外协管理制度

ICSQ/企业标准Q/XXXXXXXX—XXXX外协管理制度OutsourcingmanagementsystemXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施发布Q/XXXXXXXX—XXXXI目次1范围..............................................................................12职责分工..........................................................................13合格供应商的选择与认定............................................................14原材料、外购外协件的采购..........................................................25供应商所供产品质量管理............................................................26供应商的考核......................................................................3附录A（资料性附录）供方基本情况调查表..............................................5附录B（资料性附录）供方现场评审表..................................................6附录C（资料性附录）加工/配套协议...................................................9附录D（资料性附录）技术保密协议...................................................10附录E（资料性附录）产品检验报告...................................................11附录F（资料性附录）供方质量保证协议...............................................12附录G（资料性附录）合格供方名单...................................................14Q/XXXXXXXX—XXXX1外协管理制度1范围本标准制定了公司外协管理制度。本标准适用于所有为公司提供原辅料、外协、外购产品的采购及相应供应商的选择、评定和管理活动。2职责分工2.1技术部职责机械技术部和电气技术部负责提供新产品外协外购件的图纸、技术要求及质量认定。2.2采购部职责采购部负责外协外购件的采购、供应商开发及供方供货能力考察。2.3库房职责库房负责外协外购件的入库、保管、发放。2.4质保部职责质量保证部负责外协外购件的检验。2.5财务部职责财务部负责外协项目成本和效益核算，提出实施意见。2.6总经理职责总经理负责合格供方的批准。3合格供应商的选择与认定3.1外协供应商的选择原则是：“择优、择廉、择近”，应选择技术力量强、人员素质高、工艺技术管理先进、产品性能和质量确有保证、物美价廉、交通运输方便、原材料供应有保障、有一定生产能力、经营作风正派、信誉良好、在行业内处于领先地位的供方。3.2由采购部根据公司安排和实际需求向供应商发出《供方基本情况调查表》（见附录A）。3.3供应商填写《供方基本情况调查表》后，附上以下证书复印件（加盖企业鲜章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、特种设备设计或制造许可证、国家规定的必须纳入强制认证的产品的认证证书、其它有关资质或证书一并交采购部。Q/XXXXXXXX—XXXX23.4采购部对供应商返回的《供方基本情况调查表》及提供的有关资料进行初选，初选合格的，可采取下列之一形式进行评定：a)建议直接评定为合格供方或产品试用考察；b)组织人员实地考察。3.5现场实地考察、评审时，由采购部组织有关领导、质保、技术部等部门人员进行《供方现场评审表》（见附录B）评分。现场评审的合格分数最低分为80分。3.6现场评审合格的，由采购部门与其签订《加工/配套协议》（见附录C）、技术部签订《技术保密协议》（见附录D）后才能发放产品图纸，同时做好记录。3.7由采购部通知供方按图纸和技术要求进行生产并送样，样件应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量为2～10件（具体由技术部根据产品种类而定，基本原则为大件低数量，小件高数量）。3.8在样件送达公司后，由质保部完成样件的材质、性能、尺寸、外观质量方面的检验，并填写《产品检验报告》（见附录E）。3.9经样品鉴定合格的供应商转入试用期进行试生产，经3个批次的试生产，采购部组织有关部门对其进行综合评价。其中，生产部评价质量状况及改进措施；采购部评价交付及服务及时性、服务质量；技术部评价工艺技术保证；财务部评价价格。评分达到80分及以上的，由质保部与之签订《供方质量保证协议》（见附录F），而后将《供方基本情况调查表》、《供方现场评审表》、《技术保密协议》、《供方质量保证协议》、《产品检验报告》五份资料一并附后，交总经理最后批准。3.10在总经理最后批准后，采购部将其列入《合格供方名单》（见附录G），并建立好供方档案。3.11原有合格供方需扩展的配套产品与已供货的产品，加工设备、工艺条件大致相近和相似，可直接申请公司领导批准样件生产，经样品测试合格，小批试用3批后直接列入《合格供方名单》。4原材料、外购外协件的采购4.1所有原材料、外购外协件均须按公司发布的《合格供方名单》的供应商进行采购，特殊情况下的临时采购须经公司领导签字认可。4.2质保部必须在确认原材料、外购外协件供货方是我公司的合格供方后才可进行检验，临时采购的凭副总经理、总经理的签字认可进行检验，否则不得进行检验。4.3进厂验收和生产时发现的不合格品由质保部根据与供应商签订的《供方质量保证协议》进行索赔。5供应商所供产品质量管理5.1供应商管理应遵循双方互惠互利，共同发展，稳定提高配套产品质量的原则。5.2供应商必须签订了《供方质量保证协议》和《技术保密协议》后才能签订供货合同。拒不签署协议的供应商，由公司领导通知采购部，有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方的资格。Q/XXXXXXXX—XXXX35.3供应商必须对我司的产品实施检验，每批产品均应提供检验合格报告或合格证明、材质报告等以承诺所提供的产品合格。在没有经过本公司事先书面通知的情况下，供应商不得改变供我公司产品的原材料、重要生产工艺或设计参数。5.4供应商在变更厂名时，必须提交新厂名的营业执照复印件一份，及变更厂名的通知函。通知函应包括更名前和更名后的厂名、法定代表人、开户行、账号、税务登记号、电话、地址、邮政编码等信息，并盖有更名前和更名后的有效印章。如果变更厂名后工厂条件（如地址、生产设备、生产工艺等）发生了变化，须重新进行现场考察以确定新的工厂条件是否满足合格供方规定的要求。5.5采购部负责根据供应商的要求下发供应商更名通知到公司相关部门，并建档备查。5.6供应商连续一年未供货，再供货时应重新进行样品测试和小批量试用，必要时还需进行现场实地考察。连续二年未供货的供应商，其资格自动取消。当其要求重新供货时，必须按新供应商选择和评定程序重新审理。5.7质保部每月对各合格供方所供产品质量状况进行统计，适时向供方发送产品质量信息纠正/预防措施单，对出现较多质量问题的供应商，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施效果确定是否暂停其供货或取消其供货资格。6供应商的考核6.1《合格供方名单》实施动态管理，每年年底评定一次。评定由采购部负责组织，评定的依据为供应商的考核结果。根据评定结果对合格供方名单进行修订。6.2考核对象被列入《合格供方名单》的所有供应商。6.3考核方法a)对供应商进行综合评价，实行评分等级制度，满分为100分。b)评分大于或等于90分的，为A级供应商；c)评分大于或等于80分，低于90分的，为B级供应商；d)评分大于或等于70分，低于80分的，为C级供应商；e)评分低于70分的，为D级供应商，即不合格供应商。6.4计分项目和评分标准a)质量状况：50分×（1-不合格件数/总交货件数）；b)交付及时性：20分×（迟交货批数/总交货批数）；c)服务质量：10分（服务质量好，用户满意10分；因服务质量问题导致用户抱怨5分；因服务质量问题导致用户投诉及索赔的0分）；d)纠正措施：15分（纠正措施按时回复并实施有效15分；纠正措施不按时回复，但实施有效13分；纠正措施按时回复但效果有限5分；纠正措施不按时回复实施无效0分）；e)价格水平：5分（偏高2分，居中3分，稍低5分）；以上的第a）、d）项由质保部提供评分，第b）、c）、e）项由采购部提供评分。提供评分时，应同时报送相关原始数据、存档原始资料备查。Q/XXXXXXXX—XXXX46.5采购人员应要求供应商按时交货和及时提供售后服务，同时应记录其及时交付率、服务及时率及服务质量。6.6考核结果的处理a)考核结果在90分及以上的供应商，优先采购；b)考核结果大于等于80分，低于90分的供应商，要求对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，质保部对提交的纠正措施和结果进行确认；c)考核结果大于等于70分，低于80分的供应商，要求对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，质保部对提交的纠正措施和结果进行现场确认；d)考核结果低于70分的限期整改，整改合格后列为C级供应商，不合格的取消供货资格；e)对造成我司生产停产和产品质量问题的供应商处罚XX元罚款。Q/XXXXXXXX—XXXX5AA附录A（资料性附录）供方基本情况调查表法定企业名称企业经营地址邮编：电话：传真：业务联系人：企业性质：成立时间：生产/经营许可证号：员工总人数：技术人员人数：质检人员人数：是否通过权威机构产品认证有：何机构何时//无主要市场和顾客：可提供生产产品名称：对应的技术标准编号：是否通过质量体系认证是：ISO9001/QS9000/TS16949何机构：年月//否生产建筑：平米，仓储用地：平米，是否具设计资格/能力：，实验室面积：主要供应商：主要生产设备概况设备名称规格型号台数主要检测装置概况装置名称精度/量程台/件数质量保证能力简介填表人：填表日期：职务：公司签章注：1.此表由供方认真负责填写后及时传真或寄回；2.以上提及的证书必须附影印件在本表后；发出人：发出时间：本公司电话：Q/XXXXXXXX—XXXX6BB附录B（资料性附录）供方现场评审表供方名称提供产品评审时机首次评审□再次评审□年度评审□其它（）□评价项目评审细项评分标准分值供方自评客户评分备注公司概况（15分）经营规模大型企业，得3分；中型企业，得2分，小型企业，得1分3占地面积自有建筑面积，得3分；租赁面积视面积大小，得分不得超过2分3客户/供应商有同行内知名客户或供应商，得3分；否则，得分不得超过2分3产品品牌有自己品牌且属于知名品牌，得3分；有自己的品牌，得2分；无品牌，有计划申请认证品牌，得1分，其它，得0分3生产作息方式三班制，得3分；二班制至一班制，如需求加班，得分不得超过2分3采购管理（25分）交期、进度控制能力有订单评审、专门部门对交期及进度进行管控并形成制度，得7分；能管控但未形成制度、可按期，得5分；长于行业交期交货，得分不得超过3分7价格优势低于业界水平、有竞争力，得6分；与业界水平相当，得4分；高于业界水平10%以内，得2分；高于20%，得0分6支付方式月结，6分；50%以上货到验收合格支付，得4分；全额预付，0分6开票权限具备开出17%增值税，得6分；3%增值税，得4分；别人代开票据，得2分；无法开票，0分6Q/XXXXXXXX—XXXX7工艺设备（25分）开发设计能力有自己的开发设计团队，且人数占本公