第十章-国家理论

第十章国家理论杨雪2012021604一，国家的定义和职能•什么是国家？•我们眼中的国家：中国、美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等。•国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。国家的实质：•国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。•国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。•国家与产权的关系，国家决定着产权制度的效率。•不同类别的国家•“无为之手”的国家–作为“守夜人”的国家–政府应当越小越好•“扶持之手”的国家–弥补市场失灵的国家•“掠夺之手”的国家–寻租的国家–管制的国家国家的四大职能•国家的职能——最大制度供给者•国家最重要的也是最艰难的任务是建立一系列游戏规则–提供什么性质的制度（生产性与非生产性的选择）–制度供给的数量（满足社会对制度的各种需求）–制度供给的效率问题（被选择的制度并不总是最有效的）•国家的职能——产权界定和保护者•产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。•国家为什么要界定和保护产权？–界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。–对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。–从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。•为什么国家大多数情况下提供的是低效率的产权？–诺斯认为：信息不完全，各种交易成本，第三方行为者的后果–统治者偏好的多元性与有限理性–不同集团利益的冲突•国家的职能——第三方实施者•正式制度的制定及其实施机制的运作主要是由国家来完成的。–从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。–国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。•国家的职能——不同利益集团关系协调者•制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。•制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。二，新制度经济学的国家理论•新制度经济学对国家理论极为重视。“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。国家理论的关键问题是“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”国家是制度的最大供给者。诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。”•几种关于国家的经济学理论•诺斯的国家理论•巴泽尔的国家理论•张五常的国家理论•奥尔森的国家理论诺斯的国家理论•诺斯国家理论的特征–把国家视为一种组织–揭示了国家与产权的内在联系•解释由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性–揭示了国家的内在矛盾•国家的存在是经济增长的关键，又是人为经济衰退的根源（诺斯悖论）•国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。•诺思悖论“没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦”“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”“保护个人权利的有效工具，又是个人权利最大和最危险的侵害者”诺思悖论反映的问题：政治与经济的对立！出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却可能是合理的。麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的，我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个效率很高但是想干坏事的政府的危害。诺斯的解释：纵向：一个国家的过去阻碍经济发展，现在却可以促进经济发展。（历史）横向：同一时期，甲国利于经济发展，乙国不利于经济发展。（世界格局）契约理论掠夺或剥削理论形式契约限定每个人相对于他人的经济活动代表某一集团或阶级利益，向其他集团或阶级榨取收入解释“国家的作用”社会福利最大化权利集团的收益最大化影响社会分工向纵深方面发展对经济增长十分重要不能促进整个社会效率提高长期来说必然演化成无效率产权国家的起源契约理论认为国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。诺思——“暴力潜能”分配论国家具有契约和掠夺“双重性”暴力潜能契约性国家掠夺或剥削性国家暴力潜能暴力工具：军队，警察，监狱等“无形资产”：权威，特权，垄断权等国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区”或者“庄园”之类的组织手中。•Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是由国家集中掌握好？•诺思：•1.避免“搭便车”问题•社区购买“安全”的例子（政府强制每个成员为安全付费）•2.实现规模经济效应（类似于产品市场上的自然垄断情形）•国家模型•诺思：可以把政府简单看成是一种提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。一、国家的基本特征：1.国家为取得收入而以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作为交换。2.为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同产权。——“带有歧视性的垄断者”3.面临其他国家或潜在统治者的竞争二、国家的目标1.界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，即在要素和产品市场上界定所有权结构，使租金最大化2.在第一个目的框架中，降低交易费用使社会产出最大化，从而使国家税收增加。低效率的产权制度完全有效的产权制度冲突！租金最大化产出最大化dabO国家的目标及其冲突历史上看，统治者在租金最大化和产出最大化上存在持久的冲突，西班牙“羊人团”的例子说明了这个问题。统治者在左图曲线上寻找均衡点，这取决于政治体制，经济发展水平，文化传统等等。案例：泰国灌溉工程的故事•泰国湄公河平原是主要稻米产区，20世纪初国际市场对稻米需求增加，出口价格上涨，于是泰国产生增加产量的愿望。•增加产量的途径有两个：一是开垦新的土地，一是修建大型灌溉工程。后者效益更大。•泰国聘请荷兰水利专家设计了湄公河大坝方案并经详细论证，得到农民拥护，但这一计划一直未能实施，二战后计划才得以实现。原因有二：一是会占用大量政府投资，影响军事开支和铁路建设，二是一些政府官员和王室成员在非灌区拥有大量私人土地。巴泽尔国家理论：产权理论框架下的国家理论–国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施–只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有效制约时，人们才会使这种实施机制（国家）出现–国家愿意实施的法律权力取决于对界定权利与调解纠纷的交易成本的比较巴泽尔的国家理论19•巴泽尔的国家理论–他试图用“公共领域”概念替代“交易费用”–影响国家形成的因素•经济权利（享有财产服务的能力）•法律权利（资产的索取权，它是由国家以特定个体或机构的财产来进行界定的）•权力（强加成本的能力）•暴力（强加成本的非人格化的手段，即由与被实施者没有持久关系的个体实施的）•执行（促使顺从的可信威胁）张五常的国家理论•张五常《经济解释》（2002）第三卷《制度的选择》第6章”从齐家到治国”，提出了他自己关于国家的经济学理论•基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约组织，起源于“投票比定价更合算的”场景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。奥尔森的国家理论•理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行为与制度关系的分析•奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集团的利益如何体现在政策和制度中。•人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。奥尔森的“匪帮理论”否认国家契约起源论，将最初创建国家功劳归于匪帮。如果匪徒能成为独裁者，该独裁者对大众的掠夺一旦以税收的形式固定下来，就会给大众以恢复生产的信心，因为掠夺不再是不确定的。“奥尔森震荡”奥尔森的利益集团理论《集体行动的逻辑》《国家兴衰探源》对于国家总体实力的衰落,利益集团具有不可推卸的责任,利益集团的过度逐利行为必然会损害公众福利,增加社会成本,导致制度僵化,从而既损害了社会效率也伤害了社会公正。他认为,如果一个国家不经历战争一类突发性的制度变化,那么就不可能打破国家的利益集团,即必须经历“奥尔森震荡”。强化市场型政府一个政府如果有足够的权利去创造和保护个人的财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个政府便是一个“强化市场型政府”。经济成功的两个必要条件：1.存在可靠且明确界定的财产权利和公正的契约执行权利。2.不存在任何形式的强取豪夺。•案例1：中国各地招商引资优惠政策——恶性制度竞争•我国招商引资的特点：–税收优惠（税收减免与优惠时间）–土地优惠（土地价格与支付方式）–引进的项目良莠不分（负外部性）–超国民待遇–为了短期政绩而损害了长远利益后果：从全国经济发展的层面来看，招商引资并不能增加投资与经济发展的总量，然而招商引资引发的恶性竞争，却浪费性地消耗了大量的社会资源，流失了大量地方税收或损失财政收入，而且加剧着环境污染和自然资源的破坏，更严重的问题是对法制秩序的破坏。三，地区之间的竞争对制度的影响•案例2：美国公司法的变迁——良性制度竞争•美国公司法特点：–美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自己的成文法和判例。–一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采纳。–为了吸纳更多的公司到本州注册，在各州之间开展了公司法竞争–竞争内容：公司注册、股东利益、利益相关者利益、并购行为等，带动了公司法的优化与改进–特拉华州公司法为典范四，国家之间的竞争对制度的影响•国家之间的竞争是制度的竞争•案例：全球公司治理改革–原因：公司到美国上市筹集资金–独立董事制度（形成权力制衡与监督的一种制度）–信息披露制度（向社会公开财务变化，运营状况的制度）•国家之间制度竞争的作用–改进制度–增加制度灵活性–减少腐败–影响资源和要素流动五，本章案例1：一笔值得称赞的“权钱交易”据报载，香港政府以67亿港元的巨资，提前7年从香港电讯公司购回香港地区国际长途直拨专营权，为香港尽快全面开放电信市场做准备。这笔交易的最大赢家是谁呢？从数据上来看，是消费者。香港市民由此可获得更为广阔的选择空间和更为质优价廉的服务。据香港当局最保守估计，由于竞争带来的国际长途收费的下降，市民的直接获益将不少于171亿港元。事实上，这笔交易中真正最大的赢家是香港政府。这笔交易可以看作是一个“权钱交易”。但是，这里的“权钱交易”与我们通常理解的“权钱交易”是相反的。政府不是凭自己手中的权为自己谋利益，而是用纳税人的钱购回一种不利于纳税人的垄断专营权，从而为广大的市民带来了更大的福利。1925年，香港经济薄弱之时，当时的香港政府为市场选择了专营的方式。今天，自由竞争的电讯市场更有利于香港经济的发展，于是，香港政府果断地进行了这次“权钱交易”。电讯市场的开放将为香港经济带来巨大的潜在利益，纷至沓来的高新技术会推动香港产业的升级换代；数以亿计的资金带来的是众多的就业机会和相关行业的兴旺发达。这次“权钱交易”不仅为香港的市民带来了巨大的好处和就业机会，而且还为香港的产业的发展带来了新的机遇。案例2：中国为什么不可以和新加坡一样实行“高薪养廉”？新加坡的高薪养廉为什么可行？1，新加坡的官僚队伍十分精干，数量很小,效率要求高,曾经为国家繁荣作过不少的贡献,很有社会地位。并且国家有雄厚的经济实力,有条件也有能力实行高薪。2，国家有一条法律，如果被法庭判贪污罪名成立，不但全部财产充公，终生退休金也将被取消，所以看在那么重的刑罚上，官僚不敢以身试法。3，最高领导人以身作则，李光耀父子担任总理期间，坚持清廉从政，上行下效，影响的风气很好。4，采用英国的官僚管理系统，讲究赏罚分明。中国的高薪养廉为什么不可行？1，高薪制要以强大的社会财力作基础，而对于当前的中国来说，无力支付巨额的行政费用。中国拥有世界上最庞大的官僚队伍，这就从根本上决定了中国不具