产业集群：经济发展的一种战略方式

1产业集群：经济发展的一种战略方式一、产业集群的界定与特点产业集群（IndustrialCluster）的界定有多种，而哈佛大学教授波特的界定具有一定的代表性。产业集群是指在特定领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构（如大学、制定标准化的机构、产业协会等），由它们构成的群体（波特，2003）。产业集群有以下几个特点：一是围绕某一产业而形成的，即产业特性。特定领域是指某一产业，它可是三大产业中的任一产业，但一般以第二产业中的制造业为多，往往是与某具体产品联系在一起，且多是消费品。二是在某一区域内相对集中，即地方特性。该区域可大可小，但不是以行政区域来划分，而是以地理的邻近性为界限。三是一般都包含五大类相互作用的机构。一个典型产业集群中一般都有下列五类机构，如图1所示。图1产来集群的五大基本构成单位这五大类机构构成了产业集群的五大行动主体，这五大行动主成品商供应商客商中介服务机构规制管理机构2体之间有着多种多样的联系，它们的共同作用导致该产业集群成为一个有机的经济整体。其中，成品商是该产业集群最终产品的生产者，客商是最终产品的销售者，供应商是最终产品生产所需要的中间投入品的生产与供应者，中介服务机构是指为成品商、供应商与客商服务的金融、保险、运输、教育、培训、研究所、行业协会等机构，规制管理机构是指为集群中各类经营性单位服务的本地政府部门、技术检测与监督机构等。四是存在着显著的竞合关系。最终产品制造商之间或中间产品供应商之间，存在着明显的既竞争又合作的关系。为了共同的市场，制造商之间或供应商之间都进行着激烈的竞争；但为了某种需要，这些单位之间又存在着一定的合作。二、产业集群形成的诱因与机制1．形成诱因产业集群的形成方式有三种：一是诱致性自发形成，即因某些因素诱导而自发的形成；二是强制性培育而成，即通过有目的规划与培育而形成的；三是引导性培育而成，即在产业集群的早期即能识别出并加以有效地培育而形成。诱导产业集群形成的因素有多种，归结起来不外乎两类：一是特定供给因素的存在，如马歇尔所说的存在适合某种产品生产的、独特的自然因素或人为因素而形成产业集群（马歇尔，1994）①，或是波特所说的特定历史背景、良好的相关产业状态、一两个创新性①注：马歇尔是最早关注产业集群现象的经济学家，他在1890年出版的《经济学原理》中第一次讨论产业集群现象，不过他当时称之为“地方性工业”，意指“专门工业集中于特定的地方”。3的企业（波特，1998）①；二是由于某种特定的本地需求导致生产要素的集聚而形成产业集群。诱导产业集群形成的两大类要素具有两个共同的特点：一是它们都是本地所特有的且是不可移动，属于不可移动的本地特有要素，如英国的斯塔福德郡形成陶瓷产业集群得益于本地特有的优良粘土（马歇尔，1994），美国麻州的几个高技术产业集群得益于MIT与哈佛大学（波特，1998），芬兰的环境产业集群是为了解决当地污染而出现的（波特，1998），这里的优良粘土与MIT、哈佛大学及污染治理的需要都是不可移动的本地特有要素；二是这些不可移动要素因稀缺、难以模仿、不可替代而具有一定的价值，能够吸引其他可移动的要素向该地聚集。2．形成机制产业集群一般都是自发形成的，并且是在形成之后才被发现，而有些产业集群形成以后也没有被发现。任何一个产业集群都要经历诞生、雏形、成长、成熟、衰退、消亡六个阶段。当某地因某种原因出现了一个关键性企业，该企业因某种原因而衍生出生产相同或相关产品的企业，②或因被模仿而引发新创企业的产生，或因产业联系而吸引了供应商向该地集聚，一旦同类或类似或相关的几家企业在一个地方出现，达到了最初的关键多数①注：波特是首位使用“产业集群”概念的学者，在1990年出版的《国家竞争优势》中第一次使用“产业集群”概念，意指“一国之内的优势产业以组群的方式，借助各式各样的环节而连系在一起，并在地域上集中”（波特，2001）；在1998年发表的一篇题为“集群化与新竞争经济学”中，波特初步表达了他的产业集群思想（波特，1998）；而在1999年出版的《竞争论》中的“产业集群与竞争”一文，波特系统地阐述了他的产业集群思想（波特，2003）。②注：最经典的是硅谷IT产业集群中的肖克利半导体公司衍生出仙童公司，后者又衍生出因特尔公司、阿内尔科公司等一系列公司，从而形成了早期的产业集群（李钟文等，2002）。另外，德国印刷机产业集群中的关键企业是创办于1817年的K&B公司，它衍生了一系列印刷企业（波特，2002）。4时，意味着形成了某产业集群的雏形，而该关键性企业则是这一产业集群诞生的标志。产业集群的雏形一经形成，产业集群的效应开始产生并不断扩大①，产业集群进入了内部自强化的良性循环过程，即产业集群效应吸引更多的相关企业与单位向该集群聚集，而新增的企业与单位又增大了集群效应，此时，该产业集群处于成长阶段。当产业集群成长到一定的程度，其五大行动主体基本都已出现，并且同类企业或相关企业的数量达到一定的规模，产业集群既有一定的深度又有一定的广度，产业集群的效应得到充分释放，此时，产业集群处于成熟期。据波特的研究，一个产业集群通常需要10年甚至更长的时间，才能达到成熟期，此时的产业集群才能获得实质性的竞争优势（波特，2003）。在产业集群的形成机制中，关键性企业是决定产业集群能否诞生的基础。在强制性培育的产业集群形成中，可以通过人为选择而催生该关键性企业；在诱致性与引导性产业集群的形成中，该关键性企业只能事后回顾了，它的出现尽管有一定的必然性，但却往往是偶然因素引发的。番多（Pounder）等把产业集群类比森林，而关键性企业则是第一粒树种。他们认为，尽管没人能准确预测出第一粒树种何时会落于何地，但该树种一旦入土，它就可能会长出一片森林（Pounderetal,1996）。三、产业集群的类型根据不同的划分标准，产业集群有不同的类型。①注：产业集群效应的具体内涵见下面的分析。5一是根据产业集群的形成方式可分为诱致型、强制性培育型与引导培育型的产业集群。其中，诱致性产业集群是“由下而上”的自发性产业集群，即先有企业的自发聚集，当产业集群进入成长阶段时，政府开始介入并主动承担应负的责任；强制性培育的产业集群是“由上而下”的人为性产业集群，即政府通过明确的规划，从关键性企业的催生开始介入集群的培育活动；引导培育的产业集群是“上下结合”的产业集群，即政府通过观察发现了产业集群的雏形后，即时介入产业集群的培育与指导。二是根据产业集群形成的驱动因素可分为供给因素驱动形成型与需求因素驱动形成型的产业集群。三是根据产业集群中成品商的市场结构可分为轮轴式、多核式、葡萄式与混和式产业集群。其中，轮轴式是指围绕一个特大型成品商而形成的产业集群，如日本的丰田汽车城就是围绕丰田汽车公司而形成的汽车产业集群；多核式是指围绕3-5个大型成品商而形成的产业集群，如美国的底特律汽车城是围绕着通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司而建成的汽车产业集群；葡萄式是指由众多规模悬殊不是很大的成品商构成的产业集群，如由众多中小企业而构成的“第三意大利”产业集群，也就是马歇尔最初观察到的那种产业集群，故又称之为“马歇尔产业集群”；混和式是指不符合以上三类的产业集群，如硅谷就是典型的混和式产业集群。四是根据产业集群的深度可分为简单型与复杂型产业集群。其中，简单型是指从成品商到原始供应商之间只有2-4层产业链的产6业集群，如一些鞋类与服装类产业集群；复杂型是指从成品商到原始供应商之间有5层以上产业链的产业集群，如汽车产业集群。五是根据产业集群中同类企业之间的合作程度可分为松散型与紧密型产业集群，前者是指同类企业之间合作较少，后者是指同类企业之间合作较多。此外，可根据成产品的属性分为传统产业集群与高技术产业集群；根据成产品的产业归属而分为农、林等产业集群，制造产业集群与服务产业集群，往往根据成产品的名称而细分产业集群，如汽车产业集群、IT产业集群、花卉产业集群，等。四、产业集群的效应产业通过集聚形成产业集群，产业集群能够释放出一种集群效应。这种集群效应既是产业集群合理存在的基础，也是产业集群不断完善的推动力。根据纳德维（Nadvi）的研究（Nadvi，1996），集群效应是通过集体效率（Collectiveefficiency）而表现出来的，它体现在三个方面：1．外部经济性当一项经济活动的社会收益大于私人收益时，就存在着外部经济性(Externaleconomies)。产业集群中的外部经济性是德国经济学家韦伯于1929年所称的“集聚经济效应”（Theefficiencyofagglomerationeconomies），即因产业在地域上的集中而导致社会分工深化、企业联系加强和区域资源利用提高所产生的成本节约（韦伯,1997）。集聚经济效应以便利性而体现在四个方面：一是接近的7便利性，如接近市场的便利性、接近专业化员工与中间投入品的便利性、接近互补品的便利性、接近信息的便利性、接近公共服务的便利性；二是企业新生的便利性，产业集群中具有同类企业产生的各种便利要素，创业者很容易以较低的成本、较小的风险整合资源而创建新企业；三是创新的便利性，产业集群中面对面的观察与学习的便利性导致了“集群中飘荡着行业秘密的空气”（马歇尔语），致使技术溢出效应更强、默晦知识的扩散更容易、产业集群中的创新更容易发生；四是社会资本形成与积累的便利性①，集群中的行动者因地域的接近、交往的频繁、亲友的情缘等因素很容易形成与积累良好的社会资本。集聚经济效应是一种被动型的产业集群效应，即产业集群一旦形成，这种经济效应就会自发产生。2．联合行动联合行动(Jointaction)是指产业集群中厂商间为了某些共同的目标而进行有意识地合作。舒米兹（Schmitz）认为，产业集群中的联合行动可用厂商间合作的数量与合作的方向两个维度来衡量（Schmitz，1997）。合作的厂商数量是指产业集群中进行各类合作的厂商数量之和，厂商之间既可是两两之间的双边合作，也可是多个厂商之间的多边合作。厂商间合作的方向是根据厂商间的合作关系建立的基础而定，在同类产品厂商之间的合作为横向合作，而沿①注：美国芝加哥大学的社会学家科尔曼（Coleman）教授于1988年提出了“社会资本”（Socialcapital）概念，意指在一个社会群体中，行动者之间的某种社会关系；社会资本的构成三要素：一是行动者之间的义务、预期与信赖，二是群体中的信息渠道，三是惩罚的规范与效果；良好的社会资本能促进社会群体中行动者的某些行动（Coleman,1988）。8着产业链分工的厂商之间的合作为纵向合作。产业集群中的联合行动能够提高合作厂商的技术能力、生产能力与市场能力，能够有效地促进产业集群的成长与竞争力的提高。与产业集群的经济外部性相比，它是集群中行动主体之间的有意识、有目的的活动，是一种主动型集群效应。3．制度背景影响从整体性来说，产业集群是介于企业与市场之间的一种新型的空间组织形态（波特，1998）。作为一种组织形态，产业集群是处在一定的制度背景(Theinstitutionalcontext)之中。制度背景分微观层面与宏观层面，前者有合约、产权等，后者有政治、社会与文化因素。集群中社会资本逐步形成与积累，集群中盛行着诚信与合作的文化氛围；产业集群中各厂商之间的合约签订与执行的交易费用较小；另外，作为制度的重要供给者，政府在产业集群中作为一个重要的行动主体，它通过政策制订选择合适的厂商进驻集群中，并通过特定的产业集群政策来促进集群的发展。五、产业集群的竞争优势作为一种中间组织形态，产业集群的竞争优势源于其集中化、网络化与地域化特性。集中化是通过分工专业化而实现，它至少表现在两个方面：一是某产业集群主要集中于某产业，它是由诸多相同企业共同构成了佩罗所界定的增长极或推动型单位①；二是相关、相近或互补的厂商集中于该产业的产业链或“迂回生产链”上，它①注：推动性单位是一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新时，能诱导其他经济单位增长。9们使得该产业链高度专业化与精致化，