2-供应商质量管理体系审核表(超详细)

供方名称地址评价类型审核小项关注点满分得分获得“质量信得过单位”荣誉称号1获得“工业企业质量标杆”荣誉称号1获得“产品质量国家免检”荣誉称号1其他质量方面荣誉如省优，省先进、质量诚信企业等其他审核组认可的加分项1自动化程度生产设备的自动化程度（如机械手、自动控制线等）1能力认证是否有资格认证证书（如通过TS16949、ISO14001等）1精益生产是否有开展精益生产或6西格玛管理1优秀客户客户群是否有三星、LG、松下、惠而浦、西门子等日韩欧美优秀企业或世界500强企业1可靠性建立了零部件可靠性评价体系并开展可靠性增长设计和可靠性评价1其他其他方面（如：省级先进实验室或国家认可实验室、参与标准制定、发明专利3项以上等其他审核组认可的加分项）1100序号是否审核（0/1判据）满分得分审核证据备注4.1.1物料重要分类评价得分无得0分，有得1分无得0分，有得1分需省级以上，有任一得1分小计加分项(满分10分)得分说明质量信誉市级以上得0.5分，省级以上得1分评分标准持续稳定供货半年以上，无得0分，有任一得1分无得0分，有得1分无得0分，有可靠性设计得0.5分，有可靠性评价得0.5分，有可靠性设计有可靠性评价得1分公司质量意识及相关资源无自动化生产设备得0分，自动化率≤30%得0.5分，自动化率30%得1分ISO9001证书不算，无得0分，有得1分无得0分，有开展但仅限于培训等未取得良好效益得0.5分，开展良好得1分以上加分项得分，直接在最后换算成百分制得分后加入总分4.1综合质量管理评价内容供应商质量管理体系审核表新厂初审复审标杆供应商例行评审监督评审ABCD第1页，共9页4.1.1.154.1.1.234.1.1.344.1.1.434.1.1.544.1.1.634.1.1.734.1.1.853004.1.24.1.2.154.1.2.234.1.2.334.1.2.424.1.2.52150序号是否审核（0/1判据）满分得分审核证据备注4.2.14.2.1.154.2.1.254.2.1.334.2.1.43★是否定期开展内部审核，内部审核策划是否覆盖了全部要素和所有部门管理评审是否对未达成的指标制定了改善措施，是否对不符合项进行整改，是否制定了品质持续改善计划☆是否识别存在的全部外包过程，若存在外包过程，是否对外包过程进行有效控制外包过程交付的批次100%合格得满分，合格率不低于未外包过程得2分，合格率低于未外包过程不得分）注：若无外包过程，该项目得满分。★是否制定年度培训计划，关键重要岗位人员是否进行了培训，特殊岗位是否有资格认定，培训后是否进行了记录和考核评价明确产品设计验证、关键件采购、关键件进料检验、关键件仓储、关键件装配、SMT或波峰焊、例行检验、成品检验、抽样检验等岗位并有相应记录得5分，缺不超过2个岗位得3分，缺不超过两份记录得3分，缺2个以上岗位不得分，缺两份以上记录不得分★是否定期开展管理评审，管理评审的策划和实施周期是否合理？管理评审是否检讨质量目标的达成情况？定期开展管理评审检讨质量目标的达成情况得4分，未执行管理评审得0分，执行没有按照规定或没有检讨质量目标的达成情况得2分小计小计★是否建立了有效的质量管理体系（ISO9001，QS9000、TS16949等），是否已获得认证和接受了持续的年度监督，且未被暂停过进行满意度调查并有效分析得5分，未进行得0分，有进行没分析得3分，有分析不完善4分分供方的产品及过程变更时，是否进行文件化管理并有记录可供追溯分供方的产品及过程变更时，进行文件化管理并有记录可供追溯得3分，无记录得1分，不可追溯得1分有改善和品质持续改善计划得3分，有改善或品质持续改善计划得2分有ISO9001等证书，证书持续有效得满分；证书暂停过但已恢复得3分，证书处于暂停状态不得分★客户满意度是否定义了评价方案并进行满意度调查，是否制定了持续提升顾客满意度的措施无设立客户管理专员包括客诉专员得0分，有设立客户管理专员包括客诉专员并有记录得3分，没记录得2分对客户的意见是否得到及时处理，顾客是否满意无客诉管理流程，无及时处理和处理后客户不满意得0分，有流程但处理后客户不满意得2分，有流程且处理及时客户满意的3分对供应商的过程、组织是否十分了解；是否定期对供应商进行评价（应包括资质、供货质量、以往交付情况、产品价格、质量保证能力、现场审核结果等项目）对供应商的过程、组织十分了解且定期评价得3分，不了解或未评价每发现一个扣0.5分，扣满为止★是否建立合格供应商名册，是否对供应商分类管理，物料是否在合格分供方中采购？内审是否对质量目标和部门指标进行了评定，是否对未达成的指标制定了改善措施，并对不符合项进行了改善对质量目标和部门指标进行了评定，输出结果得3分，未输出结果得2分，若有问题没改善得1分★公司是否有独立于其它部门的质量管理机构；对于重要的质量问题，有专人负责制度,有名册且分类管理得5分；无建立供方名册得0分；有建立名册但未分类管理得3分；发现物料不在合格分供方中采购的情况，发现一个扣1分，扣满为止是否有专职部门及人员向顾客提供产品信息，处理顾客投诉、抱怨、问询、订单顾客有关过程管理对客户退回的产品或投诉是否采取对策进行改进和处理，并向客户回复相关信息。无处理、无改善、无回复得0分，有处理或改善或回复得1分，有处理、有改善、有效回复得2分是否对顾客的财产进行了标识、验证、维护，发生异常时，是否向顾客报告对顾客财产无管理要求得0分，有管理要求但不完善得1分，有完善的顾客财产管理得2分★是否有选择、评价供应商的准则和文件，评价和选择是否形成记录公司无独立于其它部门的质量管理机构得0分，有专人负责得2分，能体现重质量管理的得3分无形成准则和文件得0分，有形成但无评价和选择记录的得3分，有形成并做好相应记录的得5分4.2来料过程质量管理开展内部审核，覆盖了全部要素和所有部门得4分，覆盖要素和部门不全，每发现一个问题扣0.5分，扣满为止供应商与采购管理评价内容第2页，共9页4.2.1.534.2.1.624.2.1.724.2.1.834.2.1.924.2.1.1023004.2.24.2.2.154.2.2.254.2.2.344.2.2.454.2.2.544.2.2.644.2.2.734.2.2.844.2.2.924.2.2.1044.2.2.11400☆是否保存了进货检验用的限度样板，并建立了样板台帐，样板标识是否清晰完整。无进货检验限度样板管理得0分，有进货限度样板和台帐或样板有标识，但不完善的得3分，有完善的进货用限度样板、清晰完整的标识管理和使用管理台帐得4分小计有完善的停货、整改和淘汰机制得3分，不完善得2分未指定采购技术文件得0分，有制定但不完善或未批准得1分，有完善的采购技术标准，并得到管理和控制的2分★是否制定了进货检验标准和检验指导书。是否有进货检验管理规程。无制定进货检验标准，无进货检验管理规程得0分，有制定进货检验标准或进货检验管理规程或都有但不完善的得3分，有完善的进货检验标准和进货检验管理规程的得5分进货检验管理（此部分低于A类75%满分/B类65%满分/C类55%满分/D类50%满分，整个审核结果判为不合格）供应商质量下降或不符合要求时，是否采取纠正措施或作必要的更换。是否与供应商签定质量保证协议，是否对分供方提出品质目标在供方品质异常时未采取任何纠正措施，也未与供方签订质量保证协议的得0分，有采取纠正措施或有与供方签订质量保证协议，但不完善的得1分，有完善的供方品质异常管理和改善措施及签订质量保证协议的得2分；未包含对分供方提出品质目标得1分☆是否制定了采购标准等采购技术文件，并说明了采购信息，发放前是否得到批准☆分供方出现质量问题时是否有停货、整改和淘汰机制设备齐全且年度鉴定有效得5分，必要设备缺一种扣1分，扣满为止。年度鉴定失效，发现一个扣1分，扣满为止。★是否为进货检验配备了必要的测试、测量仪器、设备，且设备年度鉴定有效。★是否有基于质量目标的来料抽样方案并有效执行有来料抽样方案并有效执行得5分，执行无效的每发现一个问题扣1分，扣满为止检验现场是否对来料不合格品进行清晰标识，来料不合格品处理是否按规定权限审批并保存相关记录，是否要求供应商采取纠正措施并验证。不合格品处理无审批权限规定，也无保存记录要求，同时也无要求供方提供改善报告要求的得0分，不合格品处理有权限规定或有要求供方提供改善报告或之间管理不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低1分进货检验是否规定并实施了零部件型式试验，并形成检验记录保存。无零部件型式试验检验要求得0分；有试验要求但未实施或未按要求实施，或无效实施的每发现一个问题点扣0.5分，最低分2分；有完善的零部件型式试验检验要求，并有效控制，同时保存相关记录的得4分检验人员是否熟悉检验方法和标准，是否经培训上岗，特定计量仪器是否持有计量证书。抽查任意检验员发现对检验标准、操作方法等未经培训合格，取得上岗证或相关的资格确认资料得0分；虽经培训，有培训记录或上岗证或可资格认定的资料，但现场抽问和实际操作考查不符合要求或有待改善的每发现一个问题点扣1分；有完善的检验员岗前资格确认、检验过程培训管理且现场抽问和实际操作均通过的得4分☆进货检验是否按规定的检验方法、图纸、标准及要求进行，检验结果是否予以记录和保存检验员未按规定的检验方法、图纸、标准要求进行检验，也没有检验记录的得0分；有按检验方法或图纸或标准要求或有检验记录，但不完善不完整的每发现一个问题点扣1分，最低分2分；严格按检验标准、图纸、方法并保存好相关记录的得4分前述情况，发生任意一个，直接评审不合格。小计来料不合格品的让步接收、代用明确规定了审批流程并严格执行来料不合格品的让步接收、代用明确规定了审批流程并严格执行得2分，不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低1分是否每月对物料、产品的品质状况进行分析、汇总，并根据分析结果采取相应措施每月对物料、产品的品质状况进行分析、汇总，并根据分析结果采取相应措施得4分，不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低2分★是否存在没有来料检验、来料检验不合格违规放行，来料检验关键数据造假等现象（否决项）是否建立分供方样品确认制度并有样品确认记录有制度并有样品确认记录得2分，缺任意一个得1分，都没有得0分是否每月将来料品质绩效向供应商反馈，当问题发生时及时报告，召开供应商相关的品质会议，并跟进问题的处理结果有得2分，无不得分所有采购物料是否有分供方的出厂检验报告有反馈机制和召开供应商相关的品质会议制度并有效实施的得3分；没有跟进处理结果得2分，没有反馈机制和供方品质会议的0分第3页，共9页4.2.34.2.3.144.2.3.224.2.3.324.2.3.424.2.3.534.2.3.624.2.3.724.2.3.814.2.3.92200序号是否审核（0/1判据）满分得分审核证据备注4.3.14.3.1.154.3.1.254.3.1.324.3.1.434.3.1.534.3.1.624.3.1.754.3.1.81☆设计程序是否定期检讨，发现问题进行整改。有定期检讨且发现问题及时整改得3分，没及时整改得2分，无定期检讨得0分评价内容★是否有仓库管理程序；是否有仓库物料台账，合理管理材料入、出库信息无设计输出的相关文件和批准的要求得0分，有设计输出文件但不完善或未经批准得3分，有完整的设计输出文件和审批管理得5分★产品更改（材料更改、工艺更改、模具更改、供应商更改）是否形成文件，实施前是否得到批准，是否对设计更改进行了适当的验证和确认，结果是否记录，问题是否解决对初品未进行设计确认、客户检验确认的得0分，有对初品未进行设计确认或客户检验确认或保存客户签样、记录或解决发现存在问题的得1分，有完善初品设计确认、客户检验确认及问题关闭管理的得2分更改未形成管理文件得0分，有形成文件但未进行批准或验证或确认或保存记录得3分，有完整的设计变更管理文件、验证、确认和记录以及问题的改善关闭得5分产生更改后,相关技术文件、图纸是否