学术规范与论文写作相关问题

学术规范与论文写作相关问题王学平《四川师范大学学报（自然科学版）》主编2017年7月(一）相关文件1.2002年2月，教育部《关于加强学术道德建设的若干意见》（教人〔2002〕4号）；2.2004年8月教育部发布《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》；3.2011年12月，教育部为落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》的要求，颁布了《教育部关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》（教技[2011]1号）；4.2009年06月发布《高校人文社会科学学术规范指南》和2010年6月发布《高等学校科学技术学术规范指南》；5.四川省教育厅关于印发《关于进一步加强和改进高等学校学风建设的实施意见》的通知（川教函[2012]106号）；6.2016年6月，中华人民共和国教育部令第40号：《高等学校预防与处理学术不端行为办法》。(二）学术不端学术不端是指在科学研究和学术活动中出现的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背学术共同体道德惯例的行为。(三）学术规范中的相关规定1.引用（1）概念根据《著作权法》有关“引用”的规定：引用的作品是已经发表的；引用的比例适当；引用需注明出处；但对于公识，在引用时不需要注明出处。（2）直接引用和间接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照录或者原话，引文前后加引号。间接引用：指作者综合转述别人文章某一部分的意思，用自己的表达去阐述他人的观点、意见和理论。（3）适当引用与抄袭的区别适当引用的四个条件：引用的目的仅限于说明某个问题；所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分；不得损害被引用作品著作权人的利益；应指明被引用作品作者姓名、作品名称和出版单位。2.注释（1）概念“注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明”。（2）形式夹注：在文中注释，注文加括号脚注（页下注）:如注①、注②等和文中序号一一对应的标示尾注：一般用于较长的注释，排在文末参考文献之前。3.参考文献（1）概念“参考文献是作者写作论著时参考的文献书目”、也是“为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料”但“参考文献中列出的一般应限于作者直接阅读过的、最主要的、发表在正式出版物上的文献”例外：arxiv.org/；ResearchGate；中国科技论文在线等（2）要求参考文献的选择有必要性、重要性和时效性不引用与本人论著无关的文献不隐匿重要的参考文献不因作者或编辑部原因，故意引用本人或某个刊物的文献格式按《文后参考文献著录规则》编排，放在论文末尾“综”要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料精练简明、具有逻辑层次；“述”就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。4.综述（1）概念“综合叙述、回顾、评述的文章”（2）特点综合性：进行纵向和横向的比较评述性：用作者自己的观点进行分析、评价先进性：把最新的科学信息和研究动向传递给读者（3）要求检索和阅读文献引用文献要有代表性、可靠性和科学性要有作者自己的综合和归纳，不是将文献罗列遵守“适当引用”的规范，防止抄袭（4）界定综述中的抄袭行为引用文献必须是自己通篇阅读的原始文献不能引用别人的综述作为自己的综述综述中全部引用的内容不应超过50%（从“量”上界定）综述中要提出自己的观点，同一观点中的论点和论据不能和所引用的文献雷同（从“质”上界定）5.编和著（1）概念编—系统整理已知的资料或前人、他人的成果。如编辞典、教科书、年鉴等。著—发挥自己的独到见解，有开创、创新的性质。著书立说就是用自己的话来写自己的工作。编著—是编与著相结合。在编纂已有资料的基础上提出自己的见解或加入一部分自己的工作。（2）性质著、编著、编都是著作权法确认的创作行为著的独创性最高，产生的是原始作品；编的独创性最低，产生的是演绎作品；编著则处于二者之间。（3）引用规定编书时，引用可以不在正文中标注出处，但应该在图书最后列出所有的参考文献，也可在每章末列出该章的参考文献未经原作者和双方出版社许可，不能把他人作品作为所编书的某个篇章，否则即使注明出处，也属侵权一个作者同时或先后参加不同书籍的编写，如所编内容大量重复，甚至完全相同，这是不合乎学术规范的，类似于“一稿多投”或“自我抄袭”。但双方出版社同意者除外。著或编著作者引用他人作品时，引文部分需在正文中标明，可采用“顺序编码制”或“作者－出版年制”，并在全书末或各章末列出参考文献专著中的引文要注意“量”和“质”的问题。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“质”上，不能直接引用和自己作品相同的实质性的内容。（四）、学术不端行为1.剽窃、抄袭、侵占他人学术成果抄袭：行为人将他人作品全部或部分地原封不动或稍作改动后作为自己的作品发表。剽窃：行为人通过删节、补充等隐蔽手段将他人作品改头换面，而没有改变原有作品的实质性内容；或窃取他人的创作（学术）思想或未发表成果作为自己的作品发表。辽宁大学副校长陆杰荣涉嫌抄袭事件2009年6月，辽宁大学副校长陆杰荣在国内哲学界权威学术期刊《哲学研究》发表的《何谓“理论”？》一文被爆涉嫌抄袭。随后辽宁大学校方表示，该论文第一署名人陆杰荣对此事并不知情，第二署名人、北京师范大学哲学与社会学学院外国哲学专业2006级在读博士生杨伦承认是自己抄袭，然后才拿给之前的老师陆杰荣署名。史上最牛硕士论文抄袭事件2009年5月，东北财经大学出台的《东北财经大学学位评定委员会关于撤销袁新硕士学位的决议》指出，经查实，该校2005级统计学专业研究生袁新的硕士学位论文《山东省feeep协调度研究》，系抄袭南京财经大学研究生曾康宁的硕士学位论文《江苏省feeep协调度研究》。除了江苏省被替换成山东省，论文的其他内容几乎完全一样。东北财经大学学位评定委员会于5月27日召开全体会议，根据《中华人民共和国学位条例》“第十七条”和《东北财经大学学位授予工作实施细则》“第五章第24条”的规定，决定撤销2007年第四次校学位评定委员会授予袁新经济学硕士学位的决议，并收回已发放的硕士学位证书。2.篡改他人研究成果篡改：为了达到个人目的，主观取舍或修改数据、图表、试验结果，使其不能真实地反映实际情况。“汉芯”造假事件2003年2月，当时还是上海交通大学微电子学院院长的陈进，从美国一家公司买来MOTO-freescale56800芯片，雇人将芯片表面的原有标志用砂纸磨掉，再加上自己的LOGO，“研制”成了“完全拥有自主知识产权”的“汉芯一号”，被视作中国芯片业的骄傲。借助“汉芯一号”，陈进接连当选上海市新长征突击手、上海市第八届科技精英、上海IT青年十大新锐等称号，并出任上海市硅知识产权交易中心总经理，还获得了过亿的科研基金。2006年1月17日，有人在清华大学水木清华BBS上，公开指责陈进教授发明的“汉芯一号”造假。后来经过多方介入、追索和求证，终于在2006年得出汉芯造假的结论。随后，陈进被撤销各项职务和学术头衔，国家有关部委与其解除科研合同，并追缴各项费用。一夜之间，四年来头顶光环的陈进，如流星般一闪而过又迅速坠入谷底。案例：长达10年调查，最终促成美国“研究诚信办公室”（ORI）成立的“巴尔的摩”事件。（方舟子，科技日报）相关人物：D·巴尔的摩，当时是麻省理工学院“怀特海德研究所”所长，后任洛克菲勒大学校长。曾于1975年因发现反转录现象而获诺贝尔生理学与医学奖。T·伊玛尼茜·卡莉，巴西籍日本人，日本京都大学硕士，芬兰赫尔辛基大学博士，麻省理工学院癌症中心助理教授，D·巴尔的摩的合作者。M·欧图尔，麻省理工学院癌症中心博士后，事件的揭发者。事件简单过程：1986年4月巴尔的摩和卡莉两个实验室联合在Cell发表关于转基因小鼠内源免疫球蛋白基因表达模式改变的论文；欧图尔在博士后期间未能重复出支持Cell论文的实验结果，卡莉骂她无能；欧图尔还发现实验记录也与发表在Cell上的结论不符，Cell论文的数据有篡改和伪造。1988年美国会介入。1989年美国特勤处刑侦服务部专家报告对实验记录本的鉴定结果，认为有假；1992年成立研究诚信办公室（ORI）；1994年11月ORI发表长达231页的调查报告，指控卡莉犯有19项不端行为，建议在10年内禁止她申请联邦政府的科研基金；1995年日本京都大学向ORI出具了京都大学没有卡莉在该校学习的记录。巴尔的摩本人并没有参与实验数据造假，他本人也未因此受到处分，但由于在整个事件中他采取了极力袒护卡莉的立场，其声誉受到很大损害。辞去洛克菲勒校长职务。3.伪造科研数据、资料、文献、注释，或者捏造事实、编造虚假研究成果伪造：为了达到个人目的而作假。如伪造试验数据、试验结果、专利、履历、论文等。案例：黄禹锡科研成果造假事件。（世界知识，科技导报）人物：黄禹锡，毕业于首尔大学兽医学院，后获日本北海道大学兽医博士。2004年2月在Science发表论文，称在世界上率先用卵子成功培育出人类胚胎干细胞；2005年5月再次在Science发表用患者体细胞克隆成胚胎干细胞；2005年6月被评为韩国“最高科学家”；10月韩国总统卢武铉出席其国家研究中心启动仪式。事件：黄的合作者，韩国Mizmedi医院理事长、生殖学专家卢圣一揭发黄所在研究组培育成的11个胚胎干细胞系中有9个是伪造的，即干细胞与提供体细胞的患者基因不吻合。经首尔大学调查委员会调查，造假属实。影响：韩国内认为黄使国家蒙受了耻辱；国际上对韩国的科研成果表示怀疑。处理：取消黄的一切荣誉称号，审查并追回科研经费，2009年宣布判两年徒刑。日本理化学研究所（RIKEN）发育生物学中心（CDB）小保方晴子造假事件2014年1月，仅有31岁的年轻研究者小保方晴子在《自然》上同期发表了两篇重磅论文，震惊干细胞学界，引发全球关注。然而，仅仅不到一周，她就被质疑篡改论文图像。她所在的日本理化学研究所在2月对其展开审查，“学术女神”顿时身陷学术丑闻。7月，《自然》撤回小保方晴子的两篇论文。8月，小保方晴子的导师笹井芳树悬梁自尽。10月小保方晴子的博士学位被早稻田大学取消。年末，重现小保方论文结果的实验因失败提前终止，多能干细胞界的所谓“重大突破”，落得“子虚乌有”的骂名。12月19日，这场登上《自然》年度十大科学事件的学术闹剧，以主角小保方晴子的辞职和STAP细胞的重现失败告终落下帷幕。4.未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献5.在申报课题、成果、奖励和职务评审评定、申请学位等过程中提供虚假学术信息事件：2007年底，西安交大陈永江等6位教授向学校实名举报，该校教师、教育部“长江学者奖励计划”特聘教授、国家工程中心副主任李连生，前副校长、国家工程中心主任束鹏程在申报“教育部科技进步一等奖”和“国家科技进步二等奖”时，夸大研究成果，把他人已解决的问题说成自己的发明；虚报科研成果转化后的“经济效益”，其“涡旋式空调压缩机”转化后造成企业亏损3631.5万元。6位教授还发现，李连生的专著《涡旋压缩机》一书，剽窃日本学者森下悦生41组公式、15幅图表。处理：2009年5月，西安交大决定李连生“不再担任”该校国家工程中心副主任行政职务，4个月后另一名被举报者束鹏程也“不再担任”国家工程中心主任职务。经过两年多的法庭交锋，在众多造假事实面前，李连生已被西安交大解除教师聘用合同。2011年2月科技部发布通告，称：经国家科学技术奖励委员会审核同意，并经国务院批准，决定撤销“涡旋压缩机设计制造关键技术研究及系列产品开发”项目所获2005年国家科学技术进步奖二等奖，收回奖励证书，追回奖金。6.一稿多投和重复发表凡属原始研究的报告，不论是同语种或不同语种，分别投寄不同期刊，或主要数据和图表相同、只是文字表达有些不同的两篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均属一稿两（多）投；一经两个（或多个）刊物刊用，则为重复发表。浙江大学药理实验室副教授贺海波、主任吴理茂及中国工程院院士李连达2008年10月11