青田县廉政风险筛查评估办法

1附件1青田县廉政风险筛查评估办法为有序推进廉政风险筛查预警机制建设，科学合理开展廉政风险排查，找准单位、科（股）、岗位的廉政风险，深入分析廉政风险危害程度和发生频率，准确评定廉政风险等级，根据《中共青田县委关于建立廉政风险筛查预警机制的若干意见》，特制定廉政风险筛查评估办法。一、筛查评估对象各单位、科（股）、干部职工。二、筛查方法主要围绕“权、钱、人、物”等重点领域、重要岗位和关键环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，从思想道德、外部环境、岗位职责和制度机制等方面着手，全面查找存在或潜在的廉政风险。思想道德主要找查是否有权力寻租和以权谋私的动机,是否自觉遵守各项规章制度、廉洁自律规定；是否主动接受组织、其他机关、群众的监督，是否存在拜金主义等。外部环境主要找查是否做到谨慎交友，是否能有效2教育和管理家属、亲戚及身边工作人员等。岗位职责主要找查岗位权力设置是否合理，是否存在可能引起失职渎职的环节等。制度机制主要找查制度设置是否科学合理，制度是否执行到位，监督和制衡机制是否健全，自由裁量权是否存在被滥用的可能等。（一）内部筛查1、岗位廉政风险。干部职工要树立任何岗位都有责,有责就有权,有权就有风险点的意识，结合岗位职权全面查找潜在或存在的廉政风险点，认真思考和制订风险防控办法。经科（股）人员互查和研究后，填写《岗位廉政风险点和防控承诺表》。由单位分管领导和廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组对岗位廉政风险进行点评、审核和确定。2、科（股）廉政风险。由科（股）负责人召集全体人员结合职权全面查找潜在或存在的廉政风险点，经科（股）研究后，填写《科（股）廉政风险点和防控承诺表》。单位分管领导和廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组对科（股）廉政风险进行点评、审核和确定。3、单位廉政风险。由单位班子成员根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（股）查找3出来的廉政风险，着重从“权、钱、人、物”等领域，查找客观存在的廉政风险并填写《单位廉政风险点和防控承诺表》，由县纪委进行点评、审核和确定。（二）外部筛查1、通过信访反映分析收集。通过对信访件的梳理，从反映党风廉政方面的信访件和廉政方面案例中收集整理相关资料，从相关资料中分析和查找廉政风险点。2、通过效能行风监督员反馈收集。由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组办公室向效能行风监督员上门征询、召开座谈和临时征求意见等，从效能行风监督员的反馈意见中收集、整理、分析廉政风险点。3、通过服务对象走访反馈收集。由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组办公室对管理服务对象进行走访和征求意见。从管理服务对象的反馈意见中收集、整理、分析廉政风险点。4、通过其他单位征求收集。由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组办公室组织，对其他单位特别是业务联系较多的单位，通过征询函或者上门征求等形式征求意见，收集、整理、分析廉政风险点。三、评估方法4（一）廉政风险等级划分单位、科（股）、岗位每个类别的廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为“A级、B级、C级”三个等级。A级廉政风险是指风险程度很高，很可能发生违纪违法行为的廉政风险，在风险筛查中有3个以上（含3个）廉政风险点的岗位确定为A级；B级廉政风险是指风险程度较高，有可能发生违纪违法行为的廉政风险，在风险筛查中有2个廉政风险点的岗位确定为B级；C级廉政风险是指风险程度一般，发生违纪违法行为的可能性不大的廉政风险，在风险筛查中有1个廉政风险点的岗位确定为C级。在此基础上根据权力的重要性和行使频率上调风险级别。（二）廉政风险等级评定程序岗位廉政风险等级由干部职工根据职责、职权和风险点分析，依据等级划分标准，先自评等级，经科（股）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组确定；班子成员岗位廉政风险等级由县纪委确定。科（股）廉政风险等级由科（股）根据职责、职权和风险点分析，依据等级划分标准自评等级，报分管领5导审核后，由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组确定。单位廉政风险等级由单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组自评后，报县纪委确定。四、廉政风险筛查评估常态化管理为保持廉政风险点的动态性、真实性，廉政风险筛查评估工作建立常态机制。廉政风险筛查评估工作周期为2年一次。如遇岗位调整的，岗位调整对象到岗三个月内须重新筛查风险和定级。单位廉政风险筛查预警机制建设工作领导小组办公室对全体干部职工的廉政风险进行动态管理，每年筛查不少于二次，廉政风险点及风险等级发生变化的，及时完善补充。6岗位廉政风险点和防控承诺表（表一）填表日期：年月日姓名所在科（股）岗位（职务）岗位职责职能岗位廉政风险点7廉政风险防范措施承诺自报风险等级科（股）评审科（股）负责人：分管领导审核意见单位领导小组意见注：本表一式三份，公示、存档、自留一份8县管干部岗位廉政风险点和防控承诺表（表二）填表日期：年月日姓名所在单位岗位（职务）岗位主要职责职能岗位廉政风险点9廉政风险防范措施承诺自报风险等级单位领导小组组审核意见县纪委意见注：本表一式三份，公示、存档、自留一份10科（股）廉政风险点和防控承诺表（表三）科（股）负责人：填表日期：年月日科（股）主要职责职能廉政风险点11廉政风险防范措施承诺自报风险等级单位分管领导审核意见单位领导小组确定注：本表一式三份，公示、存档、自留一份12单位廉政风险点和防控承诺表单位负责人：填表日期：年月日单位职责职能廉政风险点13廉政风险防范措施承诺自报风险等级县纪委意见注：本表一式三份，公示、存档、自留一份14附件2青田县廉政风险预警办法为推进廉政风险筛查预警机制建设，落实廉政风险防控措施,从源头上防控腐败，根据《中共青田县委关于建立廉政风险筛查预警机制的若干意见》，特制定廉政风险预警办法。一、预警目的通过对单位、科（股）、干部职工进行廉政风险预警，让具有较高廉政风险的单位、科（股）、干部职工得到及时提醒和监督，让苗头性、倾向性廉政风险得到及时发现和处置，让有轻微过错的干部职工及时得到警示和教育，化解廉政风险,有效预防腐败。二、预警对象各单位、科（股）、干部职工。三、预警级别预警类别按有无过错，分为无过错预警和过错预警。无过错预警为Ⅳ级（绿色）预警，进行事前、事中提醒。过错预警分为Ⅲ级（蓝色）、Ⅱ级（黄色）、Ⅰ级（红色）预警，进行事中、事后监督。过错预警级别按扣分分数进行划分，扣分采用12分制，扣分在1-4分15的启动Ⅲ级预警，扣分在5-8分的启动Ⅱ级预警，扣分在9-12分的启动Ⅰ级预警。四、预警信息（一）信息收集1、单位内部收集（1）本单位信访机构受理并查实；（2）本单位考核发现；（3）平时检查发现；（4）过错对象主动说明；（5）民主测评发现；（6）其它有效途径。2、外部收集（1）其它单位信访反馈；（2）巡查督导员、特邀监督员反馈；（3）机关效能投诉；（4）其它单位检查考核发现并反馈；（5）执纪执法部门查处的案件反馈；（6）其它有效途径。（二）信息处理1、对已经查实有过错的信息，按本办法扣分并给16予启动相应预警。2、对苗头性、倾向性和一些无法核实但可能存在廉政风险的信息，按本办法启动无过错预警。3、对未经核实的过错信息，在查证属实前不作为廉政风险预警信息。4、有相应职权、职责的单位在掌握可能涉及预警事项的信息时，应及时报送县纪委或反馈给干部职工所在单位。五、预警响应预警响应由单位纪检监察组织实施，没有设立纪检监察组织的，由党组织实施，涉及县管领导干部和单位的，由县纪委实施。出现无过错预警相关情形的，向预警对象发《无过错预警通知书》，并进行检查落实。出现过错预警相关情形的，向预警对象发《过错预警通知书》，预警对象必须按规定要求和时限整改，Ⅲ级（蓝色）预警一般要求在5个工作日内整改；Ⅱ级（黄色）预警一般要求在10个工作日内整改；Ⅰ级（红色）预警一般要求在15个工作日内整改。按要求和时限整改完毕的，消除预警和扣分。17过错事实认定前，单位主要负责人或当事人有权提出陈述和申辩，对合理的陈述和申辩应当予以采纳。对过错预警必须制作《过错预警通知书》，《过错预警通知书》应当写明过错事实、整改期限和要求。六、预警内容及扣分标准（一）无过错预警内容1、重要行政执法权；2、重要组织人事权；3、重大财务处置权；4、其他依法实施的重要权力；5、苗头性、倾向性问题；6、其它认为需要预警的行为。（二）过错预警内容及扣分标准1、对廉政风险防筛查预警机制建设不重视，导致风险排查不全面，风险等级评估不合理，防控措施构建不完善，对象为个人的，扣1分；对象为科（股）的，扣2分；对象为单位的，扣3分。2、违反效能建设有关规定，被批评教育的，扣1分；被通报批评的，扣2分；被书面告诫的，扣4分；同一科（股），年度内发生2起及以上效能问题的，科18（股）扣5分；单位年度内发生3起及以上效能问题被县查处的，单位扣8分。3、因疏忽造成工作失误，情节轻微的，扣1分；情节较重或出现被上级部门责令整改、通报等情况的，扣4分。4、行政行为被提起行政诉讼，败诉的，直接责任人员扣9分；主管人员扣6分；科（股）扣5分；单位分管领导扣2分；单位主要负责人扣1分；单位扣5分。5、制度落实不到位，违反业务流程，违规操作，对象为个人的，情节轻微扣2分，情节较重扣5分；对象为科（股）的，情节轻微扣4分，情节较重扣6分；对象为单位的，情节轻微扣6分，情节较重扣10分。6、年度述职述廉及民主测评，“基本满意”和“不满意”票占三分之一（含）以上一半（不含）以下的，扣2分；“基本满意”和“不满意”票占一半（含）以上的，扣7分。7、被县纪委信访谈话的，扣2分，被信访谈话且要求整改的，扣4分。8、违法违纪行为被查实，给予撤职（不含）以下19党政纪处分的，扣8分，所在科（股）扣5分，所在单位扣3分；给予撤职（含）以上党政纪处分的，扣11分，所在科（股）扣8分，所在单位扣5分。9、违法行为构成犯罪，保留公职的，扣12分，所在科（股）扣9分，所在单位扣8分；开除公职的，所在科（股）扣12分，所在单位扣9分。10、单位领导班子被集体廉政谈话的，领导班子成员各扣5分，单位扣8分。11、单位领导班子闹不团结造成不良影响的，闹不团结的班子成员各扣6分，单位扣4分。12、党风廉政责任制和惩防体系构建工作落实不到位的，单位扣3分。13、领导干部任期经济责任审计中发现的问题，领导干部负有主管领导责任的，扣2分，负有直接责任的，扣5分。14、年度内因同一过错内容被再次扣分的，在原扣分基础上加扣2分。15、同一行为符合两条或两条以上预警内容的，扣分就高执行。16、其他未详列的过错内容的扣分分值由县纪委视20情核定。七、其他内容1、本办法由县纪委负责解释。2、本办法自发文之日起施行。21无过错预警通知书编号：预警对象所在科（股）职务预警对象签收据了解，近期正在开展工作，经分析，该项工作在开展中有一定的廉政风险，根据《青田县廉政风险预警办法》，现对进行无过错（D级）预警，请切实按照有关制度和业务流程实施，并抓好党风廉政建设。单位党委（组）或纪检组织年月日注：本表一式三份，预警对象、所在科（股）、单位存档各一份22过错预警通知书编号：预警对象所在科（股）职务预警级别预警对象签收过错事实整改期限和要求单位领导小组办公室意见年月日单位分管领导意见年月日单位党委（组）或纪检组织意见年月日注：本表一式三份，预警对象、所在科（股）、单位存档各一份23县管领导干部过错预警通知书编号：预警对象职务预警级别预警对象签收过错事实整改期限和要求单位党委（组）或纪检组织意见年月日县纪委意见年月日注：本表一式五份，预警对象、单位存档各一份，县纪委、组织、人事各存一份。24科（股）过错预警通知书编号：预警对象预警级别预警对象签收过错事实整改期限和要求单位领导小组办公室意见年月日单位分管领导意见年月日单位党委（组）或纪检组织意见年月日注：本表一式二份，科（股）、单位存档各一份25单位过错预警通知书编号：预警对象预警级别预警对象签收过错事实整改期限和要求县纪委意见年月日注：本表一式二份，预警对象、县纪委各存一份26附件3