安全生产风险管理体系在基建专业的落地应用

编制：黄世立审核：邹敏威李毅东、邓顺雄审定：王志华日期：2013年4月第一部分安全生产风险管理体系要求第二部分基建专业管理脉络第三部分案例分析1安全管理基建安全生产目标与指标梯度管理落实安全生产责任制，加强到位管理强化法律法规依从性召开基建安全网会议项目部安委会和周例会建设单位、项目部安全生产方针宣贯执行建立变化管理机制建立畅通的基建安全信息沟通渠道积极开展QC活动、提高工程质量培养工余安健环及其防护意识落实建设单位、项目部安全管理机构及人员精细化安全管理，提升基建安全生产管理水平。1.10承包商管理目的：管理与控制承包商法律及作业等相关风险。1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法》3《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》4《中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理办法》5《中国南方电网有限责任公司基建综合统计与评价管理办法》6《业主项目部工作手册》（电网工程部分）（2012版）参考制度承包商选择分包商确认履约评价诚信备案合同管理过程管理承包商管理•承包商资信备案接到省公司开展承包商资信备案的通知后，将通知及要求发至各区供电局、业主项目部及关联企业。承包商填写《南方电网公司基建工程承包商资信档案申报表》，纸质版和电子版各1份。基建部审核承包商上交的资信档案申报表，将审核合格的资信档案申报表上交省公司复核。省公司复核后，上交网公司，网公司审定后发布已建立资信档案承包商名单。建设单位在工程可研批复后向省公司提交招标需求审批表，列明工程名称、标段划分、招标代理机构等信息。网省公司审批招标申请后，并委托中介单位编制招标文件和组织招标建设单位审查招标文件，回复投标单位提出的招标疑问。•承包商选择网省公司组织招标，并发出中标通知书,中标单位为南网电网资信档案承包。建设单位收到网、省公司发出的中标通知书后1个月内完成合同审批流程与中标单位签订合同。1.10承包商管理施工单位在签订施工合同后一周内以书面形式向监理单位上报分包报审表监理单位审核施工分包报审表•分包商确认业主项目部收到监理审查意见后，审查分包单位是否为资信档案承包商，并审核其资质，人员持证情况，人员劳务关系，施工机具、安全工器具，业绩，符合要求的上报建设单位建设单位审批分包报审表开展承包商“五个严禁”审查中标通知书发出后建设单位与中标单位于1个月内签订合同。中标单位根据合同范本制作完毕后交至建设单位。•合同管理建设单位组织合同评审，复核合同与招投标文件的一致性、合法性等。合同审批经审批后，签订。检查合同签署、盖章的完整性、合理性。1.10承包商管理接到省公司开展承包商资信评价通知或基建部发出承包商资信评价通知•承包商履约评价省公司发布承包商资信评价结果或基建部发布本单位承包商资信评价意见业主项目部收到通知后，根据《中国南方电网有限责任公司承包商资信评价考核评分表》开展承包商资信评价基建部汇总、统计资信评价意见上报省公司或基建部组织综合评审。识别承包商进入企业带来的风险并控制，与承包商签订安全协议，进行安全技术交底等。监督、督促承包商在施工现场开展安全管理“四步法”，落实安全措施；编制应急预案并进行培训、演练等。•承包商过程管理参加安委会及项目周例会，督促承包商开展安全文明施工检查评价工作。开展承包商考核扣分管理，根据承包商违章情况，开出承包商违章处罚通知单，督促承包商提升管理水平。定期开展“五个严禁”检查，检查人员持证上岗和施工机具管理情况等。1.10承包商管理2作业风险评估目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制措施，避免和减少事故/事件及其损失。1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《中国南方电网有限责任公司电网建设作业指导书》4《中国南方电网有限责任公司安全施工作业票》5《中国南方电网有限责任公司施工安全基准风险指南》6《中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准》参考制度作业流程作业方法施工安全基准风险指南作业任务安全施工作业票《施工作业指导书》执行1：以施工作业指导书为主线开展项目作业风险的识别、评估和控制工作，对作业项目安全风险实施全过程动态管理。执行2：项目开工前，建设单位（业主项目部）组织施工、监理单位根据实际项目作业任务、施工条件，开展作业风险评估。建设单位/业主项目部施工单位监理单位设计单位发起编制审核批准使用监督2作业风险评估作业任务细分作业步骤开展危害辨识确定基准风险等级制定风险控制措施中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准电网工程施工安全风险基准评估分析表2作业风险评估由于危害造成可能事故的后果后果（S）暴露（E）可能性（P）暴露于危害因素的频率完整的事故顺序和发生后果的可能性风险值=XX风险等级分析400≤风险值200≤风险值＜40070≤风险值＜20020≤风险值＜70风险值＜20可接受风险低风险中等风险高风险特高的风险容忍采取措施进行纠正立即采取纠正措施放弃、停止需要进行关注2作业风险评估业务梳理业务梳理3应急管理•建立完善基建应急预案体系•识别基建工程潜在的突发事件。•建立建设单位-业主项目部-监理、施工项目部应急组织机构和人员，明确相互衔接关系和各级人员在应急工作中的具体工作要求。•建立基建部专项应急预案和相应的现场处置方案，并组织评审；施工单位根据基建应急预案和现场处置方案编写施工现场应急预案和现场处置方案。•建设单位与施工单位签订应急救援协议，做好应急物资保障工作。•开展应急培训和演练，使各级人员掌握应急预案的内容、程序与响应要求。•建立应急响应机制，每年开展应急回顾工作，修编应急预案和现场处置方案。目的：确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之有关的损失和影响。1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《中国南方电网有限责任公司基建综合统计与评价管理办法》4《广东电网公司应急管理规定》参考制度业务梳理业务梳理3事故/事件管理•规范事故事件管理•明确各类突发事件、电力事故事件的信息报送流程和事故事件的调查流程。•确定基建部事故/事件调查员，接受正式培训，具备相应的资质。•事故/事件统计分析。•事故/事件信息沟通与回顾。业主项目部组织监理、施工项目部学习事故/事件通报，并举一反三，对相应的安全隐患进行整改。目的：确保基建安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《中国南方电网有限责任公司基建综合统计与评价管理办法》4《中国南方电网有限责任公司电力事故（事件）调查规程》参考制度施工设备4安健环管理目的：识别作业环境风险，并进行控制和改善，提高电网工程建设管理水平和安全健康和环境管理文化品质。安全设施个人防护用品施工环境管理安全标志标识规范《电网建设工程安全和环境管理设施规范应用手册》（2007版）整改采取措施进行纠正配置与设置识别检查与维护1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《电网建设工程安全和环境管理设施规范应用手册》（2007版）4《业主项目部工作手册》（电网工程部分）（2012版）5《南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式》参考制度表单设计表单介绍5生产用具1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《电网建设工程安全和环境管理设施规范应用手册》（2007版）4《南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式》参考制度目的：提供安全、试用的个人防护用品；对工器具，特种设备，测试设备，用电设备，爬梯、平台及脚手架，机动车辆进行规范管理，确保其有效性，降低风险。执行业务梳理业务梳理业务梳理6.1设计与审查管理控制设计阶段对电网运行带来的风险，确保从源头开始解决、控制电力生产过程风险。设计与审查1.设计单位资质审查2.对设计单位交底4.施工图设计管理3.初步设计管理5.设计变更管理1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理办法》3《中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法》4《中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理办法》5《业主项目部工作手册》（电网工程部分）（2012版）参考制度业务梳理业务梳理业务梳理设计单位资质审查审查设计单位是否属南网资信档案承包商；审查设计单位和人员资质是否满足要求。向设计单位交底建设单位对设计单位进行交底，提出技术、进度、质量、安健环和风险控制要求等，并根据需要进行现场查看；形成设计交底会议纪要或工程项目设计安全技术交底单。设计变更管理发生设计变更时先履行审批设计变更联系表；设计单位出具设计变更图纸、预算和风险分析及预控单；网、省公司、建设单位等相关单位审查、审批设计变更单；执行设计变更单，业主项目部建立设计变更管理台账。6.1设计与审查业务梳理业务梳理业务梳理设计单位按照可研批复、典型造价和标准设计等标准进行初步设计建设单位组织相关部门预审核初步设计文件建设单位向省公司发出初步设计评审申请网省公司组织评审机构审查相应电压等级工程的初步设计文件设计单位在收口时间内根据评审意见修改初步设计文件网、省公司发出相应电压等级工程的初步设计文件批复设计单位根据初设批复、典型造价等编制施工图和施工图预算业主项目部组织运行、设计、监理、施工开展施工图及预算审查，形成记录设计单位根据预审记录修改施工图及施工图预算建设单位向省公司上报施工预算评审计划省公司下达施工图预算批复业主项目部组织施工、设计等单位开展施工图技术交底工作初步设计管理施工图设计管理6.1设计与审查业务梳理业务梳理业务梳理6.2工程建设开工土建施工送电投产电气安装调试启动验收移交生产竣工验收建设准备目的：对工程建设实施全过程风险管控，实现施工安全。基建工程建设流程体系建设规范要求执行1：参建单位应针对具体的工程项目设立项目管理机构，建立项目实施的沟通协与调机制。6.2.1工程建设准备根据《中国南方电网有限责任公司业主项目部管理办法》组建业主项目部，每个项目部应设置项目经理、建设协调、安全、质量、造价、技术等管理工程师和信息档案管理员岗位；发文公布组建的业主项目部，并上报省公司备案。监理、施工单位组建监理、施工项目部，设置项目部管理组织机构、人员职责等，并向业主项目部报批。根据工程实际情况申请成立安委会，定期召开安委会和工地例会，建立沟通和协调机制。1《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》2《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》3《中国南方电网有限责任公司基建项目质量管理办法》4《中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法》5《中国南方电网有限责任公司基建项目技术管理办法》6《业主项目部工作手册》（电网工程部分）（2012版）参考制度执行2：工程开工前准备工作。•取得政府行政主管部门的批准•编制、上报项目管理策划•编制、下达二级进度计划•施工图设计及预算审核•落实工程建设资金•备案监理规划或监理实施细则•工程项目质量监督申报•符合物资合同供货时间，制定物资到货计划•施工分包报审，建设单位确认6.2.1工程建设准备•工程安全风险辨识及预控•针对风险开展安全技术交底工作•作业指导书的选取和专项施工方案编制•工程WHS设置•施工质量验收及评定项目•工程三级进度计划•强制性条文实施计划和方案•开工报审执行2：工程开工前准备工作。6.2.1工程建设准备执行3：审查施工组织设计和工程项目施工作业指导书、专项施工方案。•施工单位编制的施工组织设计应包括：施工过程的风险分析，控制风险的组织、安全、技术措施，工程进度计划、设备供应计划，过程控制和验收标准和工程应急处置方案。审批施工组织设计•《中国南方电网有限责任公司电网建设作业指导书》的内容包括作业风险分析，作业所需资源，作业步骤及风险