第11章供应链风险管理

《供应链管理》第11章供应链风险管理【本章学习目的与要求】1.掌握供应链风险的概念2.理解供应链风险形成的原因3.了解供应链风险的特点和类型4.掌握供应链风险管理的概念和特点5.理解供应链风险管理的过程和方法第11章供应链风险管理6.掌握供应链风险识别方法和度量方法7.掌握防范供应链风险的方法8.理解供应链风险监控与反馈的方法9.了解供应链风险监控与反馈的内容和程序10.了解常见的供应链安全解决方案《供应链管理》《供应链管理》第一节供应链风险管理概述一、供应链风险的概念与特点（一）供应链风险的概念供应链风险是一个比较新的概念，提出的时间并不长，最初是基于对供应风险概念的研究。它是风险在供应链领域应用的一个特例。国内外专家、学者对供应链风险概念从不同的角度进行了界定，但到目前为止还没有形成对供应链风险概念的统一认识。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述简而言之，供应链风险就是可能对供应链产生不利影响的各种不确定性，是一种潜在的损失，它存在于供应链的各个环节。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述（二）供应链风险的特点1）客观性与必然性2）偶然性和不确定性3）多样性与复杂性4）传递性与放大性第一节供应链风险管理概述（三）安全、危险、风险和隐患的关系安全是一种状态，是通过努力达到和保持的状态；安全的对立面是危险，危险也是一种状态，是人们尽可能避免或解除的状态；风险实际上是一种度量方法，如果风险很小或趋于零，则为安全状态，若风险达到一定程度便视为危险。隐患是导致危险状态的诱因。所以，要确保供应链安全，就需要对供应链风险进行管理，使风险处于可接受状态。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述二、供应链风险形成的原因供应链风险形成的原因可以概括为两大方面：外生原因和内生原因。（一）外生原因1·自然灾害2·政治动荡、意外的战争和恐怖主义3·政策的不确定性4·市场的不确定性5·社会信用机制的缺失《供应链管理》第一节供应链风险管理概述（二）内生原因1·信息方面的不确定性2·经营方面的不确定性3·制度方面的不确定性4·运输方面的不确定性5·利益分配方面的不确定性6·企业文化差异方面的不确定性7·通信网络技术方面的不确定性《供应链管理》第一节供应链风险管理概述三、供应链风险的分类（一）按照供应链风险的起因分类1·外部风险①自然界风险②社会冲突、恐怖事件和社会动荡风险③社会环境风险④政策风险⑤市场风险⑥社会信用风险《供应链管理》第一节供应链风险管理概述2·内部风险①信息风险②经营风险③制度风险④运输风险⑤利益分配风险⑥企业文化风险⑦信息技术风险（二）按照风险结果带给供应链的影响程度1·偏离风险2·中断风险3·灾难风险《供应链管理》第一节供应链风险管理概述（三）按照行为主体的不同划分按照行为主体的不同，供应链风险可划分为：①供应商风险；②生产商风险；③批发商风险；④零售商风险；⑤物流服务商风险等。根据供应链管理的目标，供应链风险可以分为：①时间风险；②质量风险；③成本风险。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述从“价值链”的角度，供应链风险可以分为：①采购风险；②生产风险；③配送风险；④研发风险；⑤营销风险。以上对供应链风险的分类是从不同的角度来考虑的，同一风险从不同的角度考虑属于不同的类别，比如库存风险从产生的风险因素划分，属于信息因素产生的风险，它同时也是偏离风险.《供应链管理》第一节供应链风险管理概述（四）供应链风险管理概念与特点（一）供应链风险管理的概念供应链风险在于多个企业主体之间进行资源整合时，由于潜在利益的冲突与信息不对称等因素的存在，使得供应链整体在未来时间里运行的效率、效益具有极大的不确定性。尤其是由于供应链是由多个主体构成的一种分布式状态，使得其链上任一主体的风险都具有“牵一发而动全身”的影响。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述因而，对供应链风险管理不同于单一企业风险管理。供应链风险管理的目的在于加强供应链成员企业对风险信息的了解、沟通。通过对潜在意外和损失的识别、衡量和分析，以最小成本、最优化组合对风险实行有效规避，实时监控，以保证供应链的安全、连续和效率。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述（二）供应链风险管理的特点1·视野的宽广性2·行动的协调性3·方法的多样性4·组织的独立性《供应链管理》第一节供应链风险管理概述五、供应链风险管理的过程（一）供应链风险识别（二）供应链风险度量（三）供应链风险处理（四）供应链风险监控与反馈《供应链管理》第一节供应链风险管理概述六、供应链风险管理的方法1.理解供应链2.改善供应链3.确定关键路径4.管理关键路径5.提高供应链的可见性6.建立供应链连贯性小组7.与供应商及客户协同工作《供应链管理》第一节供应链风险管理概述马丁•克里斯托弗（MartinChristopher）在其著作《物流与供应链管理：创造增值网络》中，提出了一种7步骤的管理供应链风险的方法，如图11-1所示。《供应链管理》第一节供应链风险管理概述《供应链管理》第二节供应链风险识别一、供应链风险识别的基本原则（一）系统性（二）连续性（三）制度性二、供应链风险识别的方法（一）德尔菲法（二）情景分析法（三）事故树法（四）历史事件分析法（五）流程分析法（六）财务报表法《供应链管理》第三节供应链风险度量一、供应链风险度量的要求（一）有效收集风险信息数据（二）运用适宜的方法进行评估二、供应链风险度量方法（一）供应链风险暴露评分表法《供应链管理》第三节供应链风险度量Prateretal.（2001）提出了跨国供应链的评分方法，来度量风险。如表11-1所示，这只是一个例子，具体的暴露因素的选择和暴露程度的评分值由具体的被评估对象来决定。《供应链管理》第三节供应链风险度量《供应链管理》第三节供应链风险度量（二）供应链风险评估图表法Hallikasetal.（2004）从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究了供应链风险评估问题。他分别将概率和结果划分为5个等级，如表11-2和表11-3所示，这种半定量化评估的主要目的是帮助企业获取对内外环境更深刻的理解。《供应链管理》第三节供应链风险度量评估完识别的风险后，Hallikasetal.（2004）将风险的概率和结果以一张风险图表的方式表示出来如图11-2所示，可以看出有些风险虽然带来的后果很严重，但是发生的几率很小，所以不需要花太多的精力去研究它。这张图的目的在于使最重要的风险获取最重要的关注，并说明降低风险的方式是降低概率和结果的组合。《供应链管理》第三节供应链风险度量《供应链管理》第三节供应链风险度量《供应链管理》第三节供应链风险度量（三）供应链风险模糊评估法1·风险模糊评估法概述应用系统建模和模糊数学方法，建立一个供应链风险评估模型。①识别供应链风险，并选定风险因素构成风险集。②根据评价要求，确定评价标准，划分等级。③对各种风险因素进行评价，得出评价矩阵和权重矩阵。④进行数学运算，计算出评价结果和分配系数。2·供应链风险评估模型建立《供应链管理》第四节供应链风险处理一、强化风险的日常管理二、改进供应链网络结构（一）发展多种供应渠道，多地域的供应渠道。（二）推行供应链组织流程重组。（三）建立高效的信息传递渠道。三、加强核心企业对风险的控制能力四、对重要供应商的经营情况进行跟踪评价《供应链管理》第四节供应链风险处理五、建立完善的信息共享机制虽然信息共享能够解决供应链运作中的很多问题，提高供应链的整体绩效，实现上下游企业的“双赢”。然而，在现实中，往往供应链企业之间的信息共享程度很小。这主要是因为:1·信息共享需要成本；2·信息共享会带来组织结构的调整；《供应链管理》第四节供应链风险处理3·共享信息带来的额外利润在供应链中分配不均；4·各企业担心合作伙伴滥用信息而占有额外利润，因此有意隐藏自己的成本、产量、采购价格等信息，保持信息优势等。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈一、供应链风险监控与反馈的目的一般来说，供应链风险监控与反馈主要有2个目的：一方面监视与反馈供应链的运行，及时发现风险因素和风险事件，预测对供应链的影响，通知受到影响的相关各方，启动紧急风险处理措施，从而减少风险发生的可能和减轻风险损失，恢复供应链的正常运行状态；《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈另一方面监视评价风险处理措施的执行效果是否达到预定目的，获得反馈信息，以便未来的风险处理措施更符合实际、更有成效，从而改进风险管理。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈二、供应链风险监控与反馈的内容（一）供应链外部环境（二）供应链运行状态三、供应链风险监控与反馈的方法可采用的供应链风险监控与反馈方法有审核检查法、监视单、风险核对表、风险图表、风险报告等，这里重点介绍风险核对表。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈（一）供应链风险核对表的构成供应链风险核对表主要有两类，一类是风险核对总表，一类是风险核对明细表。从风险核对表各个部分所反映的内容上来说，风险识别表是一种静态表，而风险核对总表、风险核对明细表以及风险调查表都是一种动态表。这四张表的基本功能及关系如表11-3和图11-3所示。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈（二）供应链风险核对表的设计要求设计供应链风险核对表的具体项目时，应做到以下5点：1·风险分类明确，便于管理者对各种风险情况一目了然。2·项目内容简洁，既要反映出各类风险当前大小和变化情况，又要便于操作。3·四种表格信息能相互印证，具有明确的钩稽关系。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈4·应有风险预警信息，以提醒管理者注意那些显著增大的风险。5·应提供相应的风险处理备选方案，以供管理者参考。以风险核对总表为例，按照上述要求所设计的基本形式如表11-4所示。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈四、供应链风险监控与反馈的程序1·确定要监控与反馈的供应链风险事件。2·明确供应链风险监控与反馈的责任。3·确定供应链风险监控与反馈的行动时间。4·制订具体的供应链风险监控与反馈方案。《供应链管理》第五节供应链风险监控与反馈5·实施具体供应链风险监控与反馈方案。6·跟踪具体供应链风险的处理结果。7·确定下一步的供应链风险监控与反馈工作。8·形成风险监控与反馈报告。《供应链管理》第六节供应链安全解决方案一、ISO28000标准——供应链安全管理体系规范（一）ISO28000标准的内容源于自然或人为灾害（如地震、飓风、亚洲海啸、恐怖和犯罪活动等）的全球供应链安全风险问题成为现今相关组织的主要挑战之一，人们迫切需要一个系统化及协调性的解决方案。鉴于此，国际标准化组织（ISO）针对人类、货物、基础设施和设备（包括传送方法）安全事故，制订了一系列文件，以预防供应链中可能出现的破坏性影响。《供应链管理》第六节供应链安全解决方案（二）ISO28000标准的实施ISO28000要求组织机构的最高管理层制订安全管理总方针，与组织机构的安全威胁和风险管理整体框架一致，并与组织机构所面临的威胁及其运作的性质和规模相称。此外，此方针必须加以部署和实施，包括安全风险的评估和计划，有效实施和运作、检查和纠正措施及管理评审。如图11-4所示。《供应链管理》第六节供应链安全解决方案《供应链管理》第六节供应链安全解决方案（三）CSM2000——欧洲供应链综合管理标准CSM2000标准的专项要求包括：1.质量2.环境3.安全健康4.社会责任5.贸易规则《供应链管理》第六节供应链安全解决方案三、GB/T24420—2009——供应链风险管理指南（一）明确供应链环境信息1·内部环境信息2·外部环境信息（二）风险评估1·风险识别2·风险分析3·风险评价《供应链管理》第六节供应链安全解决方案（三）风险应对1·风险应对是根据风险评价的结果，做出关于哪个风险需要应对的决策，并选择和执行改变供应链风险的可能的措施。2·选择风险应对措施。3·