名牌产品现场审查表检查细则

注意保密不得外传陕西省名牌产品现场检查细则（2014年工业产品）企业名称产品名称检查组长检查日期陕西省质量强省工作推进委员会办公室制第1页共18页本页得分___________________分检查记录可在背面补充填写、注明条款本页审查员签名_______________检查细则目录及标准分、评分说明和汇总章节章节名称标准分数实际得分评分说明：1领导和经营战略120分一、评分为连续三年得分的总和。指2011-2013三年，同时关注2014年证据（否决项及相关部分），每评分项每年所占分值分别为30%、30%、40%。二、评分按连续3年证据综合判定分为四档，用“1、2、3、4”标识：1）凡判定“1”，指证据充分有效，可得该项标准分的80%~100%。2）凡判定“2”，指证据基本有效，可得该项标准分的60%~79%。3）凡判定“3”，指证据不够充分。可得该项标准分的30%~59%4）凡判定“4”，指证据不充分、有明显问题或缺项，可得该项标准分的29%~0%。判定和得分均在“判定得分”栏中填写，如“[1]8.5”“[2]6”“[3]4.5”“[4]1”表示标准分10分项判定为1，2，3，4档得分。“判1、2必须有充分的证据支持，判3、4必须说明问题事实”。打分精确到小数后1位。三、检查记录要求“检查记录”栏是支持判定证据，在“□”内选择“”（如）表明现场检查时获得证据的方面和证据，记录横杠上填写记录，记录简明扼要，“说明”后填写存在的问题。四、不适用项及分数换算：不适用项是指由行业特点决定不适宜不存在的项目。对于不适用的检查项目已在本检查细则的条款中注明，见相应条款，未注明的任何条款不能当不实用性对待。不适用项实际得分＝（汇总总分÷1000）×不适用项标准分——分值精确到小数点后1位。五、特别关注要求：1）现场审查时应核实与申报产品相关检验报告、证书原件*。2）对于否决项在本检查细则的条款中注明，见相应条款。3）现场审查必须对企业是否连续三年持续正常生产情况进行确认。4）现场审查如需要特别说明的事项，在评价结论中叙述。5）现场检查应对企业存在的问题列出清单并附后。2遵守国家法律法规130分3企业文化建设100分4资源管理140分5产品特色与技术管理130分6过程控制190分7经营绩效190分总分1000分说明最终得分汇总=检查承诺与分工签名：检查组成员对本检查细则的记录证据负责，确保客观、准确、真实，具有可追溯性。A组长：____________分工________________________B组员：____________分工________________________C组员：____________分工________________________D组员：____________分工________________________第2页共18页本页得分___________________分检查记录可在背面补充填写、注明条款本页审查员签名_______________陕西省名牌产品现场检查细则（1领导和经营战略）序号检查项目标准分值检查内容和方法检查记录判定得分项目分数1领导和经营战略1201.1企业最高管理者应主持经营战略制定，特别是制定质量战略、名牌战略，并对战略进行部署和管理。同时，贯彻国家《质量发展纲要》，建立首席质量管理制度，持续实施质量管理。30a.询问最高管理者经营战略管理的思路，特别是质量战略、名牌战略发展思路，评价是否具有远见卓识的质量战略思想；b.提供落实《质量发展纲要》，建立首席质量管理制度的证据。c.询问最高管理者如何进行战略部署，确定每年质量和名牌工作重点。d.提供3年最高管理者进行战略管理的活动证据。注.考虑1.2的内容全面一致评判。a.最高管理者________总经理表述战略内容：是□以质量为核心，以创名牌为目标的战略思路或讲述了质量与品牌战略；体现□方针与目标、规划、□市场、□质量、□品牌与名牌□资源、□技术、□企业文化、□环保、□安全等社会责任。表述□系统、□清晰、□不清晰。说明：_____10分[]b.最高管理者_______总经理表述并提供证据证实落实《质量发展纲要》情况（3分），□实施了首席质量官制度及责任，行使质量安全“一票否决”（7分）（制度用文件记录证实）。说明：______共10分。[]c.领导表述战略部署：包括□每年质量与名牌发展工作计划、□目标、工作重点，□3年实施的保障控制措施，□3年的结果评价。□对战略调整的情况。说明：__________5分[]d.提供3年领导战略管理活动证据：与领导表述□一致、□相关、□无关。□2011年____________；□2012年_____________□2013年_________。说明：_______5分1.2企业应制定战略规划，以市场为导向，以质量为核心，制定阶段性的战略实施计划和战略措施，对战略发展规划实施动态管理。并能开展全面质量管理（TQM）及卓越绩效管理模式，争创省市质量管理标杆企业。30a.提供3-5年的战略规划（内容完整，包括以质量为核心的市场、人力资源、技术、企业文化、安全、环保及社会责任等战略措施）（与1.5同时考虑）；b.提供近3年年度战略实施计划和战略计划指标实施措施，3年战略规划实施绩效证据表明各质量和效益方面提升。c.提供开展TQM及卓越绩效管理模式，争创省市质量管理标杆企业证据。注.考虑1.1的内容全面一致评判。a.3-5年战略规划或质量与名牌战略规划制定时间______年__月。规划内容包括：□战略环境与竞争分析（SWOT等），□战略目标与方针，□战略阶段计划步骤与措施，□中长期战略阶段、□战略实施与控制，□战略评价，□战略提升，并确定了□质量、□市场、□人力资源、□技术、□企业文化、□环境、□安全等方面。说明：________10分[]b.3个年度战略实施计划、滚动计划动态管理证据（通过每年计划指标展开细化，例如使用平衡计分卡进行战略关键指标的动态管理），特别是质量、效益与品牌计划与实施结果持续提高：□2011年_________；□2012年________□2013年____________。说明：__________10分[]c.3年开展TQM，推进卓越绩效管理模式，争创省市质量管理标杆企业，获得国家、省、市（不含县级市）质量管理奖或质量管理先进单位。获得时间_______________（国家质量奖为10分，每低一级减去一分、西安市按0.5分减，同等质量管理先进单位再减一分）。说明：___________10分[]第3页共18页本页得分___________________分检查记录可在背面补充填写、注明条款本页审查员签名_______________1.3*企业依据GB/T19001标准建立质量管理体系，通过实施质量体系提高产品质量，落实质量战略目标，并通过质量管理体系认证且保持持续有效。20a.提供质量手册、程序文件；b.提供内部审核、管理评审的证据和日常监督检查证据，形成自我完善机制；c.提供有效的认证证书和每年监督确认证书。（*对行业认证TS16949、API、HACCP、FSMS与ISO9001同等对待，但仅获得GMP认证的药品企业得分＜70%）a.质量手册、程序________年发布，共发布____版，内容充分性、适宜性、有效性：________________。说明：__________5分[]b.提供了□2011□2012□2013内审，□2011□2012□2013管理评审和□日常监督检查证据表明形成自我约束机制的有效性：_______________________________。说明：__________5分[]c.提供了认证证书原件颁证时间____年__月__日和每年监督确认证书原件，□2011□2012□2013（证书有效，监督证书或标志2年以上100%，证书不足3年按照3、3、4得分）说明：_____10分。（关注2014体系认证有效性证据）[]1.4企业最高管理者应亲自主持制定质量方针和质量目标，并组织对质量方针和质量目标进行管理和考核。开展管理评审、组织的重大质量活动。15a.最高管理者讲述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义。b.提供近3年目标实施考核的证据，考核结果表明创名牌产品的效果；c.最高管理者主持管理评审和参加重大质量改进活动的证据。（注：关注以上与1.1、1.2的一致性）；a.最高管理者________领导表述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义。表述管理者代表责任的情况，向其报告体系情况及改进的实例。□系统、□清晰、□不清晰。证据说明：___________________5分[]b.提供了□2011□2012□2013年目标即展开、考核证据。目标考核的结果表明每年□逐步提高□保持□降低。说明：____________________________5分[]c.最高管理者________领导讲述并提供□2011□2012□2013主持管理评审的情况。□管理评审解决的问题为重大质量和公司发展问题，□参加其它重大质量改进活动的证据（而不是培训提高等日常问题）。说明：__________5分[]1.5企业应在战略中明确其社会责任，应有计划的承担的公共责任、开展生态发展事业、遵守的道德规范和公益支持，或依据GB/T24001、GB/T28001建立管理体系。25a.查看3年有计划的积极开展的公共责任、生态发展事业、遵守的道德规范和公益支持。注：考虑1.2、2.4、2.6、3.5、7.5评价）；b.提供GB/T24001管理体系认证证据。c.提供GB/T28001管理体系认证证据。a.提供□2011□2012□2013环境保护专项计划、□员工职业健康安全专项计划、□道德规范和公益支持计划、□生态事业发展计划，及上述实施证据（或HSE体系实施证据）。说明：_____/9分[]b.□建立GB/T24001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年___月___日□2011□2012□2013（证书及监督3年有效，不足三年2年70%、1年40%）说明：____/8分[]c.□建立GB/T28001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年____月____日□2011□2012□2013（证书及监督3年有效，不足三年2年70%、1年40%）说明：____/8分[]本章现场检查补充说明事项第4页共18页本页得分___________________分检查记录可在背面补充填写、注明条款本页审查员签名_______________陕西省名牌产品现场检查细则（2遵守国家法律法规）序号检查项目标准分值检查内容和方法检查记录判定得分项目分数2遵守国家法律法规1302.1*企业应模范遵守国家法律法规，诚实守信，法律法规管理机构健全，并且在生产经营和各项管理中执行国家、行业或本地区有关的法律、法规、政策（不限于质量法规，含市场行为应遵守的法规）。20a.法律法规管理部门提供适用的现行有效法律法规、强制性标准目录和文本；b.提供3年普及法律法规教育宣传计划及实施证据；c*.凡实施生产许可证（药品、化工、食品、化学危险品及强制认证）必须取得相应的许可证；d.提供3年质量法、名牌产品管理办法、消费者权益保障法、反不正当竞争法等宣传学习贯彻落实的证据（包括宣传、教育、实施）。a.法律法规管理部门_________，提供了完整有效□法律法规和□强制性标准目录和文本、□含名牌产品管理办法等。说明：_________5分。[]b.提供了□2011□2012□2013年法律法规普及教育宣传计划及□2011□2012□2013培训实施证据记录；说明：_____5分[]c.药品、化工、食品、化学危险品及强制认证等取得相应的□生产许可证*□强制认证证书*（原件）。证书编号：____________________________□有效□无效（否决项）。说明：_______________5分（非行政