iso9001-2015过程风险与机遇识别评价与应对策划表-(1)

类别：■质量□环境□过程记录编号：严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1内部财务状况良好，资金充足。33218三级财务监管财务部2016.6.1有效2内部本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持续维护。22312三级加强维修保养，确保设备的性能和精度长期稳定。成型部片材部持续有效3内部公司人员不足，相对流动性大。45360三级人员招聘和培训人事部2016.6.15有效4内部公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。56260三级结构优化总经理2016.6.1有效5外部外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。45240三级人员招聘和培训人事部2016.6.15有效6外部本公司为出口企业，人民币升值对企业收入有影响。43224三级加大国内市场比例业务部2016.6.15有效7外部公司刚从事食品用塑胶餐具和其他食品包装物品的生产，对本行业没有技术积累和沉淀，对行业的认知度较低。56260三级开发市场潜力业务部持续有效风险与机会评价与应对策划表风险分析序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性8外部本公司为质量稳定，但在市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，例如：XX公司，竞争压力大。44348三级加大市场开发业务部持续有效9外部《产品质量法》要求企业提供满足质量要求的合格产品。3126三级质量管理成型部片材部2016.6.1有效编制：审核：批准：风险与机会评价与应对策划表类别：■质量□环境■过程严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。41312一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《订单合同评审控制程序》业务部2016.6.12COP02产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。2.制作的样品未能满足食品包装安全的大环境发展趋势。3.产品打样周期长，跟不上市场变化。42324高风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：《产品设计与开发控制程品质部2016.6.13COP03生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330高风险1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。业务部2016.6.1风险和机遇来源（内部/外部）风险与机会评价与应对策划表记录编号：风险分析序号风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)4COP04制造过程1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.产品标识不清、混料。72228高风险1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求。相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《标识与可追溯性管理程序》3.《产品防护管理控制程成型部片材部2016.6.15COP05产品交付1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。52220高风险1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制成型部片材部2016.6.16COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。73242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.《顾客沟通与服务控制业务部2016.6.17MP01经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。41312一般风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：1.《经营计划管理控制程序》管理者代表总经理业务部2016.6.18MP02内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《纠正和预防措施控制各部门2016.6.19MP03持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。52220高风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.《纠正预防措施控制程序》各部门2016.6.110MP04组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。52330高风险1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：1.《环境分析与风险和机遇控制程序》2.《相关方需求和期望控制程序》管理者代表总经理2016.6.111MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。43336高风险1.制订风险对策相关文件：1.《环境分析与风险和机遇控制程序》各部门2016.6.112MP06领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。41312一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.《质量、环境和职业健康安全手册》总经理2016.6.113MP07管理评审1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。62336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。总经理各部门2016.6.114MP08数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成品质部测试科负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：1.《数据分析控制程序》各部门2016.6.115MP09质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。52330高风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展管理者代表各部门2016.6.116MP10信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。32212一般风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：人事部各部门2016.6.117SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。62336高风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1.《文件与记录管理控制程序》文控中心2016.6.118SP02人力资源控制1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。54240高风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：1.《人力资源管理控制程序》人事部2016.6.119SP03设备管理1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度。64372高风险1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1.《设备设施管理控制程成型部片材部2016.6.120SP04采购管理1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。64248高风险1.供应商定期评审。2.开发建立备用供应商。3.价格成本核算，与供方共赢。4.供应商定期整改。相关文件：1.《采购与供应商管理控采购部2016.6.121SP05仓库管理1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料。52330高风险1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：1.《采购与供应商管理控制程序》2.《产品防护控制程序》货仓部2016.6.122SP06来料与成品检验1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。3.不良品未及时标识和控制。82232高风险1.制订抽样计划。2.设置待检区域。3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件：1.《产品监视与测量控制程序》品质部2016.6.123SP07仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。62336高风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.《监视和测量设备控制程序》品质部2016.6.124SP08知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。64372高风险1.可利用的知识的前期准备。相关文件：1.《知识产权管理控制程序》人事部2016.6.125SP09工程变更管理1.工程变更未能及时通知到相关部门。2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。52330高风险1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门。2.所有变更需要验证。相关文件：1.《工程变更管理控制程序》品质部2016.6.126SP10不合格品管理1.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。62224高风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：1.《不合格品控制程序》2.《纠正和预防措施控制品质部成型部片材部2016.6.127SP11工作环境管理1.工作环境不符合食品包装产品的生产要求，导致产品遭受污染。2.没有对工作环境进行日常的维护。52330高风险1.每年至少安排对工作环境检测一次，以验证工作区域的卫生洁净度是否符合食品包装产品的要求。2.建立清洁计划，以确保工作环境得到了维护、清洁、消毒和检查。相关文件：1.《工作环境管理程序》2.年度清洁计划成型部片材部2016.6.1编制：审核：批准：有效有效有效风险与机会评价与应对策划表记录编号：评价措施有效性有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效有效序号流程图流程要求及说明责任部门使用表单1内外部环境因素信息的获取各部门/2风险与机遇的识别各部门风险与机遇识别与评价表3识别单位组织相关部门或人员对风险与机遇进行评价确定重要风险与机遇各部门风险与机遇识别与评价表4评价风险与机遇是否能采取措施规避各部门重要风险与机遇应对措施表5对不评价结果不能采取措施进行规避的风险与机遇进行确认是否能接受各部门重要风险与机遇应对措施表61、对采取措施能规避的风险与机遇制定对应的规避应对方案2、对无法采取措施规避的风险与机遇制定对应的风险降低应对方案各部门重要风险与机遇应对措施表7责任单位对应对措施好执