亚洲开发行中国私营企业的发展

ADB中国私营企业的发展亚洲开发银行1声明:为扩大读者范围，特将该报告由英文翻译为中文。英语是亚洲开发银行的官方语言，因此，该报告的英文原版为唯一具有权威性的文本。任何对该报告内容的引用，必须以其英文原版内容为准。©亚洲开发银行版权所有20032003年3月保留所有权利本研究报告中阐述的观点和结论均代表作者个人的观点，不一定代表亚洲开发银行或其成员国政府的观点。亚洲开发银行不保证本报告中所含数据的准确性，且不对使用这些数据所产生的任何后果承担责任。本文中“国家”一词并不表明亚洲开发银行对任何领土实体的法律或其他地位的看法。由亚洲开发银行出版POBox789,0980Manila,PhilippinesISBN:_________出版物库存号______亚洲开发银行资助技术援助项目3543-PRC：中国私营企业的发展。该技援项目由亚行东中亚局治理、金融与贸易处处长ShamshadAkhtar女士和首席金融经济学家钱鹰先生负责管理和监督。本报告的编写人员包括NicholasHope（项目主管）、VinodK.Goel、杨京平,江天锡,还有北京清华大学经济管理学院的曲文新教授及其同事。CentennialGroupHoldings的总裁HarinderKohli先生负责项目实施的监督。MuYangLi、斯坦福大学以及该校的经济发展与政策改革研究中心（CREDPR），为研究工作提供了大力支持。TessYabut负责了本书的出版协调工作。前言亚洲开发银行（亚行）在2000年为数个技术援助项目提供了资金，来帮助中华人民共和国（中国）发展私营经济和中小企业。本项目则协助香港中华总商会（CGCC）确认私营企业运营中的障碍，制定相应的政策建议来减少限制，并且强化CGCC为私营企业家提供商务和支持性服务的能力。私营企业正在成为中国经济增长和就业增长的重要源泉，非国有部门贡献的GDP现在已经占到全国GDP总量的三分之二强。但是，对许多企业的调查表明私营部门在获得融资、改善治理机制和技术技能方面面临不少问题，还受到不正当竞争和其它市场缺陷的影响。政策法规在透明度和一致性等方面仍有欠缺，因此私营企业的运营业绩受到这些问题的影响。本报告建议制订短期、中期和长期的行动计划来应对并且消除上述私营企业发展中的障碍。本报告主张CGCC和其它类似的组织应当在政府面前更加有效地维护其成员的利益。CGCC应当抓住当前对私营企业有利的局面，对自身进行重新定位，从而为成员企业提供更好的信息和专业性建议，并且代表其成员同各级政府交涉。要在上述领域提供更好的服务，CGCC需要通过更多的培训和招聘计划来提高其雇员的技能水平。本报告由亚行技援项目TA3543-PRC“中国私营企业发展”提供研究资金，并于2002年完成。本报告的研究结果曾呈请在北京举行的专题研讨会上进行讨论，与会各方包括财政部、CGCC、国家经贸委和其它政府部门以及非政府组织代表等。亚行私营部门评估曾采用该研究的成果，并且将在亚行制订未来的援助项目战略时发挥作用，同时还将为私营企业营造更好的政策和运营环境。出版本报告的目的是为了有助于中国私营部门的发展，特别是CGCC的发展。本报告及其出版物中的研究结果已经得到了中国政府的肯定。本报告正被分发给更多的读者：政府官员、学者、双边及多边发展机构。东中亚局局长杜世民（MuhammadE.Tusneem）i目录章节页数报告摘要v正文：中国私营企业的发展1第一节中国的私营企业1各所有制类别对产出和就业的贡献2个体和私营企业4私营企业的地区分布7私人所有制和出口7投资和融资9总结9第二节研究和实地调查结果11调研城市展望12样本公司（受访公司）的特点13领域分布和市场策略14管理、投资和技术16对企业的制约：资源的获得和商业环境17资源制约17公司规模的影响18商业环境制约20规模有什么影响22会员们如何评价中国民间商会23总结24第三节对私营企业发展的制约24需要首先做到的25融资渠道26建议采取的措施29管理和技术技能的可获得性30建议采取的措施30信息的可获得性31建议采取的措施31更好地执行政策法规32推荐采取的措施32市场组织的不足33ii推荐采取的措施34实施推荐的措施34总结34第四节全国工商联的作用40任务和概述40全国工商联和地方商会的结构及与其它机构的联系40全国工商联与其它组织的关系42组织、人员和经费42会员45商会提供的服务45全国工商联未来的作用----可能的方案46总结46第五节对全国工商联的协助47外国商会的昀佳做法47政策论坛的代表：辩护功能48管理的和半官方职能：促进功能48会员服务：服务功能48社会及相互支持：网络功能50全国工商联的任务及战略的重新定义50国外考察----目的和收获51培训和招聘战略51引进改革的试点计划53总结54附录1：英文缩写全称对照表55附录2：参考文献目录56附录3:在中国如何定义“私有（PRIVATE）”59个体户59私营企业59股份合作企业60股份公司60外资企业60附录4：国内专家调研报告65第一部分中国私营企业发展历程及现状65私营经济发展历程65iii私营经济发展的现状66第二部分调查目的和方法66第三部分调查结果分析68企业基本情况68企业内部运作与组织73营销与销售75资源获取77企业外部环境80劳动保护和劳资关系84中国工商联的功能84针对各样本城市的特殊问题87第四部分中国私营企业CEO访谈总结报告87样本分布87私营企业的创业与发展88私营企业的用人之道89私营企业家的经营之道90私营企业的经营环境90融资环境90政策环境91私营企业与政府91私营企业家的企业家信念91第五部分调研总结92附件一：私营企业典型案例92案例一奥康成功与中国皮鞋业的连锁专卖92案例二沈阳华苑商业广场有限公司94案例三浙江民营金融泰隆：灌木丛中的恐龙蛋95案例四“恩威”呼唤法制保护97案例五用友软件——私营企业创上市记录99附件二调查问卷101附件三：首席执行官访谈提纲115附录5:调查统计分析118实地调查方法118调查活动118调查结果119公司年龄119iv公司规模119资源制约121资源制约——规模重要吗？122外部环境125公司规模和外部环境127不合理收费130附件：统计表130附录6:政府为推进中小企业的昀新举措142中国国家经济贸易委员会的第一个举措142后续措施142立法的目的143政策和措施143信用和担保143税收优待143技术转换和发明143大企业与中小企业之间的协调143另外一些昀新规定144附录7：国外培训报告145一、欧美商会组织的基本情况145二、欧美商会组织的职能1451.代表和维护会员企业和工商界的利益。1452.参政议政。1453.提供培训服务。1464.提供信息和咨询服务。1465.欧美商会作为公共服务组织，承担着促进地区经济和社会公益事业发展的社会责任。1466.为会员企业扩展业务包括国际贸易提供服务与支持。1477.为会员企业提供活动场所。1478.其他的服务147三、欧美商会特点分析147四、商会考察的思考与建议148v报告摘要自国际金融公司(IFC)于两年前完成其中国私营企业研究以来，中国私营企业觉察到其活动环境有了明显的改善。昀近的私营企业家(“资本家”)可加入共产党以及一些与中国加入世界贸易组织（WTO）同时发生的改革现实已提高了私营企业的地位，并且已在政府官员心中建立了一种真正的承诺，要为所有企业“找平游戏场地”，不论企业的规模、起源、所有权所属阶级为何。企业家给予各级政府评价甚高，因为它们努力改进有关私营企业的政策、法律和法规。可是，对地方政府贯彻执行政策的情况，评价则不甚高。一些官员被指责对有关政策缺乏知识，并且同一地方政府的不同部门对规章制度的解释不相一致。私营企业的新观念正如其实际那样的合理。私营企业成为中国经济增长和就业越来越重要的源泉。2002年，非国营经济产值占中国国内生产总值的份额超过三份之二，而其中由真正私营企业完成的份额占一半以上。私营企业仍主要位于沿海省份，并且规模较小。可是，它们在全国的快速涌现，显示其进入市场比较自由。尽管外资企业(较广义的私营经济成员)已成为主要的出口商，国内私营企业继续主要集中向国内市场供应物品和服务。私营企业要发挥其全部发展能量，尚需一些更为通融的政策。为鉴定这些政策，本报告的主要研究对象是私营企业，它们基本都是中国五大城市中国民间商会（ACFIC）的会员1。由于中国沿海地区，中部地区和西部地区地方经济开放程度不同，以及其私营企业地位相差悬殊，故选择五个城市来代表这三个具有截然不同经济特点和改革经验的地区。北京是全国首都。沈阳是中国东北辽宁省的省会，也是改革前的工业重镇。西安，中国故都和历史文化中心，是陕西省省会和西部地区大门。温州是浙江省东部沿海城市，以私营经济发展迅猛闻名全国。昀后，南海，位于广东省省会广州市南50公里。在这5个城市中，北京和温州也是1999年国际金融公司（IFC）研究的一部分。公司一级的调查由在所有5个城市均衡展开的724份填就的问卷调查表和访晤82位企业首席执行官所组成。受访公司的平均规模较中国私营企业平均规模大。受访公司平均雇员人数是全国私营企业平均雇员人数的16倍；既使中等受访公司雇员人数也相当于全国私营企业雇员平均人数的7倍。试图运用调查结果则必须认识到样本中固有的潜在倾向性2，但是，尽管受访的一些比较健全的公司仍认为在政策贯彻中自己受到地方习气的损害。而且，由于它们不能获得正式的资金来源，不能得到所有领域的详尽信息，不易聘得资深人员，特别是高级管理人员和技术人员，以及不能完善地进行市场运作，故而其活动受到一些制约。受访公司对中国民间商会，其地方分会和行业协会的贡献均有积极评价。同时，它们对中国民间商会系统更多更好的服务表示感谢并准备为此负担费用。国际金融公司研究所证实的阻碍私营企业发展的所有主要因素目前继续制约着这些公司。但是，新的调查建议各级政府应该立即采取措施来解决由下列各种情况所引起的一些制约因素：（1）获得资金，（2）聘得管理和技术人才，（3）获得各种信息，（4）执行政策和规章制度不透明和不连续，以及(5)不适当的竞争政策和市场体制中的其他欠缺之处。中国政府已经采取许多行动来改进这些情1中国民间商会(ACFIC)是亚洲开发银行“私营企业发展”[TAR:33447-01]技术援助拨款No.2543-PRC所资助技术援助项目的主要受益者。2参阅本报告附录II和III，可察知本调查数据的丰富翔实。vi况，尽管其中有些似乎是目标设计不佳（例如为银行贷款给小企业所做的担保），而另一些则进展似乎过慢。有一个亟需重视的方面，即地方官员任意前后矛盾地解释政策和缠磨着企业家暗中索取钱财。对官员进行较好的培训和更广泛地传播有关的政策信息可能有所帮助，这比对渎职的官员进行惩罚更可靠。作为世界贸易组织成员的需要，眼下重视培训地方官员将有助并改善主要影响国内企业政策的贯彻执行。本综合报告所附行动计划介绍了上述五个方面每一方面的优先行动事项。这个拟议的减轻私营经济现存制约因素的行动计划分为三个时期：短期（一年内）、中期（一到三年）和长期（三年以上）。中国民间商会和类似组织能代表其成员利益更有效地与政府打交道，并在很多方面提供较好的信息。要做到这些，中国民间商会需要利用中国经济的深刻变化和日益有利于私营企业发展的外部环境并转变其任务和功能。中国民间商会具有极大的潜力重新调整自己，从联系私营企业与政府的历史任务转变到着重为其成员提供服务。但是中国民间商会及其地方分会任何增加的活动都必须反映会员的需求，会员需求的内容可从他们是否愿意付费中获悉。随着时间的推移，中国民间商会应期望政府提供的预算支持逐步下降，当然，不能期望政府会对持久地长期活动进行资助。对中国民间商会成员的调查表明它们昀感到宝贵的是：更好的信息、更好的专业咨询、更好的代表它们与各级政府打交道。为在这些方面提供更好的服务，中国民间商会系统需要提高其工作人员的技能，这就要求加强培训和招聘