发展战略及公司治理结构

发展战略及公司治理结构第一次汇报机密第2页重要说明1.本报告旨在确定家辉公司的公司治理结构和战略规划，不针对任何投资方/管理层/部门/个人。2.如无特殊说明,董事会指股东代表会,执行委员会指真正意义上的董事会第3页目录•方案摘要•公司治理结构分析及方案•公司战略规划•下阶段工作计划•附录：两个近期项目论证第4页公司战略方案摘要•公司治理结构：•由于董事会成员多，召集会议困难，导致决策过程复杂，决策效率低下。•公司应立即成立一个由三人组成的执行委员会，其成员分别来自五强，高创投，中南大学及其医院。•建立预算流程，并根据支出的性质，作为在董事会，执行委员会和管理层划分权限的主要依据•公司战略定位•长期大发展：利用公司的研发能力及品牌，生产基因产品，获取巨额利润。•短期高效益：利用公司的市场资源，获取高于行业平均利润的收益。•近期行动方案(一年)•一次性医疗器械•参股湘佳医用器材公司（50%）,利用湘雅系资源向医院销售一次性医用器材。•获得介入导管的潜在增长机会，谋求更大发展空间。•药品经销公司：•控股批发公司，利用公司市场资源向医院销售药品•利用批发公司，介入医药零售领域。采取稳妥渐进的策略•中期行动方案(1-3年)•制药厂：•长沙制药厂不是理想的收购目标•购买许可证，不在益阳以外的地方实地生产药品。选择赢利药号，进行外包生产•在益阳基地按GMP要求建厂，并根据市场情况及研发进展安排生产进度，保证相关产品出来后能顺利生产•培养基：•加强产品宣传，进行市场营销,品牌宣传•建立一个培养基技术培训中心•建立一个基于市场需求的应用开发实验室•长期战略行动方案:----基因产品(三年以上)第5页目录•方案摘要•公司治理结构分析及方案•公司战略规划•下阶段工作计划•附录：两个近期项目论证第6页现代企业的竞争，从某种意义上看，就是董事会的竞争-----赵民新华信企业咨询公司董事长兼总经理第7页公司治理结构的要素•权责分明，各司其职•委托代理，纵向授权•激励与制衡机制并存第8页美，日，德三国公司治理结构的特点美国公司日本公司德国公司•股权结构高度分散化•股权具有高度流动性•公司不设监事会，由执行委员会履行监督职责•公司以股票期权制度为激励经理人员的主要手段•用“用脚投票”来实现所有者对经营者的控制•法人持股率高，“法人资本主义”•法人股东持股的主要动机在于加强企业间的业务联系•董事成员主要由公司内部产生，同时是决策者和执行者•监督由交叉持股的公司和企业集团内企业执行•用“事业型”激励机制•股权集中程度较高，银行参与公司治理•股东会，理事会和监事会权责分明，相互制约•职工参与决定制第9页公司治理结构设计原则根本原则公司法利益均衡原则：•均衡各方利益•保障各方利益高效原则：在高科技行业，能否迅速有效作出决策是成功的关键资源整合原则：执行委员会应能充分整合各投资方的资源优势优势互补原则决策权限在董事会,执行委员会,总经理中合理分配第10页目前董事会构成32416231371717110%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%股份比例（%）董事会席位独立董事湘雅三医院湘雅二医院湘雅医院中南大学及实验室高科技创业投资有限公司五强产业集团股份有限公司100%13由“准董事会”执行执行委员会的职责：决策复杂，效率低下第11页目前的公司治理结构不够规范董事会管理层监事会董事会监事会执行委员会部门一部门二部门部门…..管理层部门一部门二部门部门…..现有框架建议框架第12页治理结构总体框架：在决策的高效和满足各方利益之间取得平衡，成立一个执行委员会五强（4）高创投（2）附一院（1）附二院（1）附三院（1）实验室（2）中南大学（1）五强（1）高创投（1）董事会(13人)执行委员会(三人)总裁管理层监事会中南大学及医院(1)独立董事（1）第13页执行委员会成员的选择原则及方案•高效原则-----委员会成员不宜过多，以三人为佳,以便于高效决策•代表原则-----执行委员会应代表所有股东的利益•有效原则-----执行委员会成员应有经营管理经验，并且有时间和精力管理公司委员会构成：五强公司一人高创投一人中南大学及其医院一人第14页执行委员会由三人构成,其目的在于发挥各投资方的资源优势,并保证决策的效果与效率执行委员会(三人)五强高创投中南大学及医院•最大股东•有经营管理能力•第二大股东•在资本运作上有丰富的经验•将来公司的资本运作在很大程度上由高创投来操作•中南大学的市场资源是公司短期内赢利的根本保障•在技术上提供保证第15页新华信推荐的方案能有效保证各股东的利益•执行委员会按民主原则决策产生，如果结构合理而成员又经各股东同意，不会产生损害股东利益现象•股东利益被损害的现象多半出现在大股东控制公司经营并与所控公司有业务关联的时候，这不是家辉现在或将来很可能出现的情形。•如果出现损害股东利益的现象,也可以通过制定相关董事会规则来消除。席位合理相关利益机制保证第16页家辉公司董事会的组织形式法定大会年度大会临时大会•家辉公司刚开始营业，法定大会应在最短不少于一个月，最长不超过三个月的期限内召开一次•法定大会主要审查执行委员会向公司各股东提出的法定报告•法定大会的目的在于使股东有机会了解公司的全部情况•每年定期召开董事会会议,年度大会在每年结算期后的一个月内必须召开•年会主要内容：选举董事，审查执行委员会提出的经营报告，确定利润分配方案等•由执行委员会认为必要时召开•五强，高创投，实验室（持股达到一定比例）也有权召开临时董事会•监事会认为必要时，可直接召集股东临时大会第17页董事会及其权限要案决定权人事任免权听取报告权行使确认权财务处理权•拥有对执行委员会提出的经营计划方案/经营政策重大变更方案以及投资方案的决定权•执行委员会关于公司章程修改的方案以及拟订的公司合并，分立，解散的方案，须经董事会特别决议通过；•执行委员会拟订的增加或减少注册资本的方案需经董事会通过•董事会有权选举和更换执行委员会的成员•主要是听取执行委员会的报告并予以批准•对于执行委员会年终编制的各种报表，帐册以及清算组在清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后制定的方案，有确认与不确认的权力•对于执行委员会，经理与公司签定的重大合同，董事会拥有确认与否的权力•执行委员会在每年营业年度终了时，须向董事会提出“财务预算方案，决算方案，利润分配方案或弥补亏损方案•由此，董事会决定股利分配方案，提取公积金的比例，弥补亏损的办法第18页执行委员会及其权限组织形式•常会•定期召开的会议•根据家辉公司的情况，常会一月召开一次•临时会：•不定期召开•遇有必要事项，由董事长随时召集•执行委员会在进行表决时，实行“一人一票制”•在投票出现僵局时，执行委员会主席有最后裁决权执行委员会权限•凡是董事会权限以外有关公司的业务事项，执行委员会都有决定的权力•一.招集董事会，执行董事会决议•二..选任和解任总经理•三.规定总经理和副总经理的报酬和待遇•四.规定营业方针和公司全局性的重大问题•五.批准金额在50万以上的资本性合同和开支和100万以上的合同和开支•六.提出利润分配方案,确定公司财务原则•七.审查所有对外投资的项目•八.批准员工的报酬和待遇•九.提出公司的合并与解散方案第19页监事及其权限•检查公司财务•对董事，总经理执行公司财务时违反法律，法规或公司章程的行为进行监督•当董事长和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正•提议召开临时股东会•监事会应在其组成人员中推选一名召集人•执行委员会代表列席执行委员会会议权限组织方式第20页董事会，执行委员会，总经理权限的划分----董事会(即股东大会)是公司的最高权力机构,执行委员会是董事会闭幕期间行使职权的常设权力机构,总经理是负责公司日常经营管理具体工作的行政负责人业务发展人事权力利润分配在三方面权限的划分中，关键是财权•大政方针只能由董事会来决定•执行委员会作具体决策•总经理负责执行•执行委员会是在董事会确定大政方针之后执行董事会决议,并作出具体筹划,安排,提出响应决策•在公司具体业务方面,董事会不得干预,而是由执行委员会作出决策,由总经理具体执行,推动和监督•只有董事会有选任和解任执行委员会和监事会成员的权力,而执行委员会不具备这方面的权力•执行委员会有选任和解任总经理的权力.•总经理由任命各职能部门负责人的权力•只有董事会有权批准利润分配方案•执行委员会负责提出利润分配草案,交董事会通过•而总经理只是向执行委员会汇报公司赢利情况,经董事会通过后,负责具体执行第21页在财务方面的决策权上，对管理层的决策权限作出相应的安排预算内预算外预算范围支出性质经营性支出资本性支出执行委员会执行委员会执行委员会管理层+管理层第22页决策流程------决策终点管理层执行委员会主席执行委员会董事会•日常经营活动•不超过50万元的资本性支出•不超过100万元的经营性支出预算内:资本性支出超过50万经营性支出超过100万预算外的支出•公司大政方针•重大投资决策第23页权利分配----人事权利总经理付总经理事业部/部门经理执行委员会提名，执行委员会批准总经理提名，执行委员会批准总经理提名，执行委员会备案第24页业务计划和预算流程是企业最终达到一流业绩的最重要的手段之一，同时，也是执行委员会和管理层在决策权限划分的主要依据之一•目的–管理层负责业务计划与预算的制定过程，根据执行委员会整体目标，确定具有挑战性的，并且是可以达到的目标以及相应的行动计划–作为执行委员会和管理层之间的“管理合同”，预算方案是确定管理层权限的重要依据，在预算范围内的经营活动，管理层可以自行决策，而在预算外的活动，则需执行委员会批准–业务计划和预算完成状况是业绩评估的最重要的基础之一，是“量化的经营目标+行动方案+关键业绩指标”–通过业务计划和资金预算，优先重点，保证重点项目，明确各单位的资源投入–是一个动态过程：自上而下制定目标，自下而上制定行动方案，在执行过程中修正、改善第25页业务计划与资金预算流程实质是一个自上而下地下达目标任务和自下而上地确认业务目标的交互过程具有挑战性的可实施的业务战略目标/行动方案以及切实的预算自上而下：分解初定目标自下而上：确定目标，提出行动方案质询其中，上下级之间的质询与接受质询是执行委员会对初定目标的修正与管理层单位保持与执行委员会的战略一致性的重要手段集团战略调整与年度经营目标确立计划制定前周期性工作跟踪考核，修正目标第26页典型的业务计划和资金预算流程应包括五个步骤•内容•总部下达初步的期望经营目标•事业部制定业务计划和预算•汇总/质询/修正事业部业务计划和预算•总部批准事业部业务计划和预算•季度/年度经营业绩考核及年度计划修订–总裁/财务总监/战略规划中心总经理制定初步的事业部经营目标，包括相应的预算目标–事业部总经理组织专门的计划小组，负责本事业部的业务计划工作，小组成员是跨部门的–计划小组重新审定事业部近期战略–事业部设立/分解本事业部的业务和预算目标–事业部小组按业务目标制定初步行动方案•销售预测•生产预测•资金预测•关键业绩指标–事业部制定相应的人力资源发展计划–事业部的财务经理审阅业务计划，以保证符合集团目标并格式一致–总部提供必要协助参与计划–事业部总经理就主要的业务计划和预算问题作出详细说明–总部和事业部共同评估初步的业务计划•在考虑经营历史的情况下，计划是否有足够的挑战性•要达到这样目标的措施是否足够•措施/项目的优先排序–对于不能达到总部要求的目标，事业部进行详细讨论，和总部一起检验评估假设的准确性–事业部反复修改计划直至达成一致–评估各主要岗位关键业绩指标是否完整/合理–业务计划评估及相应修改–每季度实际业务计划完成情况–分析明显差异的原因并制定相应的改进措施–事业部总括评估结果–总部/战略规划部最终确认业务计划–财务中心确认资金预算–确认各关键岗位的关键业绩指标•十月•十月–十一月•十一月•十二月第27页各事业部自上而下分解目标与自下而上确立目标、质询过程原理图收集历史,现状数据市场竞争外部………营销生产内部………