IATF16949管理过程风险分析

序号风险来源过程风险/机遇描述相关方SWOT分析S(优势)、W(劣势)O(机遇)、T(风险)严重度频度RPN风险等级风险应对措施相关文件/记录实施负责人实施时间(开始－完成)评价措施有效性1内部最高管理者流失，导致管理失效■顾客□供应商□投资方■社会□员工□S□W■O■T5420高风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理经营计划岗位、职责、权限及人员资格管理过程总经办2016年12月完成有效2内部高层管理者的决策失效，导致公司存在巨大风险■顾客□供应商□投资方■社会□员工□S□W■O■T5315一般风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理经营计划岗位、职责、权限及人员资格管理过程总经办2016年12月完成有效3内部不需要特别的人员进行管理□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T224低风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理经营计划岗位、职责、权限及人员资格管理过程总经办2016年12月完成有效4内部职责权限划分不清楚，沟通方式不顺畅，导致□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T5315一般风险1、最高管理者的职责之一应确保岗位职责、权限的有效沟通。这作为最高管理者的直接责任2、岗位职责的划分由最高管理者负责岗位、职责、权限及人员资格管理过程岗位说明书管理部2017年10月完成有效5内部员工激励方式不对、员工满意度调查方法不正确，导致员工意识、参与度、及满意度不够□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T4312一般风险1、依据既定的调查表进行员工满意度调查，调查表至少需要每年评审一次，确保有效性2、对新进员工必须进行意识培训及考核，并对确认意识不足的员工重新培训，确保员工的意识岗位、职责、权限及人员资格管理过程员工意识、激励、参与及内部满意度管理过程管理部2017年10月起有效6内部无需特别的人员进行管理□顾客□供应商□投资方□社会■员□S□W■O■T313低风险建立经营管理委员会，采取集体管理及集体决策的方式进行管理经营计划岗位、职责、权限及人员资格管理过程多功能小组2017年10月起有效7相关方信息系统服务器出现问题，导致文件管理失效、失秘■顾客□供应商□投资方■社会■员工□S□W■O■T5315一般风险1、服务器系统管理形成专门的作业办法2、每日进行信息系统的自动备份形成文件的信息管理过程信息部2017年4月已经完成有效8相关方外来文件识别不充分，导致无法有效形成需求的输入□顾客□供应商□投资方■社会■员工□S□W■O■T5210一般风险1、外来文件的识别进行充分的分工，技术部负责技术文件、管理部负责管理类的法律法规，品管部负责安全认证法规类的文件2、定期及随时进行外来文件的收集，指定专人进行负责形成文件的信息管理过程外来文件清单研发中心管理部品管部2017年4月已经完成有效风险与机遇的识别、应对措施和评价一览表MP1-组织环境及经营计划管理过程MP2-岗位、职责、权限及人员资格、意识及满意度管理过程MP3-形成文件的信息管理过程9内部人员能力不足，导致审核的结果达不到既定的要求□顾客□供应商■投资方□社会■员工□S□W■O■T5210一般风险1、严格区分质量体系审核员、过程审核员、产品审核员的不同要求2、审核员列为特殊岗位，明确能力及技能要求，并确保持证上岗3、培训审核员的讲师的能力应确保。上述严格依据《岗位、职责、权限及人员资格管理过程》进行管理经营计划岗位、职责、权限及人员资格管理过程管理部2017年8月已经完成有效10内部审核方法不正确，导致审核结果达不到既定要求□顾客□供应商■投资方□社会■员工□S□W■O■T4416高风险1、每一类审核都应有审核点检表2、确保对顾客的特殊要求进行抽样3、审核范围、依据标准、频率必须明确上述严格依据《内部审核管理过程》进行控制内部审核管理过程品管部2017年10月起有效11内部MP5-管理评审过程最高管理者不参与评审，导致评审效果不佳□顾客□供应商■投资方□社会■员工□S□W■O■T339一般风险1、每次评审必须由最高管理者主持并参与评审2、管理评审结果的好坏是最高管理者的直接责任上述要求列为最高管理者的的职责之一管理评审过程最高管理者2017年8月已经完成有效12内部人员对不合格品、可疑品的认知不足，无法有效处理□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T339一般风险1、对所有涉及不合格品、可疑品的员工进行相应的培训，确保人员理解后才可进行上岗。依据《岗位、职责、权限及人员资格管理过程》进行管理。岗位、职责、权限及人员资格管理过程管理部2017年10月起有效13内部不需要特殊人员。但人员不熟悉返工作业，导致返工后产品达不到要求□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T339一般风险1、必须在返工前确认人员获取返工作业指导书，并对返工作业方法进行培训不合格输出的控制过程不合格和纠正、预防措施管理过程返工返修管理程序生管部2017年10月起有效14内部不需要特殊岗位的人员，但人员不熟悉解决问题的办法，导致问题解决无效□顾客□供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T326一般风险1、对人员进行解决问题的方法培训，依据《统计技术运用办法》进行，岗位、职责、权限及人员资格管理过程统计技术运用办法品管部2017年10月起有效15内部人员激励不足，导致改进效果不佳□顾客□供应商■投资方□社会■员工□S□W■O■T236一般风险依据《员工意识、激励、参与及内部满意度管理过程》进行人员激励管理员工意识、激励、参与及内部满意度管理过程管理部2017年10月已经实施有效16相关方处理方式不对，处理流程错误，处理方面不够，导致控制效果不佳■顾客■供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T4312一般风险1、完善【不合格与纠正措施处理报告】，落实依据该报告进行相应的点检处理，确保处理过程有效、信息输入和输出充分。不合格输出的控制过程不合格和纠正、预防措施管理过程不合格与纠正措施处理报告品管部2017年10月已经实施有效17内部返修作业和之前的不一致，存在过程控制的风险及作业方法不正确，导致返修后的产品不符合要求■顾客■供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T4312一般风险1、对返修过程进行FMEA分析2、策划并实施《返修作业指导书》3、落实返修品的重新检验要求。以上依据《FMEA管理程序》及《返工返修作业规定》执行不合格输出的控制过程不合格和纠正、预防措施管理过程返工返修管理程序生管部品管部2017年10月起有效MP4-内部审核管理过程MP6-不合格和纠正、预防措施、持续改进管理过程18内部对保修产品重视不够，没有明确的保修件分析方法，导致保修品管理效果不佳■顾客■供应商□投资方□社会■员工□S□W■O■T339一般风险建立《产品保修管理过程》，落实保修品的品质。对每一个保修品，在接收保修品前进行分析时，必须由多功能小组形成保修品分析方法。不合格输出的控制过程不合格和纠正、预防措施管理过程返工返修管理程序2017年10月已经完成有效评审人员：制表：评审结论：充分、合理评审日期：2018/12/24批准/日期说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c)较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分2）风险的发生频率评价：a)极少发生(两年内不发生)=1分；b)很少发生（一年内不发生）=2分；c)偶尔发生（半年内发生一次及以上）=3分;d)有时发生（三个月内发生一次及以上）=4分；e)经常发生（每个月都发生一次及以上）=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级：对于高风险（16～25）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于一般风险（6～15）可采取降低风险和分担风险；对于低风险（1～5）可以接受。MP6-不合格和纠正、预防措施、持续改进管理过程