石城县工商局廉政风险点公示

石城县工商行政管理局廉政风险点公示根据工商部门履职特点，现阶段共查找风险点89个（一级风险点10个、二级风险点40个、三级风险点39个），现公示如下：（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验照、动产抵押、拍卖备案、股权出质、户外广告登记等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。1、违法操作风险。没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。（一级）2、错误登记风险。对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记（一级）3、收受索要好处风险。在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验照。（一级）4、乱收费风险。在证、照办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。（一级）5、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。（二级）6、违反程序风险。在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。（二级）7、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。（二级）8、越权登记风险。超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。（二级）9、违法吊销或随意恢复吊销风险。年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。（二级）10、档案管理不力风险。企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。（二级）11、不胜任工作风险。在形式审查过程中，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。（三级）12、登记不作为风险。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。（三级）13、违规年检风险。对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。（三级）14、录入延误风险。对企业、个体登记（含开业、变更、注销、备案）、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。（三级）15、无应急预案风险。对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。（三级）16、泄露机密风险。向无关人员泄露企业登记档案中的机密。（三级）17、随意出证风险。出具与实际登记情况不符的证明材料。（三级）18、档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。（三级）19、违反法定或承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。（三级）20、无法定依据风险。无法定依据擅自设定行政许可。（三级）21、不告知风险。在执照办理中不履行法定告知义务。（三级）（二）行政处罚类：指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和工商部门廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。1、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤消、行政诉讼败诉。（一级）2、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。（一级）3、程序不当风险。（1）执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；（2）当事人要求执法人员回避而未回避；（3）一般程序案件未经立案擅自调查；（4）证据材料不全或未经当事人确认；（5）相关文书未按法定程序进行送达；（6）未经审批擅自采取强制措施；（7）应适用一般程序案件采取简易程序处罚；（8）超出管辖权进行行政处罚；（9）在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；（10）超出法定期限进行行政处罚；（11）处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；（12）重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。（二级）4、滥用自由裁量权风险。（1）高于法定上限处罚或无法定依据擅自低于法定下限处罚；（2）擅自改变行政处罚种类，随意加大或减少处罚幅度，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸经畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（二级）5、案件事实不清风险。在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。（二级）6、不遵守办案纪律风险。在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。（二级）7、办案失误风险。暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。（二级）8、玩忽职守风险。对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。（一级）9、办假案风险。利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。（二级）10、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。（二级）11、不移送风险。对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑罚，不纠正的。（二级）12、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的。（二级）13、违法检查风险。办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损失的。（二级）14、不执行案管系统风险。不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生。（二级）15、行政不作为风险。一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不查处的；三是属职责监管范围的事项不履行监管；四是应当给予行政处罚而不给予行政处罚。（二级）（三）行政事务类：指在人事教育管理、财务管理、资产管理、事务管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和管理制度，可能发生不廉洁行为的后果。1、人事教育管理风险点：（1）在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。（二级）（2）工作失误，漏调工资，增调工资。违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。（二级）（3）人事档案材料转递丢失。涉及到个人的人事档案，违反有关人事档案管理规定，造成影响个人的切身利益的问题发生。（二级）（4）擅自改动原始档案材料，或档案材料泄密，违反人事档案管理有关规定，影响个人的切身利益，在社会上造成较大影响。（二级）（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。（三级）（6）违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职级等，可能造成不公平、公正的后果。（三级）（7）干部任免、推荐不经集体讨论，违背民主集中制和重大事项集体决定的原则。（三级）（8）在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。（三级）（9）分局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。（三级）（10）未掌握干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素。（三级）（11）基础数据资料不准确。误导、影响领导的决策。（三级）（12）奖励建议显失公平，证据材料不真实全面。违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。（三级）（13）违反机关事业单位工作人员丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难被助条件的给予办理遗属困难补助。（三级）（14）老干部集体活动安全隐患。（三级）（15）违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，汇总年度考核各等次人员名单不严谨、不准确，造成档案材料不准确，影响个人的切身利益，误导、影响领导的决策，可能导致工作失误。（三级）2、财务管理风险点：（1）收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等违反财务管理制度的行为，造成贪污受贿行为的发生。（一级）（2）不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。（一级）（3）不公开收费项目、依据、标准，易造成乱收费现象；不按规定标准收费，超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。（二级）（4）违反规定收取会员费，利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。（二级）（5）不认真执行票据管理有关规定，票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。（三级）（6）预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。（三级）（7）不认真执行财务制度，经费（含大额资金使用）开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为，给财务工作带来不良影响。（三级）3、资产管理风险点：（1）工程项目不经招投标或公示，暗箱操作，易造成工程质量差和收受好处等现象。（一级）（2）罚没物品管理不严格，封存、扣押财物不登记入帐，不按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏，可能产生贪污、挪用、私自处理行为的发生。（二级）（3）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。（二级）（4）购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。（三级）（5）固定资产管理不到位，登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。（三级）4、事务管理履职风险点：（1）机关办公用品购置不按相关规定，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）（2）机关修缮、维修不严格执行预决算制度，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）（3）违反规定私自用印，可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。（二级）（4）工作失职、渎职、弄虚作假，影响部门正常运转。（三级）（5）执行机关接待制度不严，超标准接待，可能造成铺张浪费。（三级）（6）发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。（三级）（7）抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。（三级）（8）对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。（三级）（9）统计数据不真实、不准确，可能影响领导科学决策。（三级）（10）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。（三级）（11）驾驶员管理不严、车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故。（三级）（12）车辆管理不严，可能造成公车私用或停放在高消费娱乐、餐饮等场所门口等现象。（三级）（13）机关安全保卫工作制度不落实，容易引发火灾、失盗等安全事故。（三级）（四）监督检查类：指工商部门承担监督检查职能的工作人员，在市场巡查过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为或监管风险的后果。1、不严格执行市场巡查监管责任制的规定，片管区管理人