铁路工程安全风险管理(铁道部建设司)

铁道部建设管理司2012.5铁路建设工程安全风险管理前言铁路建设工程安全风险管理盛部长在今年全路建设工作会议讲话中指出，“铁路建设领域是一个高风险领域，既有质量风险、安全风险，也有廉政风险、稳定风险。在铁路大规模建设的阶段，全路建设系统干部职工一定要强化风险意识，完善风险控制措施，最大限度地减少或消除风险，保证铁路建设顺利推进”。铁路建设工程安全风险管理为贯彻落实部党组、盛部长关于加强风险管理的要求，卢副部长多次组织部内相关部门和单位进行研究，提出了贯彻要求。根据卢副部长指示和部里的总体安排，今天利用月度全路电视电话会议，由我代表建设司进行铁路建设工程安全风险管理讲座。铁路建设工程安全风险管理1．铁路建设工程安全风险管理开展情况近年来，铁路建设系统认真贯彻国家法律法规和有关规定，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的原则，以标准化管理为手段推进安全风险管理，落实“六个不”的安全管理观念，铁路建设安全管理水平得到了较大提升。铁路建设工程安全风险管理为进一步做好铁路建设工程风险管理工作，铁道部于2007年发布了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号），形成了铁路隧道风险评估与管理体系；2010年印发了《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号），明确了铁路建设工程安全风险管理的范围，安全风险管理的责任单位和各阶段安全风险管理的主要内容。1．铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理铁路建设工程安全技术标准体系以勘察设计及施工安全为核心，由基础标准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工质量验收标准、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评估与管理标准等。目前，我国铁路建设工程安全的核心标准是2009年新修订发布的铁路工程基本作业、桥梁、隧道、路基等6册施工安全技术规程，新的安全技术规程增加了风险源、危害因素辨识与风险控制等重要内容，对于进一步做好铁路建设现场的安全生产，降低安全事故发生的频次和危害程度发挥了重要作用。1．铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理为进一步贯彻落实部党组关于全面推行风险管理的决策，指导全路建设系统做好风险管理工作，最大限度减少各类风险事故引发的人员伤亡、经济损失和环境、社会影响，铁道部正在组织编制《铁路工程风险管理技术规程》，主要内容包括铁路工程风险管理流程，风险辨识和风险分析方法，铁路工程建设各方风险管理职责及各阶段风险控制要点等，发布之后，将为进一步做好铁路建设工程风险管理工作，全面提高铁路建设工程安全管理水平奠定坚实基础。1．铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理2．开展铁路建设工程安全风险管理的目的和意义铁路建设工程发生安全事故的概率较高，开展铁路建设工程安全风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的，对于推进铁路建设科学发展、协调发展、和谐发展、可持续发展，更好地为经济社会发展服务，为广大人民群众服务具有十分重要的意义。铁路建设工程安全风险管理虽然铁路建设在安全生产管理方面作了大量工作，铁路安全管理水平得到了较大提升，但是目前铁路工程建设过程中安全管理方面还暴露出不少问题，诸如安全风险管理意识不强、安全管理责任落实不到位、安全投入不够、违章违规作业现象依然存在、安全事故时有发生等，特别是2010年曾连续发生4起重大安全事故，给人民生命财产造成重大损失，安全生产形势不容乐观，安全生产管理工作容不得半点松懈。3.铁路建设工程安全生产形势铁路建设工程安全风险管理今天主要讲三部分内容：第一部分安全风险管理基本概念第二部分安全风险管理主要方法第三部分安全风险管理主要步骤铁路建设工程安全风险管理第一部分安全风险管理基本概念铁路建设工程安全风险管理风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。风险最大的特征是不确定性，它是否发生、发生时间以及产生的结果（损失程度）都是不确定的；同时，风险又具有一定规律，是可预测的。（一）风险铁路建设工程安全风险管理风险管理是指通过风险识别等，采用合理的经济和技术手段对风险因素进行估计、评价，并以此为基础，合理使用规避、转移、减轻或接受等方法有效应对各类风险，并对其实施监控，妥善处理风险事件发生后引起的不利后果，以保证预期目标顺利实现的管理过程。（二）风险管理铁路建设工程安全风险管理风险管理思想的雏形可以追溯到几千年前，直到20世纪40-50年代，风险管理的思想在美国的保险行业得到广泛应用。20世纪70年代以后，风险管理学科逐步走向成熟并发展成为管理学科的一个重要分支，在各个领域得到广泛应用。（二）风险管理铁路建设工程安全风险管理若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程建设风险。工程建设风险按风险或损失、项目建设阶段、建设目标及承险体、管理层次及技术影响因素等，有多种分类。（三）工程建设风险铁路建设工程安全风险管理工程安全风险是工程建设风险的一种，包括施工安全和运营安全，其中涉及运营安全的内容将在工程质量风险管理专题讲座中介绍，这里结合《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》和正在组织编制的《铁路工程风险管理技术规程》，并参照建设部《地铁及地下工程建设风险管理指南》等，重点介绍铁路工程建设过程中涉及施工安全的风险管理内容和相关要求。（四）工程安全风险铁路建设工程安全风险管理第二部分安全风险管理主要方法铁路建设工程安全风险管理安全风险管理的内容主要包括：风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制和后期评估等，具体管理流程见图。风险计划（1）标准制定（2）目标制定风险分析风险评估风险辨识（1）风险因素（2）类似事故（3）风险筛选风险估计（1）风险发生频率（2）风险分布特征（3）风险发生损失（4）风险估计方法风险控制（1）风险处置措施和对策（2）风险预报、预警和预案系统（3）风险承担者（4）风险监测、跟踪和记录风险评价（1）风险接受准则（2）风险评价（3）风险排序（4）风险决策风险管理后期评估（1）效果评价（2）总结提高（3）完善体系铁路建设工程安全风险管理安全风险计划的主要任务是：在铁道部颁布的风险管理技术标准的基础上，针对工程特点、上阶段风险评估成果、风险接受准则等制订安全风险管理计划。安全风险管理计划主要内容包括：确定风险目标、原则和策略；规定相关报告的内容及格式；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确工程参与各方的职责；风险管理组织及协调工作等。（一）安全风险计划铁路建设工程安全风险管理（二）安全风险辨识风险辨识是安全风险管理的前提，也是风险分析中重要的步骤。（1）目标是了解并寻找项目所有可能的风险因素，对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。如：隧道安全风险因素之一开挖桥梁安全风险因素之一架梁开挖过程中可能发生塌方架梁过程中可能发生架梁机倾覆1.风险辨识的目标和方法铁路建设工程安全风险管理（2）方法风险辨识应遵循科学性、系统性、全面性、预测性的原则，并采用正确的识别方法。风险辨识方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。（二）安全风险辨识1.风险辨识的目标和方法铁路建设工程安全风险管理风险辨识工作应以动态风险辨识为主线，以静态风险辨识为手段进行。在项目建设的每个阶段都应根据本阶段所获得的信息对风险进行连续的、不断深入的识别。具体流程如下：（二）安全风险辨识2.风险辨识的具体流程铁路建设工程安全风险管理分解关键环节列出风险的原因、特点、后果识别风险提出风险指标体系和风险清单形成工程环节主线（二）安全风险辨识2.风险辨识的具体流程隧道开挖、初支、防水、衬砌开挖：钻眼、爆破、出渣地质条件差、变形大、人员伤亡实例塌方、突泥突水（后面举例）铁路建设工程安全风险管理风险辨识的成果包括：提出风险指标体系和风险清单等。（1）风险指标体系：按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。（二）安全风险辨识3.风险辨识的成果铁路建设工程安全风险管理（1）风险指标体系3.风险辨识的成果铁路隧道安全风险评估指标体系框架矿山法勘察设计阶段施工安全矿山法立项决策阶段目标风险施工方法项目阶段其他进出洞风险大变形、岩爆突水（泥、石）塌方、瓦斯其他隧道技术因素地质因素风险因素或风险事件（举例）（二）安全风险辨识施工安全铁路建设工程安全风险管理（2）风险清单（二）安全风险辨识XXX工程安全风险清单表（部分内容）风险清单序号M01日期2008.3.16工程名称XXX隧道审核阶段施工阶段序号风险事件风险产生的原因风险源类别后果备注1隧道塌方冒顶洞口偏压段，土质围岩为节理较发育、产状接近水平的页岩夹砂岩，其自稳能力差，易坍方、冒顶。地质因素人员伤亡财产损失施工时需要检查21.支护不够强2.施工方法不当设计因素人员伤亡施工时需要检查3.风险辨识的成果铁路建设工程安全风险管理（三）安全风险估计安全风险估计是对工程中各种安全风险发生的可能性及不利后果进行估算。安全风险估计方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。例如：风险矩阵法进行安全风险估计的流程如下：确定评估指标确定发生后果分析发生概率列出风险矩阵并得出分析结论铁路建设工程安全风险管理概率范围中心值概率描述0.31很可能0.03~0.30.1可能0.003~0.030.01偶然0.0003~0.0030.001不可能0.00030.0001很不可能事故发生概率1.对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理安全目标风险有4种：人员伤亡经济损失（含第三方经济损失）环境影响工期延误2.分析各风险因素对目标风险的影响程度风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理（1）人员伤亡是指在参与施工活动过程安全风险事故所带来的人员伤亡，对人员伤亡的类别和严重程度进行判断。注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤目标风险-人员伤亡2.分析各风险因素对目标风险的影响程度MI=1SI=1或1MI≤101≤F≤2或1SI≤102F≤9或SI10F9人员伤亡数量(人)轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理（2）经济损失是指安全风险事故发生后造成工程项目发生各种费用的总和，包括直接费用、事故处理所需的各种费用以及第三方损失费用等。目标风险-经济损失2.分析各风险因素对目标风险的影响程度3030~100100~300300~10001000经济损失(万元)轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理（3）环境影响是指安全风险事故对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染及其影响程度。后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的目标风险-环境影响2.分析各风险因素对目标风险的影响程度风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理（4）工期延误是指安全风险事故引起的工程建设时间的延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间。0.50.5~22~66~2424延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）0.010.01~0.10.1~11~1010延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述目标风险-工期延误2.分析各风险因素对目标风险的影响程度风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理（四）安全风险评价安全风险评价是对安全风险因素和安全风险事件进行分析和评定。安