君得利二号管理合同

集合资产管理计划设立申报材料（三）国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划合同（限定性集合资产管理计划）国泰君安集合资产管理计划申报材料之三集合资产管理合同3-2共40页目录第1部分前言.....................................................................................................................................3第2部分合同当事人.........................................................................................................................4第3部分集合计划的基本情况.........................................................................................................5第4部分集合计划的参与.................................................................................................................7第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定.........................................................9第6部分集合计划账户管理...........................................................................................................10第7部分集合计划资产的托管.......................................................................................................11第8部分集合计划费用与业绩报酬...............................................................................................12第9部分投资收益与分配...............................................................................................................14第10部分集合计划的信息披露.......................................................................................................16第11部分委托人的权利与义务.......................................................................................................19第12部分管理人的权利与义务.......................................................................................................20第13部分托管人的权利与义务.......................................................................................................22第14部分集合计划存续期间委托人的退出...................................................................................24第15部分集合计划展期...................................................................................................................27第16部分集合计划终止和清算.......................................................................................................28第17部分不可抗力...........................................................................................................................30第18部分违约责任与争议处理.......................................................................................................31第19部分风险揭示...........................................................................................................................33第20部分合同的签署和附件...........................................................................................................37第21部分合同的补充与修改...........................................................................................................38第22部分其他事项...........................................................................................................................39国泰君安集合资产管理计划申报材料之三集合资产管理合同3-3共40页第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。国泰君安集合资产管理计划申报材料之三集合资产管理合同3-4共40页第2部分合同当事人第六条委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。第七条管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券”）法定代表人：顾颉住所：上海市银城中路168号联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]联系人：孙磊第八条托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：郭树清住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：祎王普国泰君安集合资产管理计划申报材料之三集合资产管理合同3-5共40页第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划。2、类型：证券公司限定性集合资产管理计划。第十条目标规模本集合计划推广期内募集目标规模为50亿元，当认购金额达到50亿元时，将提前终止推广期。本集合计划未约定存续期规模上限，但如果所有委托人的认购金额总额低于1亿元或委托人少于2人，则产品亦将终止并进入清算程序。第十一条投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划将投资于银行存款，债券逆回购，货币市场基金，剩余期限不超过3年的固定收益类投资品种，一级市场申购以及其他法律法规或政策许可投资的固定收益证券品种。其中，固定收益投资品种包括但不限于国债、政策性金融债、央行票据、高信用等级的短期融资券、金融机构债券、企业债、公司债等债券类资产；一级市场申购范围包括新股申购（IPO询价新股、网上申购新股、市值配售新股等）以及新债申购(可分离交易债券、可交换债券、可转换债券和期限不超过5年的债券等固定收益类品种),不得参与股票、可分离交易债券、可交换债券、可转换债券和剩余期限超过3年的固定收益类等品种的二级市场买入行为。2、资产配置比例（占集合资产净值）（1）国债、政策性金融债、央行票据、高信用等级的短期融资券、金融机构债券、企业债、公司债、货币市场基金等固定收益类金融产品0-95%；（2）新债申购（包括可分离交易债券、可交换债券、可转换债券和期限不超过5年的债券等固定收益类品种）0-10%；（3）新股申购（包括TPO询价新股、网上申购新股、市值配售新股等）0-20%；国泰君安集合资产管理计划申报材料之三集合资产管理合同3-6共40页（4）现金、银行存款、一年内到期的政府债券和央行票据、期限在7天以内（含7天）的债券逆回购等现金类资产的投资比例不低于5%。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人将在十个工作日内进行调整。第十二条存续期限本集合计划未约定存续期限，但若符合所约定的终止清算条件时，则直接进入终止清算程序。第十三条集合计划的面值各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十四条单个委托人首次参与的最低金额为人民50000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是人民币1000元。第十五条集合计划开始运作的条件和日期集合资产管理计划推广期结束后，管理人聘请具有证券