关于当前国有企业改革的几个问题

关于当前国有企业改革的几个问题首都经济贸易大学副校长、中国企业管理研究会副会长、中国工业经济研究与开发促进会副会长郑海航教授2006年5月16日2郑海航教授介绍1968年本科毕业于中国人民大学工业经济系；1978年考入中国社会科学院工业经济研究所；中国社会科学院首届硕士、博士（企业管理专业）；从80年代初期开始研究国有企业问题；20多年来参与了国有企业改革全过程；1998年获“孙冶方经济科学基金奖”；1998年获“蒋一苇企业改革与发展学术基金奖”。3一、如何评价中国国有企业的改革？（一）历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔（二）国有企业改革取得了巨大而辉煌的成就4（一）历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔1、改革开放前的国有企业改革：朦胧期1956年完成社会主义改造后，对国有企业的管理体制曾经进行过几次探索，但是没有明确的理论指导。改革开放之前三十年，两次大的改革尝试，即1958年和1969年的两次改革，陷入“统—放—收—放”的怪圈，即1958年放（扩大地方分权），1961年收（强化中央集权），1969年放（省自为战，发展五小工业）。52、1978年开始的国有企业改革：探索期这一时期是国有企业改革的探索期，也是新旧体制并存转换、此消彼长的过渡期，体现了“渐进式改革”的特征。这一时期指导企业改革的企业理论主要有：孙冶方的“政—企关系中心论”、“大权小权论”；蒋一苇的“企业本位论”（国家本位论、地方本位论、企业本位论），即企业是国民经济基本单位；企业是能动有机体；企业应有独立经济利益；国家和企业应政企分离。63、1992年开始的国有企业改革：突破期党的十四大提出我国经济体制改革的方向是建立社会主义市场体制，我国国有企业改的目标是建立现代企业制度。1995年开始，全国100家企业进行现代企业制度试点。74、新世纪开始的国有企业改革：攻坚期2002年十六大报告提出推进国有资产管理体制改革，强调要建立所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制；明确提出要在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责的管理体制，由过去的‘统一所有，分级管理’转变为“统一所有，分级行使所有权”。2002年，党的十六大提出两个“毫不动摇”的方针，即毫不动摇,发挥国有经济的主导作用,同时毫不动摇地鼓励和支持和引导个体私营经济发展。8扩大企业自主权建立现代企业制度承包制改革利改税实行经济责任制拨改贷国有企业改革历程9（二）国有企业改革取得了巨大而辉煌的成就1、国有企业数量减少但控制力增强2、国有企业数量减少但竞争力增强3、国有资产管理体制持续创新4、国有企业经营机制不断完善5、国有企业改革与就业问题的关系101、国有企业数量减少但控制力增强国有企业数量减少年份1998199920002001200220032004数量64737613015438946767411253428031750国有及国有控股工业企业数量统计2004年国有及国有控股工业企业数量比1998年减少50.1%11国有企业数量0100002000030000400005000060000700001998199920002001200220032004年份国有企业数量国有企业数量12国有企业对国民经济的控制力增强的表现（1）逐步退出一般竞争行业，而集中于关系国计民生的重要行业（2）控制了作为国民经济的血脉和神经系统的管道和网络系统（3）大多处于所在行业的产业链条的上游，对整个行业形成控制13（1）国有企业集中于关系国计民生的重要行业国有企业集中的行业有：涉及国家安全的行业，例如军工、能源、资源、交通属于自然垄断的行业，例如电力、通信提供重要公共产品和服务的行业，例如一些公共事业支柱产业和高新技术产业，例如汽车、计算机、制药14据2004年1月14日《经济日报》报道，我国经营性国有资产接近8万亿元，国有企业（包括国有控股企业）数量超过15万家，国有经济存在于几乎所有行业，若干重要行业国有经济的比重为：军工行业100%。石油工业92.1%，电力行业90.6%，民航、金融行业90%，铁路行业83.1%，汽车行业72%，煤炭行业70%，化纤、化肥行业69.3%，冶金行业64%，15（2）国有企业控制国民经济的“血脉和神经系统”2004年全国管道运输里程38204公里，运输能力54750万吨全国铁路运营里程7.44万公里，客运111764万人，货运249017万吨全国长途自动交换机容量为12629982路端全国移动电话交换机容量为39684.3万户16年份铁路运营里程国家铁路里程公路内河民航管道19785.164.8689.0213.6014.890.8319795.294.9887.5810.7816.000.9119845.455.1792.6710.9326.021.1019855.515.2194.2410.9127.721.1719925.815.36105.6710.9783.661.5919935.865.38108.3511.0296.081.6419976.605.76122.6410.98142.502.0420047.443.82全国运输线路长度（万公里）2004年比1997年铁路运营里程增加12.7%，管道里程增加87.2%。17全国交换机及电话数量年份局用交换机容量（万门）其中中央国有（万门）其中地方国有（万门）电话机（万部）其中中央国有（万部）其中地方国有（万部）1978405.88174.94230.94368.82236.40132.421979422.03185.25236.78395.01262.13132.881984553.57291.96261.61553.89415.25138.641985613.44336.54276.91625.98476.11149.8719921915.061355.50559.561863.651544.94301.0219933040.782210.25830.532631.282147.51419.94199711269.188406.802862.3710111.126745.23642.61200439684.302004年局用交换机容量比1997年增加252%，幅度巨大。18（3）国有企业对产业链的控制作用国有企业居于相当多行业的上游，从根本上实现了控制国民经济各行业业产业链示意图上游企业中游企业下游企业主要是资源和能源，包括石油、钢铁、矿产等行业内的企业主要是生产工业和民用终端产品的行业，包括轻纺、电器等行业在内的企业192、国有企业数量减少但竞争力增强国有企业竞争力增强的表现（1）规模利润增加（2）进出口的增加（3）收购外国公司（4）实现技术创新20（1）规模利润增加年份20002001200220032004资产总计84014.9487901.5489094.0094519.79101593.74产品销售收入42203.1244443.5247844.2158027.1571451.93利润总额2408.332388.562632.943836.205311.88国有及国有控股工业企业主要指标（亿元）2004年各项指标分别比2000年增加20.92%、69.30%、120.56%21资产总计与产品销售收入02000040000600008000010000012000020002001200220032004年份数额资产总计（亿元）产品销售收入（亿元）22利润总额（亿元）010002000300040005000600020002001200220032004年份数额利润总额（亿元）23（2）进出口的增加1－12月同比增加出口总值7620.028.4%国有企业出口1688.19.9%进口总值6601.217.6%国有企业进口1972.011.8%2005年国有企业进出口情况（亿美元）24（3）收购外国公司2004年12月,联想12.5亿美元收购IBM个人电脑事业部2005年8月,中石油41.8亿美元成功收购哈萨克石油25（4）实现技术创新中央企业普遍建立国家级研发机构，拥有各类技术创新机构476个，从事技术创新活动的人员达27.6万2005年，17家中央科技型企业获国家科学技术进步奖二等奖8项，省部级科技奖励137项；申请专利745项，授权专利361项；获得软件著作权14个；制定国际标准33个，国家标准215个，行业标准230个。“神舟六号”成功，确立了我国在世界高科技领域的战略地位。26（三）国有资产管理体制的创新1993年11月，十四届三中全会提出企业法人财产权概念企业法人财产权概念除了经营权外还有所有权的内容使国有资产管理体制改革进入到深化产权改革的阶段271999年9月，十五届四中全会提出“国家所有、分级管理、授权经营、分工监督”逐步建立和完善国有资产管理监督运营体系和机制强化企业内部的制衡和对经营者评估激励与淘汰功能强化出资者对经营者的监督，实行决策失误追究制度282002年，十六大的理论创新提出了所有权理论把所有者和出资人职责（所有者代表）分开所有者国家统一所有所有者代表中央政府（出资人职责）地方政府省地29十六大体制创新的优越性：（1）国资所有权的统一（2）发挥中央地方两个积极性：分权管理、集中有度、权责明确（3）利于所有者到位30（1）政资分开：政府的社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开（Ⅰ层和Ⅰ层）（2）国资的行政管理与国有资产的经营分开（Ⅰ层和Ⅱ层）（3）国资的终极所有权和法人财产权分开（Ⅰ、Ⅱ层和Ⅲ层）国资委（第Ⅰ层）国有控股公司（第Ⅱ层）企业（第Ⅲ层）31国资所有权归属和管理的几种提法序号提出方案者方案内容利弊问题1社会上部分学者中央地方分级所有不利于国家统一、中央调控易出现混乱2国家部委中央所有，地方管理中央架空，或地方无积极性3十五届四中国家统一所有，分级管理难操作，不到位4十六大国家所有，中央、地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益。权、责、利相统一，管资产和管人、管事相结合的国资管理体制32（四）国有企业经营机制的完善从计划经济中的工厂制到市场经济中公司制的“四自两体”自主经营自负盈亏自我约束自我发展法人实体市场竞争主体33（五）国有企业改革与就业问题的关系国有企业改革与就业问题的关系国有企业改革“减员增效”造成一定数量的下岗现象辅业与主业剥离，成立新企业，提供更多就业机会改革的同时，促进非公有制企业发展，吸纳更多就业改革为一部分具有创业能力的人提供了创业机会34年份20002001200220032004经济活动人口7399274432753607607576823就业人员总数7208573025737407443275200城镇就业总数2315123940247802563926476国有单位就业78787409692466216348非国有单位就业64207656166681667811688522001至2004年就业情况统计（万人）2004年各项指标分别别2000年增加：3.82%、4.32%、14.36、–19.42%、7.23%35城镇就业及国有单位就业情况05000100001500020000250003000020002001200220032004年份人数城镇就业总数国有单位就业36就业总体情况示意图6900070000710007200073000740007500076000770007800020002001200220032004年份人数经济活动人口（万人）就业人员总数（万人）37二、如何看待当前国有企业改革的新争论？（一）当前国有企业的新争论（二）如何完善市场化改革（三）如何处理公平与效率的矛盾（四）如何力求减少国有资产流失38（一）当