企业调研综合提纲

企业改制前期调研综合提纲本提纲主要用于企业运营分析、改制上市，产权制度改革，制定战略规划。一.企业概况1.企业情况。（了解以下内容）(1)注册全称；(2)注册地址，办公地址；(3)注册资本；（注册资本到位情况）(4)法定代表人；(5)企业性质；（国有、挂靠等）(6)经营范围和经营方式；（生产、加工、流通等）(7)注册（创建）日期。3.工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。4.企业简史。(1)最初业务性质和规模；(2)业务扩展和转变状况；(3)主要历史事件和变动；(4)历史遗留问题和对目前主营业务以及管理的影响。5.企业发展过程的合并，联合，重组事件及其原因和背景。6.股东情况。(1)全体和主要股东介绍；(2)股东的影响力；7.企业持有的特许证照和特权种类清单。(1)政府的所有批文（包括合资，产品，技改，改制等）；(2)特许经营牌照；生产经营许可证件（市场准入的文件）8.法律尽职调查状况。(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事件；(2)法律诉讼涉及的标的（金额）大小；(3)企业之间互相担保情况。9.列举企业特许经营合同。（加盟、特许供应等）10.列举企业所有子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，股权比例，附企业关系结构图。11.企业区位优缺点。12.协助企业的机构（法律，财务，广告，公关，银行，保险）名单。二.企业所有制和产权关系1.企业性质：国有。2.企业产权是否明晰，产权的界定；3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实；4.企业管理体制是否按《公司法》规范化。5.与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。6.企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买卖规定。7.是否考虑职工持股计划和发配策略。8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。三.企业组织和管理制度1.企业管理机构图。(1)现在管理架构；(2)机构沿革和重大调整事件；(3)部门职能关系和职能分工。2.机构人事。(1)行政人员数量；(2)管理人员统计资料；(3)一线人员的统计资料；3.企业的规章制度清单。（制度性文件、程序性文件、控制性文件）4.重大事务决策机制与流程。(1)法人治理结构；(2)领导分工负责结构；(3)重大决策程序说明。5.企业内部上下级关系。(1)产权关系。全资/控股/参股。(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。(3)财务关系。承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。(4)人事关系。独立/非独立。(5)其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。6.企业经营项目状况。(1)法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公会议纪要，工作计划与总结；(2)重要业务，合资伙伴情况。四.企业人事情况1.企业职工现状。(1)总人数；(2)年（月）龄，性别结构与数量；(3)专业，职称，技能结构与数量；(4)离退休人员结构与数量及退休办法；(5)定编定岗状况，富余冗员状况；2.企业职工变动情况。(1)过去三年（月）企业职工变动情况，结构和原因；(2)未来三年（月）企业职工变动预测，结构和依据；3.职工工资和福利。(1)近三年（月）及目前各级职工收入水平以及发放状况；(2)职工年（月）工资福利总额；(3)工资福利占销售额的比例（前后三年（月））；(4)企业收入水平与当地或同业比较；(5)企业现有福利项目，计划及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况。4.职工招聘和培训。(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇；(2)中高级职员调整及补缺情况；(3)企业重大人员调整及补缺情况；(4)未来三年（月）里拟将多少生手培养为熟练员工；(5)职工的训练和培训发展计划。5.企业主要领导人员资料。(1)姓名，年（月）龄，所受教育，工作简历，职业兴趣；(2)在本企业工作年（月）限，职务和责任，能力和业绩；(3)工资，奖金及占有股份。6.所在中层干部统计资料。年（月）龄，性别，教育，经历，技能结构，所持股份与报酬，业绩，专业经验，志向目标。7.企业高级人员（经理层，董监事）的行为。(1)专长和短处，如何取长补短；(2)个人奋斗目标和专诸业务精力；(3)可能存在的与公司利益相关的问题；(4)是否有辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。8.企业劳资关系的历史和现状与工会关系。9.职工工伤记录和劳动安全措施。五.所处行业和市场概况1.行业历史。(1)省内该行业发展简历；(2)行业重大历史事件，技术突破，重要产品。2.分类和技术标准。(1)按国内（省内）外标准对行业产品分类；(2)行业标准的主导者；(3)国内（省内）外同类产品的主要技术标准；(4)企业产品的先进性与行业比较。3.近5年（月）或10年（月）国内（省内）产销量比较。4.近几年（月）国内（省内）用户分类及购买力分析。5.相关行业未来走向和市场预测。六.供应链管理状况1.企业所有产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价，产销量。2.每一项产品或服务的下列项目：(1)技术经济性能指标；(2)产品在省内的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉，有独创之处或专利；(3)市场饱和度（市场容量估计）。3.产品的组成部分，产品示意图。4.产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项目。5.质量管理。(1)国家与国际的质量标准；(2)获得的质量证书；(3)质量管理责任制建设。6.近几年（月）产品退货率，赔偿（按价值或产物量），以及因产品质量而引起投诉，诉讼或行政处罚。7.企业近几年（月）开工率和设备利用率，生产率。8.原材料采购渠道，采购政策与订货程序，与供应商的索赔规定及其他合作情况，有哪些大的供应商，有哪些长期，稳定的供应商，与各主要供应合作的历史和合作关系。(供应链评估)9.有无潜在的供应商，改变供应商的可能性及条件。10.原材料供应协议清单及标准格式合同样本，原材料库存要求及现库存量。11.是否有配套件（容器），配套件（容器）的来源，质量状况与运送方式，配套件（容器）的定价方式及影响价格变动的因素。12.决定自产或外购的标准，产品的自制率，价格量自制率的变化情况及与其他竞争对手的比较。13.关于原材料与配套件（容器）的供应是否存在重大诉讼或仲裁。14.获得关键原材料的方法及对短缺的防范。15.企业产品或服务的生产步骤，程序及工序流程图。16.企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。17.企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具有特长。18.企业对生产过程，生产质量管理系统的改进设想。19.若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和时间。20.仓储管理以及配送能力。21.企业信息化管理状况。七.销售状况1.企业销售管理状况。(1)过去几年（月）的销售量以及产品销售结构，占同类产品比例；(2)主要销售区域；(3)企业市场增长盈利历史，前景和预测依据；(4)期望销售量和市场占有率；(5)顾客对企业产品或服务偏好点（质量，价格，方便新颖等），改进意见。(6)业务精英的状况以及其控制的客户状况；(7)销售管理办法以及绩效考核；(8)业务提成管理；(9)产品利润率；2.企业的客户群。(1)长年（月）客户名单；(2)重要客户名状况：购买量，总比率，信用记录，购销合同，付款方式；(3)过去几年（月）主要客户变动情况；(4)最大五家客户状况：名单，购买量（近几年（月），未来几年（月）），占总比率，信用比率，历史原因；或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状况(5)未来最有希望的客户名单；(6)顾客：阶层，年（月）龄，性别，兴趣，地域背景等。3.列举企业的代理商，供应商，批发商，零售点。（包括供应商的评估以及经营代理的风险评估－采购、供应能力以及紧急供应能力）4.企业具体销售方式，上门推销，代销，邮寄，零售，批发等及其对企业利润的影响。5.过去如何开拓客户市场。6.国内（省内）外销售网点的布局。各销售点的营业证照，职责范围，人员数量与责任素质，近年（月）的销售情况。7.销售协议的签订，销售合同的副本。8.销售活动的周期性，季节性，国民经济景气指数影响。9.销售价格的制定是否受国家政策限制。10.售后服务的网络图，服务网点数量，人员数量与素质，售后服务的基本措施，收费标准，保修方案及作业图。11.“三角债”的详细情况，帐龄分析及坏帐预测。12.在销售方面是否有重大投诉，诉讼或行征处罚。13.与竞争对手比，企业对销售渠道有否优势；14.企业与竞争对手的销售方式，销售成本比较优势。15.竞争分析。(1)企业竞争信息来源：面谈，商情网，协会，公众，报纸，广告，研究文章和工业报告等；(2)依据竞争信息制定的计划和策略方针；(3)对手近期的可能突破及保持市场地位的对策；(4)对手的营销弱点及利用；(5)对手的目标，现行策略及规划设想。16.影响企业业务的因素分析。(1)现有行业业竞争；(2)替代产品；(3)原材料竞争；(4)顾客的竞争。17.竞争要素比较分析。(1)产品或服务的优点；(2)企业管理的质量和深度；(3)可盈利程度；(4)资金来源；(5)公司的规模和实力；(6)产品的经济效益；(7)市场地位：垄断市场，销售量；(8)推销方法；(9)独特的销售计划。18.客户群体在未来的变化。(1)变化趋势和预计下步意见；(2)追踪需求变化并调整；(3)对反馈意见的处理。19.列举产品说明书，小册子，推销宣传材料。20.近几年（月）的广告（营销费用）支出和占销售收入的比例。21.未来几年（月）企业产品或服务推销方式的重大变动。八.企业经营许可状况1.企业土地使用权状况。2.特许经营权情况。九.经营收入状况1.近几年（月）销售收数据（总数和按产品类别细分）。2.企业产品销率。3.主营收入和比率。4.经营收入的季节性特征。(1)销售曲线，峰值；(2)调整措施（生产，存量，人员，价格）。5.销售回款速度和外欠比例，应收款帐龄分析。6.存货管理及报损处理。7.销售收入趋势。(1)公司产品或服务是否供不应求？（订单，市场分析，顾客反映）；(2)公司产品或服务是否供过于求？(3)未来收入预测。十一.财务数据1.前三年（月）企业和主要下属公司的财务报表。(1)资产负债表；(2)损益表；(3)财务状况变动表；(4)现金流量表；(5)企业的债务结构。2.未来一年（月）的财务预测指标。3.负债结构以及是否有银行贷款，贷款项目以及运营状况（较详细描述）4.企业盈亏平衡分析（设备利用率，销售量，销售收入）。5.企业成本。(1)企业固定费用（成本）清单；(2)企业变动费用（成本）清单；(3)企业主要开销清单：稳定性；(4)企业开支控制：收集数据周期，控制措施，固定费用与可变费用替代性。6.帐务处理（双向）。(1)企业的赊款帐户（占十分之一以上）；(2)无能力付款帐户；(3)有能力支付未付帐户及原因；(4)平均欠款天数及款龄分类结构。7.库存处理。(1)清库周期；(2)库存物资结构统计；(3)企业库存控制系统；(4)积压库存处理办法（财务处理）。8.企业对外投资清单。企业规划和投资项目的项目概况以及财务分析表。9.企业资金来源一览表。来源，数量，年（月）限，利率，附加条件，用途。10.企业税收。(1)前三年（月）的税率和税收走向；(2)未来三年（月）的税收走向；(3)未付清税收状况。11.考虑最理想，最可能，最坏三种情况下，未来几年（月）企业的如下项目：(1)预算收入；(2)资金流动情况（收入时间）；(3)年（月）终结算结果；(4)年（月）净收入与总资产，投资回报。12.企业的土地，房产面积，价值，房地产资料。13.企业可能的隐形资产。14.企业意外事件的责任，范围，损失及措施。15.企业的财产和其他保险情况。16.企业对改善财务形象，资产负债结构的措施。十二.资产和基本建设状况1.企业资产一览表。2.企业固定资产。(1)近几年（月）企业固定资产原值，净值；(2)折旧方法和年（月）限分类表；(3)主要固定资产数量，价值，使用年（月）限和寿命；(4)主要设备变动情况和运行特点；(5)主要设