15作业程序不合格品控制程序

MT管理体系文件不合格品控制程序1范围本文件规定了不合格品的控制程序，以防止不合格品的非预期使用。本程序文件适用于进货验证、制造过程验证、最终检验和产品销售服务后发现的不合格品的处理。2名词术语MRB：材料审核委员会：由设计、制造、质量等有关人员组成的对不合格品的严重程度进行评价、并做出处理决定的临时性组织。3引用文件Q/MT00P708《产品安全认证和维护程序》Q/MT00P805《产品退货程序》Q/MT00P714《顾客服务程序》Q/MT00S706《标识和可追溯性管理程序》Q/MT21S001《采购件质量验证程序》4职责4.1供应链管理团队：采购件出现不合格品时，相应的IQC/物料工程师/SQA工程师等负责处理该问题，并反馈给相应的物料用户，以便进行有效的跟踪和评审。其中：4.1.1SQA工程师：处理供方采购件质量问题；负责供方采购件的检验状态设置及转变；4.1.2物料工程师：负责协助SQA工程师处理不合格品，要求供方积极落实我司针对不合格品提出的相关纠正措施及要求。4.1.3IQC：IQC不良时，协助通知供方处理，并确认处理结果。协助SQA处理在线采购件问题。4.2计划团队采购支持：对IQC/SQA给出的不合格处理方法及完成时间，及时确认是否可接受。4.3仓管人员：对不合格品处理过程中形成的退货品，及时输入SAP系统，及时打印出退货清单，与相关人员配合完成相关退货手续。4.4各产品事业部：a)及时反馈在线不合格采购件信息，给出处置意见，并采取隔离措施；b)对生产过程中出现的不合格品，作业人员应及时向部门制造经理/质量负责人报告，并采取处理与纠正措施，并留下记录；c)可按本程序规定和根据本部产品的特点和控制流程，编制本部门不合格品控制程序。4.5业务部/技术服务部：a)负责处理在顾客处出现的不合格品；b)销售工程师和服务工程师修订、执行《产品退换货程序》和《顾客服务程序》实施，相关部门配合。4.6MRB：当检验人员无法作出不合格品处置的决定时，通过MRB流程进行处理；5采购件不合格品的控制5.1进货检验时若发现不合格品，由检验人员在不合格品上挂/贴有零件名称、物料号和数量的“不合格品”标识（UD：不合格描述），并填写“质量通知单（QN）”(SAP系统生成)，并用邮件通知相关责任人，进入不合格处理流程。5.2进料检不合格品处理：IQC进料检验不合格处理流程中心仓库退货专职人员BU质量人员IQCSQA（仅对IQC转移到SQA处理事宜）物料团队/采购支持有损失时，损失费用计算SAP系统QA32/QM01/QM02依‘相关原则’，会同SQA作出处理决定1.相关不合格信息及处理结果通知仓管/BU生产计划/采购支持/SQA等相关人员。2.对非标采购件不良，需在不合格描述、沟通时特别注明。仓管当天不能作MIGO退货的，UD先不作。3。通知供方确认处理决定，并进厂依处理决定处理不合格品.1.依相关原则给出检验‘使用决策’，并将结果输入SAP系统，生成《质量通知单》。2.不良物料随著UD被移到‘Block库位’。1.协助SQA处理不合格品。2.协助仓管的退换货事宜3.外地供方填写‘快递单’，并贴于仓管退换货物料上。扣款单1.主导不合格MRB处理过程，通常情况下，二~四小时内须告知BU处理结果，告知BU何时可取得合格品？并取得BU的同意。2.将处理决定、相关任务等在SAP系统中录入，并确认或更改IQC的‘使用决策’。3.邮件或电话通知BU相关人员、采购支持、仓管人员。注：退换货清单事先必须与供方确认过并得到供方认同。对BU损失/供方责任的让步接收批及每月实物质量超标部分，依相关合同确认应扣款额QN质量通知单扣款单处理流程确认不合格事实OKNG1.通知供方确认处理决定，并进厂依处理决定处理不合格品.2.追踪供应商的不合格原因分析/对策报告SAP系统QA33/QA12/QM11/QM12/QM02QN质量通知单QN质量通知单相关不合格品移到‘不合格品区’QN质量通知单SAP系统QA33/QM11/QM12/QM02SAP系统MIGO/QA33/QM11/QM12/QM021.与IQC、SQA进行不良品实物的确认。2.将要退换货品移到专用的‘退换货区’。3.对Block库位中的退换货物料与供方、快递公司进行相关交接后，在SAP系统中作MIGO操作。注：对非标不合格品，依IQC通知一律直接作MIGO退货。4.查找并关闭QN任务。5.供方更换物料交货时，重新作SAP收货操作。注1：综合楼BU/POLC收货品退货由中心仓库人员代理。注2:其他BU的退货人员后续相互协商后决定。流程结束流程开始IQC人员发现不合格，须对不合格品作出标识，并进入SAP系统输入检验结果、开出《质量通知单》并给出‘使用决策’，并将相关不合格信息及处理意见及时知会BU计划、仓管人员、SQA、采购支持、物料工程师等相关人员（注：SAP系统不会自动发出邮件提醒，IQC须再通过邮件/电话等方式及时知会相关人员），并在仓管人员提交的‘收货凭条’上填写检验结论。协助通知供方处理，并确认处理结果。对供方不配合或需要SQA处理的问题，及时通知SQA处理。SQA工程师：主导对IQC开出的不合格报告的处理过程（一般要求：在30分钟内到达现场，并在二~四小时内给出处理结果，告知BU何时可取得合格品），会同BU质量负责人员、BU的设计、制造工程师等，对不合格品的处置方法作出处理决定，并在SAP系统中输入相关后续安排。及时通知供方进厂处理，并跟踪、验证处理结果。其中：对因供方责任造成的让步接收物料，须与供方对处理决定在使用前达成共识，并依合同进行相应扣款。及时追踪不合格报告，分析不合格产生原因，责任判定、对策研拟、验证等。BU采购支持/质量人员（或相关人员）：对IQC/SQA工程师提出的最终处理决定（处理方法及完成时间），及时作出可否接受的确认。有不同意见时，须及时告知SQA工程师重新确认。中心仓库等仓管人员：对不良品进行有效管制、退换货、重新收货等作业，并及时进行MIGO等SAP操作。对‘优先级’选择为‘低’的《质量通知单》，由开单人员直接结案，信息仅作为数据统计使用。‘优先级’的选择原则参见Q/MT21S001《采购件质量验证程序》规定。BU质量负责人员依所造成的损失开出须扣款额，按Q/MT21S001《采购件质量验证程序》的相关扣款处理流程。5.3对返工或返修采购件，供方应将返工后物料自检合格后重新送检，检验人员应做好复检记录。5.4采购件让步接收5.4.1质量部门、各BU工程、SQA工程师一道商讨确定物料的不合格项目的处理原则，特别列出《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（注：指影响计量性、安全性等的不合格项目，见Q/MT21S001R6）。5.4.2对《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（Q/MT21S001R6）中列入的各产品类别的外购、外协物料，凡在该表中列入的不合格项目，不得办理让步接收。5.4.3对《MT-常州不允许让步接收的不合格项目一览表》（Q/MT21S001R6）中列入的各产品类别的外购、外协物料，未在该表中列入的不合格项目，经由产品的主管设计人员、制造/质量工程师审批，制造经理批准后，可以办理让步接收，并在《不合格物料MRB会签单》（QMT00S802R01）上签上意见。5.4.4对相关检验规范特别规定的必须经质量部经理、PO总经理核准后才能让步接收的不合格项目（如：《安全件检验规范》中的B类项目的不合格等），必须经由产品的主管设计人员、制造/质量工程师审批，制造经理批准后，再呈请BU经理、质量部经理、PO总经理的核准后，方可对其不合格项目执行‘让步接收’，在《不合格物料MRB会签单》（QMT00S802R01）上签上意见，实行一票否决制。5.4.5由让步接收申请人办理让步接收手续，见《不合格物料MRB会签单》（QMT00S802R01）。办理让步接收时，必须明确：1.让步数量；2.让步标准范围；3.后续对策及完成时间。5.4.6因供方责任造成的让步接收物料，在线不良由BU提报损失金额，进料检不良由SQA定期依不良批的总金额提报应扣款后，呈报物料工程师。物料工程师与供方确认应扣款额后，通知SQA开出相关扣款单，并由物料工程师对供方依相关合同规定进行相应的扣款。（参见QMT21S001《采购件质量验证程序》的《扣款单执行流程图》）5.4.7对于列入《安全材料清单》中的采购件不合格品，不允许办理让步接收。5.5采购件在线不合格品的处理5.5.1生产过程中若发现被列入《安全材料清单》中的不合格采购件，其不合格的原因为安全特性时，不允许办理让步接收。5.5.2在线不合格品处理：BU采购物料不合格处理流程-正常采购物料BU质量人员物料工程师/采购支持SQA工程师BU仓管人员供应商中心仓库退换货专职人员YESSAP系统QM01有损失时，损失费用计算依‘相关原则’，视需要MRB会签及给出处理决定（让步接收/返工/拒收）,需要时，SQA一起会同处理。与仓库退换货QN质量通知单对BU损失/供方责任让步接收批及每月实物质量超标部分，依相关合同计算应扣款额QN质量通知单1.与仓管人员定期、及时沟通，确认要退货的物料清单，及时创建退货订单等SAP系统操作。填写‘快递单’等。注:在线退换货只用‘创建退货订单’模式退换。2.协助SQA通知供应商，依处理决定进厂处理不合格品。3.查询并关闭QN任务。扣款单1.通知供应商依处理决定进厂处理不合格品（通常情况下，二小时内须告知BU处理结果）。2.在SAP系统中查询QN并安排相关任务及通知相关人员。对需要退换货的物料，同时通知采购支持、仓管人员。3.追踪供应商的不合格原因分析/对策报告QN质量通知单QN质量通知单1.按SQA/BUYER通知，对不合格品与仓管人员进行不合格品实物交接。2.回复相关不合格报告,进行整改。扣款单处理流程BU不合格品处理流程开始是否需要SQA处理？NoSAP系统QM11/QM12/QM02SAP系统QM11/QM12/ME21N/ME22N/ME51N/VL02NSAP系统MIGO/QM11/QM121.与BU仓管人员确认要退货的物料清单，进行实物交接。2.及时进行SAP系统操作，并打印出Deliveryslip。3.将退换货物料与供方\快递公司进行有效交接。及时进行相关SAP操作。注:在线退换货只用‘创建退货订单’模式退换。4.查询并关闭QN任务。5.供方就不良品重新交货时，在SAP中作MIGO等收货操作。6.将更换品交回到相关BU。1.依随附QN要求，对BU退换货品进行更换等，并在SAP中作MIGO等的操作，将不良品移到BLOCK库位。2.对在线不良品置于专用隔离区域，并进行有效管制，保证账、物、卡一致。3.每天定时与中心仓库退换货专职人员交接‘退换物料’。注：实物需随附QN，并在实物上标明物料号及数量。4.收到返回品后作MIGO等SAP相关操作。5.查询并关闭QN任务。Yes流程结束是否属于综合楼/POLC？1.与Buyer人员定期、及时沟通，确认要退货的物料清单，及时进行SAP系统操作，并打印出Deliveryslip。2.将退换货物料与供方\快递公司进行有效交接。3.及时进行相关SAP操作。4.查询并关闭QN任务。5.供方就不良品处理后重新交货时，在SAP中作MIGO等收货操作。No流程结束BU发现不合格，须对不合格品作出标识，若需会签MRB时，直接召集BU的设计、制造工程师（需要时，要求SQA工程师会同处理），对不合格品的处置方法作出决定。并依所造成的损失开出扣款额。注：当时不能确认的损失额，应在不合格品得到处理后补开出相关损失并提供相关计算依据，以便SCM处理。BU相关人员进入SAP系统开出《质量通知单》，并将《质量通知单》打印后随货与仓管人员交接。不合格品处置意见出来后，将不合格报告单（含处理决定）通知相关内部SQA工程师、BU采购支持人员（或相关人员）、物料工程师、仓管人员。BU仓管人员：凭随货《质量通知单》与BU制造部门相关人员交接不合格品，在SA