四环生物：“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术资产评估报告书-2010-09-28

新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页0新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术资产评估报告书湘资国际评字（2010）第011号北京湘资国际资产评估有限公司二零一零年九月二十一日新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页1资产评估报告书目录资产评估报告书声明........................................................2一、绪言..............................................................5二、委托方、资产占有方和委托方以外的其他报告使用者....................5三、评估目的..........................................................7四、评估范围和对象....................................................7五、评估基准日........................................................7六、价值类型及其定义..................................................8七、评估原则..........................................................8八、评估依据..........................................................8九、评估方法..........................................................9A、方法简介........................................................9B、计算公式........................................................9十、评估前提及假设..................................................10十一、评估过程.......................................................11十二、评估结论.......................................................11十三、特别事项说明...................................................11十四、评估报告使用限制说明...........................................13十五、评估报告日.....................................................13备查文件.............................................................14新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页2资产评估报告书声明（一）我们在执行本资产评估业务中，遵循了相关法律法规和资产评估准则，恪守了独立、客观和公正的原则。根据我们在执业过程中掌握的事实，评估报告陈述的事项是客观、真实的。我们的分析、判断和推论，以及出具的评估报告遵循了资产评估准则和相关规范。（二）我们出具评估报告，没有以预先设定的价值作为评估结论。（三）我们与评估报告中的评估对象无利益关系，与相关当事方无利益关系，对相关当事方不存在偏见。（四）我们已对评估报告中的评估对象进行现场勘查；我们已对评估对象的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象法律权属资料进行查验，但无法对评估对象的法律权属真实性做任何形式的保证。（五）我们具备评估业务所需的执业资质和相关专业评估经验。（六）我们出具的评估报告中的分析、判断和结论受评估报告中假设和限定条件的限制，评估报告使用者应当充分关注评估报告中载明的特别事项说明及其对评估结论的影响。（七）我们对评估对象的价值进行估算并发表的专业意见，是经济行为实现的参考依据。我们出具的评估报告及其所披露的评估结论仅限于评估报告载明的评估目的，仅在评估结论使用有效期限内使用，因使用不当造成的后果与我们无关。（八）注册资产评估师执行资产评估业务的目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见，并不承担相关当事人决策的责任。评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页3新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估报告书摘要湘资国际评字（2010）第011号北京湘资国际资产评估有限公司接受新疆爱迪新能源科技有限公司的委托，根据国家有关资产评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，对新疆爱迪新能源科技有限公司拟增资而涉及的太原天海恒达科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目的相关专利及其专有技术进行了评估工作。本公司评估人员按照必要的评估程序对委托评估的无形资产实施了实地查勘、市场调查与询证，对该委估无形资产在2010年6月30日所表现的市场价值作出了公允反映。我们的评估表达了我们认为上述“专利及其专有技术”，在“特定使用目的”前提下，在评估基准日2010年6月30日所表现的公平市场价值。“公平市场价值”，在此被定义为，有自愿交易意向的买卖双方，在公开市场上买卖委估资产所昀有可能实现的合理交易价格。买卖双方对委估资产及市场，以及影响委估资产价值的相关因素均有合理的知识背景。相关交易方将在不受任何外在压力、胁迫下，自主、独立地决定其交易行为。“特定使用目的”是指未来技术的受让方将按其约定的目的和用途使用上述专有技术，并在可预见的未来，不会发生重大改变。本次评估技术的使用目的是20万吨/年的煤焦油加氢制高清洁燃料油。现将资产评估情况及评估结果报告如下：经过评估，太原天海恒达科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目的相关专重要提示以下内容摘自此资产评估报告书，欲了解本项目的全面情况，应认真阅读资产评估报告书全文，并敬请关注特别事项说明。新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页4利及其专有技术于评估基准日2010年6月30日评估值为人民币14298万元。我们需要在此声明：本次评估是建立在假设上述技术实施不会违反国家法律及损害社会公共利益，也不会侵犯他人包括专利权在内的任何受国家法律依法保护的权利的基础上的。本次的估算工作在很大程度上依赖于化学工业第二设计院宁波工程有限公司的可研性研究报告中，我们假定上述财务数据均可靠合理。我们的估算依赖该等财务数据的事实，并不代表我们表达任何对该财务资料的正确性和完整性的任何保证，也不表达我们保证该资料没有其他前提要求与我们使用该数据有冲突。评估报告使用方应关注评估报告书揭示的假设条件和特别事项等内容。详细评估结果及测算过程参阅评估报告书及附件。北京湘资国际资产评估有限公司法定代表人:何振廷注册资产评估师:段龙二零一零年九月二十一日注册资产评估师:黄新新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页5新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估报告书湘资国际评字（2010）第011号一、绪言北京湘资国际资产评估有限公司接受新疆爱迪新能源科技有限公司的委托，根据国家有关资产评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，对太原天海恒达科技有限公司所拥有的“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目的相关专利及其专有技术进行了评估工作。本公司评估人员按照必要的评估程序对委托评估的无形资产实施了实地查勘、市场调查与询证，对该委估无形资产在2010年6月30日所表现的市场价值作出了公允反映。现将资产评估情况及评估结果报告如下：二、委托方、资产占有方和委托方以外的其他报告使用者本次资产评估的委托方为新疆爱迪新能源科技有限公司。资产占有方为太原天海恒达科技有限公司。各委托方及资产占有方简介如下：（一）资产评估的委托方1、基本概况企业名称：新疆爱迪新能源科技有限公司注册号：652326050002619住所：阜康市天山街78号招商大厦四楼法定代表人姓名：常雁生注册资本：100万元实收资本：100万元公司类型：有限责任公司经营范围：许可经营项目：无一般经营项目，煤化工产品及技术的研发及生产；工业及生活污水处理；煤化工催化剂产品的研发及生产；工程设计及工程总承包。成立日期：2008年06月26日2、公司简介新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页6新疆爱迪新能源科技有限公司是北京大河之洲集团具有独立法人资格的控股子公司，成立于2008年6月。成立此公司的目的是为执行集团总部的战略部署，充分利用新疆自治区的自然及资源条件，在中科院山西煤化所优势科技的支持下，顺应国家的能源及环保政策，积极开发煤化工及其下游产业，加快新疆自治区优势资源转换，提升资源转换的水平，实现企业与地方的互惠共赢。其股权结构如下表所示：序号股东名称出资金额（万元）持股比例（％）1北京大河之洲集团80802太原天海恒达科技有限公司2020合计100100（二）资产占有方1、基本概况；企业名称：太原天海恒达科技有限公司注册号：140191205008409住所：太原高新区科技街15号A座302室注册资本：人民币伍拾万元整法定代表人姓名：王海存公司类型：有限责任公司经营范围：煤焦油产品、催化剂、有机化学品、染料及印染机的技术开发、技术转让、技术服务。成立日期：2005年4月28日2、公司简介：太原天海恒达科技有限公司原名太原市普容得科贸有限公司，公司成立于2005年，于2010年8月20日更名。现有员工三十多人，其中大学学历占90%，研究生学历占30%。公司的发展思路是：以能源化工的技术开发为中心，以煤焦油和煤层气为主要应用点，以催化转化技术为核心，以积极创新的精神，大力发展企业。新疆爱迪新能源科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目专利技术评估北京湘资国际资产评估有限公司第页7公司主要是进行煤焦油产品、煤层气、有机化学品及相关催化剂和工艺过程的技术开发、技术转让、生产与销售。公司拥有自己的实验室、实验设备和研究开发人员。公司近年来已取得多项科研成果，如：煤焦化及其化产回收技术、高温煤焦油加工成各种化学品及化学品的深加工技术、煤低温连续干馏制油技术、煤焦油催化加氢制燃料油技术、加氢催化剂制备技术、耐高温纳米催化剂的制备技术等。其股权结构如下表所示：序号股东名称出资金额（万元）持股比例（％）1王海存12.5252广州天一投资有限公司37.575合计50100（三）委托方以外的其他报告使用者委托方以外的其他报告使用者为本次评估目的对应的经济行为所涉及的相关单位及相关备案部门。三、评估目的对新疆爱迪新能源科技有限公司拟增资而涉及的太原天海恒达科技有限公司“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目的相关专利及其专有技术进行了评估，提供其价值参考依据。四、评估范围和对象本次评估对象为“煤焦油加氢制清洁燃料油”项目的相关专利及其专有技术的价值。评估范围：发明专利“煤焦油加氢制柴油用催化剂及利用该催化剂制备柴油的工艺”及相关专有技术，专利号ZL200510012554.4,申请日：2005年5月25日，专利权人：太原市普容得科贸有限公司。因太原市普容得科贸有限公司已于2010年8月20日变更为太原天海恒达科技有限公司，专利权证