生产一致性控制计划执行报告的编制要求(参考)

关于控制计划执行报告的编制要求（参考）1.控制计划执行报告总的要求控制计划执行报告是企业在每年的监督审核前一个月，向认证机构提交的一份“关于企业如何实施3C认证产品一致性控制的自查报告”。获证企业应按实施规则CNCA-02C-023:2008附件6的要求，表述最近一个监督周期的企业获证产品的生产和执行控制计划的情况。执行报告应对照企业申报的控制计划，逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施。以利于认证机构对企业每年的监督提出审核方案，因此，控制计划执行报告应有相关人员签字和盖章。2.具体内容及要求：2.1控制计划执行报告的名称企业控制计划执行报告的名称至少应含：企业名称、年度和控制计划执行报告字样，如：“XXX汽车有限公司2012年度控制计划执行报告”。现在个别企业提交的控制计划执行报告，名称为：生产一致性计划执行报告，内容中全是“我公司….”字样，从头到尾，看不出是哪家企业，上面也没有联系电话。中心没法处理。2.2控制计划执行报告至少应包含以下内容2.2.1首先应概述企业一年来的情况，如企业的发展或变化情况、3C管理体系的运行及获证产品的生产情况（可按证书列表分别表述）等。2.2.2说明获证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性控制和变化情况（针对实施规则附件6的2.1条要求表述）2.2.3说明获证产品的COP检查、关键件零部件及材料和关键过程的变化及执行情况（逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更），是否按企业申报的控制计划表实施，是否保了留相关记录（针对实施规则附件6的2.2条要求表述）。如COP检查是否按计划实施其例行检验和定期的确认检验、关键零部件是否按计划实施进货检验和相关控制、关键过程的控制是否计划实施、在执行中有何变化等。2.2.4说明检查设备及人员的管理情况，是否有变化，是否按规定实施，并保留了相关记录（针对实施规则附件6的2.3条要求表述）。2.2.5说明企业的获证产品及其控制计划、生产设施、地址等是否有变化，是否向认证机构申报（针对实施规则附件6的2.4条要求表述）。2.2.6说明企业是否发生较严重的不一致，如重大的质量事故、国家及地方监督部门执法检查不合格、产品出现重大质量事故、产品被召回以及用户质量投诉等情况时，是否向认证机构报告并在其监督下采取措施（针对实施规则附件6的2.5条要求表述）。2.2.7说明企业对于一般的不一致，如：正常生产和检验过程发生的不合格品是否按规定实施控制（针对实施规则附件6的2.6条要求表述）。2.2.8企业认为其他需要说明的情况。以上文字描述后，可将相关信息列入下列附表。2012.7.18附表XXX汽车制造有限公司20XX年度生产一致性控制计划执行报告（参考）证书编号/车型变化情况项目1获证产品是否生产（本审核年度）2本年度扩项产品是否已投入生产3产品结构（含设计文件更改）4工艺（含工艺文件更改）5生产设备是否变更6检测设备及计量器具是否变更7检测方法（含检验文件）8外购关键零部件及材料的型号规格及供应商是否有变化9关键零部件/制造过程（含自制/外购）控制是否按规定实施让步接收是否发生10COP是否按规定实施不合格是否发生并受控11顾客因产品不一致的投诉是否发生12其他填表说明：1凡是项目栏中有是否提问的项目，均应明确填写“是”或“否”。2对序号3～8的项目，在本审核年度内发生过变化的应填“×”并附上变化情况的描述，对需要实施变更申报的，明确说明是否申报。对已申报的应说明批复情况及批复号。3对序号9～11中填写“是”的项目，应有附件重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正措施。4提交给认证机构的执行报告应有编制、审批责任人的签字并加盖企业公章。