2016基建档案整理

基建文件材料的收集与整理基建档案工作依据的标准、规章1、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822—2008）代替GB/T11822—20002008年11月13日发布，2009年5月1日实施。本标准于1989年10月25日首次发布，2000年12月11日第一次修订。2、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）3、《国家重大建设项目文件归档与档案整理规范》（DA/T28－2002）4、《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）基建文件材料的收集•（一）专兼职档案管理人员熟悉基建工作流程，掌握各个程序、各个环节文件材料的形成情况•见“基建档案整理”文件夹中图片“基建档案-24～基建档案-31”•图24、前期阶段和竣工验收阶段工作流程及文件形成情况（文件材料由建设单位负责收集）•图25、监理工作流程及文件形成情况（由监理单位负责收集）•图26-31、施工工作流程及文件形成情况（由施工单位负责收集）•其中：图26、施工技术文件形成情况•图27、施工物资文件形成情况•图28、施工质量验收记录文件形成情况•图29、分部工程质量验收文件形成情况•图30、子分部工程质量验收文件形成情况•图31、分项工程质量验收文件形成情况•（二）制定基建项目文件材料归档制度，确定本单位或者本项目基建文件材料的归档范围、归档时间、归档份数、归档质量要求。•（三）开展收集工作基建文件材料的整理基建档案整理一般可分为①分类——②立卷（卷内文件整理）——③编写卷内目录与备考表——④填写案卷封面——⑤装订——⑥编制检索工具——⑦装盒——⑧上架等步骤。一、分类及类别号编制••1、机关单位，通常情况下一个全宗中“基建档案”为一级类目，具体基建项目为二级类目（二级类目中不设“基建综合”，“基建综合”解释见后）。•分类及类别号编制示例如下：•J基建档案•J1XX工程（如：一办公楼）•J2XX工程（如：第一栋宿舍楼）•J3XX工程（）•……J1J2J3J4第三栋宿舍基建档案J文书档案业务档案某机关单位全部档案分类大纲图（基建档案部分）XX档案第一栋宿舍第二栋宿舍办公楼J1J2J3J4第三栋宿舍基建档案J文书档案业务档案XX档案第一栋宿舍第二栋宿舍办公楼类系：纵向表现上位类与下位类之间的从属关系类列：横向表示各级同位类之间的并列关系。如一级类目，二级类目等一级类目二级类目J1J2J3J4第三栋宿舍基建档案J文书档案业务档案某机关单位全部档案分类大纲图（基建档案部分）XX档案第一栋宿舍第二栋宿舍办公楼类别号：类目的代字或代号，是类目标识的符号。J：一级类目的代字；1、2、3、4为二级类目的代号类目：类别的名称一级类目二级类目•2、企业或学校等单位，如果建设项目较大，单项工程数量较多，可在“基建档案”类之下、“项目”类之上增加一个分类层级。一般是按项目的使用性质设置二级类目。•按使用性质设置二级类目后，“建设项目”类目依序降为三级类目。分类及类别号编制示例如下：J基本建设类J1基建综合（解释）J2生产建筑J3生活建筑J3.1第一栋宿舍J3.2第二栋宿舍J3.3第三栋宿舍……J1J2J3J4基本建设类J党群工作类某企业全部档案的分类大纲图（局部）XX类生产建筑生活建筑基建综合XX类其他建筑第一栋宿舍第二栋宿舍第三栋宿舍第四栋宿舍J3.1J3.2J3.3J3.4JJ1JJ2JJ3JJ4基本建设类JJ某企业全部档案的分类大纲图（局部）生产建筑生活建筑基建综合其他建筑第一栋宿舍第二栋宿舍第三栋宿舍第四栋宿舍JJ3.1JJ3.2JJ3.3JJ3.4类系：纵向表现上位类与下位类之间的从属关系JJ1JJ2JJ3JJ4基本建设类JJ党群工作类某企业全部档案的分类大纲图（局部）XX类生产建筑生活建筑基建综合XX类其他建筑第一栋宿舍第二栋宿舍第三栋宿舍第四栋宿舍JJ3.1JJ3.2JJ3.3JJ3.4类列：横向表示各级同位类之间的并列关系。如一级类目，二级类目等一级类目二级类目三级类目JJ1JJ2JJ3JJ4基本建设类JJ党群工作类某企业全部档案的分类大纲图（局部）XX类生产建筑生活建筑基建综合XX类其他建筑第一栋宿舍第二栋宿舍第三栋宿舍第四栋宿舍JJ3.1JJ3.2JJ3.3JJ3.4类别号：类目的代字或代号，是类目标识的符号类目：类别的名称•3．建设项目之下类目的设定（少见）：•如果建设项目很大，形成案卷数量非常多时，可在建设项目之下设置下一级类目，分类方法有两种：•（1）按阶段分类：分为前期准备阶段、设计阶段、施工阶段（工程监理）、竣工验收阶段和使用维护阶段等5个阶段类；•（2）按参建单位分类。•分类及档号编制示例如下：••J基建档案•J1XX工程•J1.1前期准备阶段•J1.2设计阶段•J1.3施工阶段•……••4、项目内基建文件的分类方法•根据基建项目文件材料的形成特点进行分类。•三个特点：•阶段性特点•结构性特点•专业性特点••阶段性特点•按照国家有关基建工作程序的规定，建设项目从酝酿到建成交付使用，一般都要经过几个阶段，每个阶段的工作内容、要解决的问题、主要参与的单位都不同。如项目前期准备阶段，参与的单位主要是建设单位、有关主管部门、勘测单位，主要工作是申请立项、获得气象、地质等基础数据，办理征地、拆迁、报建等手续，取得各种许可证。设计阶段、施工阶段又是另外一些单位做另外的事情，形成不同的文件。因此对建设项目文件材料进行分类时，首先必须考虑其阶段性的特点。•结构性特点•设计单位在进行设计时一般以单项、单位工程为单位进行设计，施工单位在接到施工图后，不论是编制施工组织设计、施工方案还是组织施工，都是以单位工程、分部工程、分项工程为单位进行，形成的施工记录、编制的竣工图等文件，也随之体现结构方面的特点。而且质监部门在评定工程质量、检查竣工文件时，也是按结构进行。所以在分类时，在考虑阶段性特点的基础上，还要考虑结构方面的特点。•建设项目•指具有一个设计任务书和总体设计，经济上实行独立核算，管理上具有独立组织形式的工程建设项目。一个建设项目往往由一个或几个单项工程组成。如：一个工厂、一个住宅小区、一所学校等。•单项工程•是指在一个建设项目中具有独立的设计文件，建成后能够独立发挥生产能力或工程效益的工程。它是工程建设项目的组成部分，应单独编制工程概预算。如：工厂中的生产车间、办公楼、住宅；学校中的教学楼、食堂、宿舍等。•单位工程•单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但建成后一般不能进行生产或发挥效益的工程。它是单项工程的组成部分。如：土建工程、安装工程等。•分部工程•分部工程是单位工程的组成部分，它是按工程部位、设备种类和型号、使用材料和工种的不同进一步划分出来的工程，主要用于计算工程量和套用定额时的分类。如：基础工程、电气工程、通风工程等。•分项工程•通过较为简单的施工过程就可以生产出来，以适当的计量单位就可以进行工程量及其单价计算的建筑工程或安装工程称为分项工程。如基础工程中的土方工程、钢筋工程等。•专业性特点•一个工程项目的建设过程是多专业相互协作、分工作业的结果。基建工作可分为管理、设计、施工、监理等专业，每一个大专业下又可分为若干小专业，如设计还可分为建筑、结构、给排水、电气、暖通、弱电等专业；施工还可分为基础、主体结构、设备安装、室内外装饰等专业。分工作业的结果不仅使文件材料在形成时自然按专业分类，而且在日后的查找利用过程中，很多时候也按专业进行。由此在分类时还要考虑基建文件材料所反映的专业方面的特点。••从以上分析，可得出基建文件材料分类排列方法，其分类次序依次为：•基建档案—（项目使用性质）—项目—（阶段）—（结构）—（专业）•加了括号的为可选项，未加括号的为必选项。二、立卷（或叫组卷）•（一）基建文件材料整理原则•1、“卷”是基建档案的保管单元，基建文件材料应按“卷”进行整理（不管与以“卷”还是以“件”为单位装订）。在案卷整理工作中，应注意遵循文件材料形成规律，保持其有机联系，便于保管和利用。•以“卷”为单位进行整理，是基建档案整理的基本原则。之后的档案目录的编制、档号的编制方法都要从这个基本原则出发。2、组卷的要求A、质的要求——案卷必须是一组具有有机联系的科技文件.B、量的要求——案卷内科技文件的数量要适度：应有一个量的界限，也就是案卷的组合度。一般情况下，文字材料以200-300页为宜，多少不宜超过正负30页；图纸以10张为宜，多少不宜过半。案卷不宜过厚，一般以20—40mm为宜，不宜超过４０ｍｍ。案卷的组合度：直观的表现为案卷的厚度C、案卷及卷内不应有重份文件；同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长；不同载体的文件一般应分别组卷。D、案卷内科技文件的保存价值和密级应基本一致。一般情况下，一个案卷“有机联系”和“区分价值”、“划分密级”三者基本上是一致的。但若三者不完全一致时，应以保持“有机联系”为主。E、案卷应力求整齐美观，便于管理和使用。案卷是科技档案管理的基本单元，保管、利用都是以案卷为基本单位进行的。F、成册、成套的科技文件可保持其原有形态.G、书本式文件材料自成一卷的，可保持原状；在每件科技文件材料的右上角注明档号，但仍要编制“卷内目录”和“备考表”。•3、立卷的基本方法：•（1）文件较少时，按工程建设阶段或单位工程组卷。•按工程前期文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5个部分分别进行组卷。•一个建设工程由多个单位工程组成时，按单位工程组卷。•（2）文件较多时：•A、前期文件（工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等基建准备阶段形成的文件）：•可根据建设程序（环节）、业务形成单位分别组卷，如可以组成工程决策立项文件卷、征地拆迁文件卷、勘察测绘设计文件卷、工程开工文件卷、财务文件卷,等等。•组卷具体内容和顺序可参考《工程资料分类表》。B、监理文件（监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件）：•可按单位工程、分部工程、专业、阶段组卷，根据文件类别和数量多少组成一卷或多卷。•也可按资料类别和数量多少组成一卷可多卷。类别有：监理管理资料、监理工作记录、竣工验收资料、其他资料等。••监理工作记录有很多种记录表格，文件数量较多时还可细分，首先将文件材料按性质如质量评定表、隐蔽工程验收记录、技术联系单、原材料试验记录等分开，然后同一性质的材料再按工程部位划分组卷或按时间顺序组卷。如质量评定表、隐蔽工程验收记录可按工程部位组卷，技术联系单等时间特征明显可按时间组卷。（具体可参考《工程资料分类表》）。•C、施工文件（施工单位在工程施工过程中形成的文件）：•可按单位工程、分部工程或装置、阶段、专业（如结构、水暖、通风、电气、消防、环保等专业）、问题、内容性质、文件名称等特征组卷。•按照专业分包施工的子分部（分项）工程应单独组卷。如分包施工的支护、地基、桩基、钢结构、幕墙、弱电智能建筑系统等，应单独组卷，并按顺序排列，并根据文件材料数量的多少组成一卷或多卷。•设备文件按专业、台件组卷；•设计变更文件、工程联系单可按名称组卷；•原材料试验按单项工程组卷。•D、竣工图（基建竣工验收后，真实反映建设基建项目施工结果的图样）：•可按专业（结构、水电、暖通、消防、环保）组卷，如可以分为工艺平面布置竣工图卷、建筑竣工图卷、结构竣工图卷、给排水及采暖竣工图卷、建筑电气竣工图卷、智能建筑竣工图卷、通风空调竣工图卷、电梯竣工图卷、室外工程竣工图卷等。每一个专业可根据图纸多少组成一卷或多卷。•E、竣工验收文件（建设基建项目竣工验收活动中形成的文件）：•可按单位工程、专业、内容性质、问题等特征组卷。•一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷。•4、卷内文件的排列••（1）一个基建项目的文件材料只组成一个案卷的（情况非常少见）：•卷内文件可按前期材料、监理文件、施工文件、工程竣工验收文件、竣工图等顺序排列。•（2）一个基建项目的文件材料组成多个案卷的：•A、文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的正本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，正本在前、定稿在后