技成果评价中，经济价值的表现形式往往就是评价基准日科技成果的潜在交易价格。3科技成果评价基础3.1科技成果评价原则在科技成果评价时，需对科技成果进行客观描述、科学分析和准确判断，因此，必须遵循以下原则：a)依法评价原则科技成果评价应遵循国家相关法律、法规、规章，遵守合同约定，履行义务，承担责任。b)客观、公正原则科技成果评价应当以客观事实为依据，以公正的立场进行描述、分析和判断。DB510100/T247—20174c)差异化原则为保证评价结论的科学性、准确性和实用性，根据不同的成果类别、不同的成果形式、不同的行业特点、不同的评价应用和需求，科技成果评价方法应有所不同。d)定性定量相结合原则为真实、直观地反映科技成果水平，评价过程和评价结论应充分利用数据进行评分、计量，同时又应给予必要的文字描述、说明与分析。e)可溯源原则在评价结论中出现的信息与数据，应可以对其来源及计算方法进行溯源。注：信息与数据来源包括外部公开、相关方提供、咨询专家提供、第三方独立机构提供或成果完成方提供，但评价时应根据多方信息，综合考虑是否可以采纳或部分采纳。3.2科技成果评价方法a)评价方应建立一套系统的、形成文件的规章制度，宜利用PDCA模式，持续改进评价体系及流程。b)根据实际情况的不同，可以采取不同的评价形式。c)根据不同的评价应用与需求、不同的科技成果类别与形式、不同的行业特点，应建立健全适宜的评价模型与指标。d)应建立行业动态信息搜集渠道，充分收集行业信息，适当时借助外部专家咨询意见，了解行业发展情况。e)科技成果评价往往涉及专业技术、管理、财务、法律、政策等多方面知识，适当时，应组织相应专业人员参与。3.3科技成果评价文件类型在科技成果评价中常使用下述几种类型的文件：a)国家法律、法规、规章、规范性文件；b)国家、行业、地方、团体、企业标准；c)评价方内部规定的要求、程序；d)评价过程使用的与评价过程和结论直接相关的记录，如评价方案、评价专家保密承诺声明书、专家意见书、原始计算数据等；e)评价方正常运行中产生的与评价过程和结论不直接相关的记录，如人员培训记录、考勤记录、设备清单、内审记录等。f)科技成果评价结果形成的文件；g)提供符合性、真实性证明的文件，如营业执照复印件、身份证复印件、检测报告等。注：文件可采用任何形式或类型的媒介，如样品、图纸、电子文档等均属于文件。3.4评价模型的作用构建评价模型是建立评价指标体系的基础，其作用包括：a)统一评价