IATF6949之过程风险和机遇与应对评估分析表例子

XXXX有限公司风险和机遇与应对评估分析表类别：□经营环境□质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重等级发生频度风险系数风险级别1COP01顾客报价、顾客要求/产品要求确定/订单及合同评审过程人员流失，人员失误导致报价不成功5210一般风险1、除业务部主导外，报价过程必须采取多功能小组合作方式进行。列入乌龟图中进行管理。业务部2019年1月有效没有依据顾客要求的沟通语言进行沟通，导致报价失效5315一般风险1、识别出顾客需求的沟通方式。列入【顾客特殊要求CSR清单】中。2、在与顾客沟通中，严格依据顾客所需的沟通方式进行管理。业务部2019年1月有效2COP2产品/过程设计和开发过程人员流失，人员失误导致项目不成功5315一般风险1、除设定项目经理外，还必须设定多功能小组组长，确保依据多功能小组的方式进行设计和开发2、识别出开发设计过程所需的技能和工具，将设计与开发人员列为特殊岗位，确保人员能力满足要求，在设计开发过程需要策划输入3、设定设计与开发人员的多功能矩阵，实现人员多功能要求1、品技部2、综合管理部3、综合管理部2019年1月起有效没有落实跟进项目，导致项目失败；没有和生产基地有效配合，导致项目失败428一般风险1、落实实施项目过程的监视，设定《项目开发监视》表格进行项目的监视2、形成《PPAP自我审查表》进行项目配合性自我审查品技部2019年1月有效在提交给顾客批准之前，没有落实进行自我确认，导致批准通过率低339一般风险提交给顾客之前，必须完成【PPAP自我审查表】，经过自我评估合格后才可以进行提交给顾客。依据《设计和开发管理过程》进行。品技部（多功能小组）2019年1月起有效特殊管理不当，没有依据顾客的要求识别出所有的特殊特性339一般风险1、策划及完成《特殊特性要求及符号管理指导书》来指导如何实施及管理特殊特性。品技部2019年1月起有效防错设施失效导致无法确保生产出来的产品100%合格4312低风险防错装置必须考虑失效后是否有可替代方法，依据《防错实施管理过程》进行管理。可以进行替代过程的，必须依据《紧急应变管理及临时替代过程程序》进行管理品技部2019年1月起有效3COP3生产和服务提供过程人员失误、能力不足导致生产过程失效；人员不落实执行控制5420高风险1、生产线一般作业人员必须严格进行培训后才能进行上岗作业2、严格执行工人自检作业，品管的首中末检验监督生产部综合管理部品技部2019年1月起有效没有落实监督，导致过程临时控制失效4312一般风险1、采取分层审核的方式，从基层管理者到最高管理者落实监督执行情况。依据《过程分层审核检查表》执行生产部2019年1月开始有效无法理解产能、共享负载、前置期、库存水平导致生产计划出错326一般风险1、将计划人员列为特殊岗位清单2、培训计划人员，让其理解产能、共享负载、前置期、库存水平综合管理部2019年1月已经完成有效设备故障导致无法进行生产5315一般风险1、落实进行全面生产维护管理，依据《基础设施管理程序进行》2、实施生产过程的临时控制管理办法，依据《紧急应变管理及临时替代过程能够程序》进行。生产部2019年1月起有效物料不良导致生产出不合格的产品4316一般风险1、落实执行《外部提供过程、产品和服务的控制过程》2、落实执行《产品和服务的检验及验证过程》综合管理部品技部2019年1月起有效控制计划、作业指导书等验证不充分，导致生产失效5315一般风险1、落实进行过程设计和开发的验证，总部和基地落实完成《PPAP自我审查表》2、严格执行小量试作业办法，确保对《控制计划》进行有效验证多功能小组品技部2019年1月有效4COP4包装、运输、防护、仓储及交付管理过程没有包装规范或者包装规范不合理导致不良4312一般风险1、所有产品、包括半成品、中转产品都需要包装作业指导书2、包装规范也应进行相应的设计和开发，并进行评审。列入《包装与交付管理过程》进行控制。生产部2019年1月起有效物料脏污、数量不清、超期4312一般风险1、严格依据不同类别的物料分开摆放2、每类物料必须设定存储条件，日常管理依据存储的条件进行管理。依据《运输、防护及仓储管理过程》进行生产部2019年1月开始实施有效5COP5服务与售后活动/顾客回馈对顾客满意度调查表内容不明确，导致无法准确获取顾客的满意度情况4312一般风险1、顾客满意度调查必须严格区分主观情况及客观情况，依据调查表进行2、对顾客平台上的信息必须依据顾客所需的频度定期进行确认，并提出有效的改进措施依据《服务与售后活动/顾客回馈》1、业务部2、品技部2019年1月起有效6MP1组织环境及经营计划管理过程最高管理者流失，导致管理失效5420高风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理综合管理部2016年12月完成有效高层管理者的决策失效，导致公司存在巨大风险5315一般风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理综合管理部2016年12月完成有效7MP2岗位、职责、权限及人员资格、意识及满意度管理过程职责权限划分不清楚，沟通方式不顺畅，导致5315一般风险1、最高管理者的职责之一应确保岗位职责、权限的有效沟通。这作为最高管理者的直接责任2、岗位职责的划分由最高管理者负责综合管理部2019年1月完成有效员工激励方式不对、员工满意度调查方法不正确，导致员工意识、参与度、及满意度不够4312一般风险1、依据既定的调查表进行员工满意度调查，调查表至少需要每年评审一次，确保有效性2、对新进员工必须进行意识培训及考核，并对确认意识不足的员工重新培训，确保员工的意识综合管理部2019年1月开始有效8MP3形成文件的信息管理过程信息系统服务器出现问题，导致文件管理失效、失秘5315一般风险1、服务器系统管理形成专门的作业办法2、每日进行信息系统的自动备份综合管理部2017年4月已经完成有效外来文件识别不充分，导致无法有效形成需求的输入5210一般风险1、外来文件的识别进行充分的分工，技术部负责技术文件、综合管理部负责管理类的法律法规，品技部负责安全认证法规类的文件2、定期及随时进行外来文件的收集，指定专人进行负责品技部综合管理部品技部2017年4月已经完成有效9MP4内部审核管理人员能力不足，导致审核的结果无法达不到既定的要求4416一般风险1、严格区分质量体系审核员、过程审核员、产品审核员的不同要求综合管理部2017年8月已经完成有效过程2、审核员列为特殊岗位，明确能力及技能要求，并确保持证上岗3、培训审核员的讲师的能力应确保。上述严格依据《岗位、职责、权限及人员资格管理过程》进行管理审核方法不正确，导致审核结果达不到既定要求4416一般风险1、每一类审核都应有审核点检表2、确保对顾客的特殊要求进行抽样3、审核范围、依据标准、频率必须明确上述严格依据《内部审核管理过程》进行控制品技部2019年1月起有效10MP5管理评审过程最高管理者不参与评审，导致评审效果不佳339一般风险1、每次评审必须由最高管理者主持并参与评审2、管理评审结果的好坏是最高管理者的直接责任上述要求列为最高管理者的的职责之一最高管理者2019年1月已经完成有效11MP6不合格和纠正、预防措施、持续改进管理过程人对不合格品、可疑品的认知不足，无法有效处理339一般风险1、对所有涉及不合格品、可疑品的员工进行相应的培训，确保人员理解后才可进行上岗。依据《岗位、职责、权限及人员资格管理过程》进行管理。综合管理部2019年1月已经实施有效不需要特殊人员。但人员不熟悉返修作业，导致返工后产品达不到要求339一般风险1、必须在返工前确认人员获取返工修作业指导书，并对返修作业方法进行培训生产部2019年1月起实施有效不需要特殊岗位的人员，但人员不熟悉解决问题的办法，导致问题解决无效326一般风险1、对人员进行解决问题的方法培训，依据《统计技术运用办法》进行，品技部2019年1月起有效人员激励不足，导致改进效果不佳236一般风险依据《员工意识、激励、参与及内部满意度管理过程》进行人员激励管理综合管理部2019年1月已经实施有效处理方式不对，处理流程错误，处理方面不够，导致控制教过不佳4312低风险1、完善【不合格与纠正措施处理报告】，落实依据该报告进行相应的点检处理，确保处理过程有效、信息输入和输出充分。品技部2019年1月起已经实施有效返修作业和之前的不一致，存在过程控制的风险及作业方法不正确，导致返修后的产品不符合要求4312一般风险1、对返修过程进行FMEA分析2、策划并实施《返修作业指导书》3、落实返修品的重新检验要求。以上依据《FMEA管理程序》及《返工返修作业规定》执行生产部品技部2019年1月起实施有效对保修产品重视不够，没有明确的保修件分析方法，导致保修品管理效果不佳339一般风险建立《产品保修管理过程》，落实保修品的刮泥。对每一个保修品，在接收保修品前进行分析时，必须由多功能小组形成保修品分析方法。品技部（多功能小组）2019年1月起有效12SP1外部供方管理及采购过程供方管理人员能力不足，导致供方管理问题，出现批量问题5315一般风险1、供方管理采取综合管理部负责，多功能小组协助的方式进行2、二方审核员列入特殊岗位，必须具备必要的资质才可以进行综合管理部综合管理部2019年1月已经完成有效供方导入及定期监视、审核方法不对，导致无法明确其存在的问题5315一般风险1、供方导入及定期监视、评审必须采取事先由多功能小组策划的检查表进行2、依据检查表进行综合管理部2019年1月已经完成有效采购信息不充分，导致采购的产品不满足要求5315一般风险1、落实采购信息充分性、有效性的确认2、在采购合同、供应商质量协议中明确相应的要求综合管理部2019年1月已经完成有效13SP2产品和检验员未掌握必要的技能，导致检验4312一般风1、将检验员列为特殊岗位之一，必须进行持证上岗后才可进综合管理部2019年1月起有效服务的检验及验证、监视和测量资源过程结果可靠性不高险行检验作业2、必须对入职检验员进行视力、颜色辨别能力的测试不同人获取的测量结果的不一致性236一般风险1、不同人是否能够取得一致的测量结果，必须进行测量系统分析。依据《监视和测量资源管理过程》进行管理品技部2019年1月开始实施有效测量资源失效导致检验结果可靠性不高5420高风险1、确保计量仪器管理的有效性，依据《监视和测量资源管理过程》进行2、出货检验的计量一起必须和进料、制程检验、最终检验的计量仪器不同品技部2019年1月起有效检验方法不对，抽样方式不合理导致检验结果可靠性不高5315一般风险1、所有检验必须都有相应的控制计划和检验作业指导书2、必须严格依据控制计划进行相应的操作综合管理部2019年1月已经完成有效使用方法不当，导致测量结果失效5315一般风险1、方法是否有效，是否能够取得一致的测量结果，必须进行测量系统分析。依据《监视和测量资源管理过程》进行管理2、所有检具必须有专门的操作指导书品技部2019年1月开始实施有效14SP3基础设施管理过程一些设备需要特定的人员才能执行维护，人员不具备资质，导致设施维护失效4416高风险1、电工、焊工等设备维护人员必须持证上岗，列为特殊岗位。依据《岗位、职责、权限及人员资格管理过程》进行管理综合管理部2019年1月起实施有效不需要特殊的设备，一些设备由于没有必要的工具导致无法及时进行管理。339一般风险1、必须配置一定的维护维修工具，需要从外部获取的资源必须事先明确这些要求规定于《基础设施管理过程》中生产部2019年1月起实施有效不需要特殊的物料，一些设备由于没有必要的物料导致无法及时进行管理。339一般风险1、必须配置一定的备品备件，需要从外部获取的资源必须事先明确。落实备品备件的管理这些要求规定于《基础设施管理过程》中生产部2019年4月起实施有效日常和定期维护作业标准不清楚，导致维护效果不佳4312一般风险1、日常及定期维护项目必须有标准作业指导