2018年期货从业资格考试期货法律法规真题与模拟试题详解

冲刺线教育------ccxedu.com　历年真题及详解[14小时视频讲解]2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　　）。A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（　　）。A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（　　）。A．期货公司的日常经营管理冲刺线教育------ccxedu.comB．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。5．根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。A．5万元以上10万元以下B．1万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上3万元以下【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其冲刺线教育------ccxedu.com他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。6．中国证监会（　　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A．指导和审查B．审查和监督C．管理和监督D．指导和监督【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。7．下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。A．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。8．下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。A．期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C．期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的冲刺线教育------ccxedu.com管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A【解析】AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。9．投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（　　）可用资金余额不低于规定的最低标准。A．当日结算前B．当日收盘前C．前一个交易日平均D．前一交易日日终【答案】D【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。10．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。A．期货公司承担主要赔偿责任B．期货公司与客户各自承担50%的责任C．客户不承担责任D．应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。11．下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。A．中国证监会派出机构的工作人员冲刺线教育------ccxedu.comB．某市商务局C．某高校教授D．证券市场禁止进入者【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。12．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。A．刑事制裁B．纪律惩戒C．行政处分D．民事制裁【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。13．按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（　　）分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。A．80B．70C．90D．75【答案】B【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司冲刺线教育------ccxedu.com会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。14．有权指定交割仓库的是（　　）。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。15．期货公司拟免除（　　）的职务，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A．监事会主席B．独立董事C．董事长D．首席风险官【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。16．被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。A．10日B．15日C．5日D．3日【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定，对经过整改符合有关冲刺线教育------ccxedu.com法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。17．期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币____元，且净资本不低于人民币____元。（　　）A．2亿；8000万B．2亿；5000万C．1亿；8000万D．1亿；5000万【答案】C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。18．期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。A．中国证监会派出机构B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会冲刺线教育------ccxedu.com报告，由协会注销其从业资格。19．一般单位客户申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（　　）万元。A．25B．100C．40D．50【答案】D【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。20．期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（　　）认定。A．中国证监会及其派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律。21．下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。冲刺