3、上市公司股权激励方案示例

证券代码：000998证券简称：隆平高科袁隆平农业高科技股份有限公司股权激励计划（草案）二零零八年四月十日2特别提示1、本次激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（试行）以及其他有关法律、行政法规，以及袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“隆平高科”或“公司”）《公司章程》制定。2、隆平高科授予激励对象1,575万份股票期权，本次股权激励计划的有效期为自授权日起4年。每份股票期权拥有在有效期内的可行权日以本次激励计划确定的行权价格和行权条件购买一股隆平高科股票的权利。本次激励计划的股票来源为隆平高科向激励对象定向发行的1,575万股隆平高科股票。本次激励计划向激励对象授予的股票期权涉及的标的股票总数为1,575万股，占本次激励计划生效时隆平高科股本总额15,750万股的10%。其中1455万份期权在授权日授予激励对象，其余120万份期权预留给其余可能授予期权的激励对象。隆平高科在期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发现金或股票红利、股份拆细或缩股事宜，本次激励计划所确定的股票期权数量及所涉及的标的股票总数和行权价格将做相应的调整。3、隆平高科没有亦不会为激励对象依股权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。4、本次激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、隆平高科股东大会批准。3释义在本文中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：隆平高科、公司指袁隆平农业高科技股份有限公司本次激励计划、股权激励计划指袁隆平农业高科技股份有限公司股权激励计划（草案）激励对象指被选择参加本次激励计划的对象，该等对象可以根据本次激励计划获得一定数量的股票期权股票期权、期权指隆平高科授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买隆平高科一定数量股份的权利高级管理人员指隆平高科总裁、副总裁、总监、董事会秘书和隆平高科《公司章程》规定的其他人员董事会指隆平高科董事会股东大会指隆平高科股东大会标的股票指激励对象依据本次激励计划有权购买的隆平高科股票授权日指隆平高科向激励对象授予期权的日期行权指激励对象依据本次激励计划在确定的期间内以预先确定的价格和条件购买隆平高科股份的行为可行权日指激励对象可以行权的日期行权价格指隆平高科向激励对象授予股票期权是确定的、激励对象购买隆平高科股份的价格中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司元指人民币元4目录一、股权激励计划的目的..............................................5二、激励对象的确定依据和范围........................................5三、股权激励计划的标的股票来源、股票数量............................5四、激励对象的股票期权分配情况......................................6五、股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期........7六、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法..........................9七、股票期权的获授条件和行权条件....................................9八、股权激励计划的调整方法与程序...................................12九、公司授予股票期权及激励对象行权的程序...........................15十、公司与激励对象各自的权利义务...................................16十一、激励计划对公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生职务变更、离职、死亡等重要事项的处理.........................................17十二、股权激励计划的变更、终止.....................................195一、股权激励计划的目的为进一步促进公司建立、健全长期激励与约束机制，完善公司法人治理结构，充分调动公司激励对象的积极性与创造性、提高经营效率，以利于公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（试行）及其他有关法律、行政法规，以及隆平高科《公司章程》，制定本股权激励计划。二、激励对象的确定依据和范围（一）激励对象的确定依据1、激励对象确定的法律依据激励对象的确定以《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（试行）以及隆平高科《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的相关规定为依据而确定。2、激励对象确定的职务依据根据对公司经营业绩的贡献并结合公司的实际情况，本次激励对象为担任公司的董事（不包括独立董事）、高级管理人员及公司核心经营管理、业务人员。3、激励对象确定的考核依据激励对象必须经《袁隆平农业高科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法》考核合格。（二）激励对象的范围激励对象的范围为公司的董事（不包括独立董事）、高级管理人员及公司核心经营管理、业务人员。三、股权激励计划的标的股票来源、股票数量隆平高科授予激励对象1,575万份股票期权，每份股权期权拥有在自授权日起四年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股隆平高科股票的权利。（一）股权激励计划的标的股票来源6公司以股票期权的方式实行股权激励计划。本次激励计划所涉及的标的股票来源为隆平高科向激励对象定向发行1,575万股隆平高科股票。（二）股权激励计划的标的股票数量本次激励计划拟授予的股票期权数量为1,575万份；涉及的标的股票种类为人民币A股普通股；涉及的标的股票总额为1,575万股；标的股票占当前隆平高科股本总额的10%。（三）预留期权数量本次激励计划拟授予的股票期权数量为1,575万份，其中1455万份在股东大会通过后在董事会确定的授权日授予激励对象，其余120万份期权预留给在本次股权激励计划有效期内还将可能授予期权的激励对象。在本次激励计划有效期内，追加授予期权的激励对象及授予数量由董事会自首次授权日起24个月内确定（如追加授予期权的激励对象是公司董事或高级管理人员的，则需经公司股东大会审核确定），董事会或股东大会将在该等激励对象确认后，按照本激励计划将预留股票期权授予预留激励对象，授予前需经监事会核实名单，并在二个交易日内进行公告。同时，公司需聘请律师对该等激励对象的资格和获授是否符合本激励计划出具专业意见。如自首次授权日起24个月内没有符合激励条件的预留激励对象，或者向预留激励对象授予的期权总数没有达到120万份，则剩余部分的预留期权自动注销。四、激励对象的股票期权分配情况本次授予激励对象的股票期权总数为1,575万份，具体分配情况如下：姓名性别年龄职务持有公司股份数（万股）获授的股票期权数量(万份)股票期权占授予股票期权总量的比例(%)标的股票占授予时隆平高科总股本的比例(%)伍跃时男49董事长0654.130.413袁定江男39副董事长、副总裁0452.860.286颜卫彬男41董事、总裁0603.810.3817青先国男52董事0150.950.095于雄男44董事0150.950.095廖翠猛男42董事、副总裁0352.220.222王德纯男44董事、副总裁、营运总监0352.220.222彭光剑男46董事会秘书0352.220.222郭荣男39财务总监0352.220.222龙和平男42生产质量总监0352.220.222张德明男42营销总监0352.220.222周丹女42人力资源总监0352.220.222以上董事、高级管理人员小计044528.252.825其他核心人员101064.136.413小计145592.389.238预留期权数量1207.620.762合计157510010以上董事伍跃时、袁定江、颜卫彬、青先国、于雄、廖翠猛、王德纯系根据2005年度股东大会决议当选,任期至2008年6月。以上董事任期届满后，若隆平高科股东大会继续聘任，续任的任期为三年，则以上董事获得的期权继续有效；若隆平高科第四届董事会继续聘任以上高级管理人员担任高级管理人员，且续任的任期为三年，则以上高级管理人员获得的期权继续有效；未被隆平高科股东大会续聘的董事，未被隆平高科第四届董事会续聘担任高级管理人员的高级管理人员，应当按照本激励计划第十一条关于激励对象发生离职、职务变更的规定处理其已经获得的期权。被授予期权的核心经营管理、业务人员为隆平高科薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位的经营管理人员及业务骨干，且均已与公司签署劳动合同，劳动合同期限不少于三年。8如果公司董事或高级管理人员同时为公司其他重要岗位的经营管理人员及业务骨干，则该董事或高级管理人员依据其重要岗位的经营管理人员及业务骨干的身份获授的股票期权仍需经过股东大会的批准。其他核心经营管理人员和其他核心业务人员的名单和具体授权数量由董事会在本激励计划公告之日起一个月内确定并上网公告。五、股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期（一）股权激励计划的有效期本次激励计划的有效期为自股票期权授权日起的四年时间。（二）股权激励计划的授权日股权激励计划授权日在本次激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、隆平高科股东大会批准后的30日内由董事会确定。授权日不为下列期间：1、定期报告公布前30日；2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至该事项公告后2个交易日。（三）股权激励计划的可行权日1、股权激励计划在股票期权授权日一年（12个月）后开始行权；追加授予期权的激励对象在授予期权一年（12个月）后开始行权；在本次激励计划有效期内，可行权的时间不少于1个自然年度。2、可行权日为隆平高科定期报告公布后第2个交易日至下一次定期报告公布前10个交易日内，但不得在下列期间内行权：（1）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个工作日；（2）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个工作日。（四）标的股票的禁售期1、本次激励计划的激励对象转让其持有隆平高科的股票，应当符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及隆平高科《公司章程》的规定；92、激励对象中的董事和高级管理人员不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。六、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法（一）行权价格股票期权的行权价格为18.42元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以18.42元的价格购买一股隆平高科股票。（二）行权价格的确定方法行权价格的确定方法为取下述两个价格中的较高者：1、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日公司股票的收盘价（17.16元）；2、股权激励计划草案摘要公布前30个交易日公司股票算术平均收盘价（18.42元）。七、股票期权的获授条件和行权条件（一）股票期权的获授条件1、隆平高科未发生如下任一情形：（1）最近一年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定不能实施股权激励计划的其他情形。2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。3、根据《袁隆平农业高科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度考核合格。10（二）行权条件激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足下述条件：1、根据《隆平高科股份有限公司股权