中国科学院大学技术创新管理课件2

LOGO第一章国家科技计划科学管理之父：泰勒管理过程学派代表：法约尔管理的四大职能：计划、组织、领导、控制什么是计划？管理的四大职能要素：计划、组织、领导、控制计划是为实现组织既定目标而对未来的行动进行规划和安排的工作过程。在具体内容上，它包括组织目标的选择和确立，实现组织目标方法的确定和抉择，计划原则的确立，计划的编制，以及计划的实施。计划是全部管理职能中最基本的职能，也是实施其他管理职能的条件。计划是一项科学性极强的管理活动。什么是计划？一个好的计划有如下的特点：1、统一性：每个活动不仅要有总体的计划，还要有具体的计划，不仅要有前面的计划，还要有后续的计划。2、连续性：不仅有长期计划，还有短期计划。3、灵活性：能应付意外事件的发生。4、精确性：尽量使计划具有客观性，不具有主观随意性。什么是计划？科技活动成为一种成建制的国家事业大约起于20世纪40年代的第二次世界大战期间。其主要体现就是在中央政府或联邦政府里成立主管科技事务的部门，制定国家科技计划，将科技活动经费纳入政府财政预算，受政府经费按年度计划拨款支持的科技研究机构执行并完成科技计划的任务，以实现科技计划的目标。科技计划科学技术作为国家事业，作为一种建制列入国家计划并给予财政拨款，从第二次世界大战的西欧国家开始。代表国家：美国、英国、德国、法国、日本代表项目：曼哈顿工程计划（美国的原子弹研制计划）1科学技术从个人兴趣到国家事业史上最高效的科技计划——曼哈顿工程“曼哈顿工程”(ManhattanProject)美国陆军部于1942年6月开始实施的利用核裂变反应来研制原子弹的计划，亦称曼哈顿计划。为了先于纳粹德国制造出原子弹，该工程集中了当时西方国家(除纳粹德国外)最优秀的核科学家，动员了10万多人参加这一工程，历时3年，耗资20亿美元，于1945年7月16日成功地进行了世界上第一次核爆炸，并按计划制造出两颗实用的原子弹。整个工程取得圆满成功。在工程执行过程中，负责人L.R.格罗夫斯和R.奥本海默应用了系统工程的思路和方法，大大缩短了工程所耗时间。这一工程的成功促进了第二次世界大战后系统工程的发展。史上最高效的科技计划——曼哈顿工程1942年12月2日，在恩利克.费米的指导下,芝加哥大学建成世界上第一个实验型原子反应堆，成功地进行可控的链式反应，1944年3月，橡树岭工厂生产第一批浓缩铀235.1943年春奥本海姆领导的制造原子弹的工作，在洛斯阿拉莫斯的实验室开始，1945年7月12日，一颗实验性原子弹开始最后装配1945年7月15日凌晨5点30分，世界上第一颗原子弹在新墨西哥州阿拉莫戈多的一片沙漠地带试验成功。7月25日，在太平洋的比基尼环礁，原子弹试爆成功。8月6日和9日，美国分别在日本的广岛和长崎投下了原子弹。随着苏联军队出兵我国东北，日本天皇于14日宣布无条件投降，第二次世界大战结束了。史上最高效的科技计划——曼哈顿工程曼哈顿计划不仅造出了原子弹，也留下了14亿美元的财产，包括一个具有9000人的洛斯阿拉莫斯核武器实验室；一个具有36000人、价值9亿美元的橡树岭铀材料生产工厂和附带的一个实验室；一个具有17000人、价值3亿多美元的汉福特钚材料生产工厂，以及分布在伯克利和芝加哥等地的实验室。古代学派、学园古希腊的毕达哥拉斯学派（公元前6世纪）亚里斯多德的吕克昂（Lyceum）学园（公元前335年）中国春秋战国时期的儒家、道家、墨家等科学社团的诞生意大利的西芒托学院（1651年）英国的伦敦皇家学会（1660年）法国的法兰西学会（1699年）1科学技术从个人兴趣到国家事业二战时的美国总统富兰克林.罗斯福任命万尼瓦尔.布什（VannevarBush）为新成立的科研开发局局长，承担将科技成果转化为战斗力的任务，科研经费从联邦政府预算中列支。万尼瓦尔.布什组织撰写的《科学——没有止境的前沿》（Science–TheEndlessFrontier)1科学技术从个人兴趣到国家事业2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓美国的科技管理体制属多元分散型，这一格局是在二战以后确立的。在科技管理体制上，联邦政府没有设立专门的机构负责全国科学技术活动的组织、协调与规划，而是由行政、立法、司法三个系统不同程度地参与国家科学技术政策的制定和科技工作的管理，其中行政系统涉入程度最大。2美国的国家科技计划2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓美国宏观科技体制主要包括：总统班子（白宫科技管理机构）、国会（参众两院）和各联邦部门。2美国的国家科技计划总统班子国会各联邦部门白宫管理机构参议院众议院国防部能源部2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓各联邦部门大都有涉及科技的管理机构，其中最重要的部门有国防部、卫生部、能源部、国家航空航天局、商务部、农业部、运输部、环保局、国家科学基金会等等。联邦政府的有关部、局如国防部始终是联邦政府中科研经费开支最大的部门，多年来一直占联邦科研经费总额的50%左右，是联邦政府支持基础研究的主要单位之一。国防部的军事科研工作不仅为军方提供大量用于现代化武器系统的新技术，同时提供大量的用于民用品生产的新技术。其他重要机构还有如国家航空航天局、能源部、商务部、国家医学科学院等。2美国的国家科技计划2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓政府的主导作用是通过科技政策与法律法规的制定、科技研究开发经费的分配和研究项目的咨询等手段，对全国的科技活动施加直接或间接的影响。美国总统和国会制定国家总的科技政策。政府各部门为实现特定任务在编制科技政策和建设方面拥有很大的自主权。2美国的国家科技计划2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓国会是美国立法机构，对美国科学技术发展起着重要的作用。国会通过其对全国科学技术的立法权、大型科研项目的拨款权、政府各部门科研经费的审批权来保障科技的发展。国会参众两院内设有各种常设会议达70个。其中与科技密切相关的有20个左右。此外，国会还下设技术评估局、国会图书馆中的科学技术研究和参考服务部等机构。以上机构对全国科技立法、大型科技项目审批和拨款起决定作用。它有权单独委托有关科研部门组成“特别咨询小组”，对任何科研项目有关疑点进行质询，对其可行性进行评估认证，还要求政府有关部门对某些项目重新设计等。“特别咨询小组”由委托部门聘请有关学科中的知名科学家、教授、专家及工商企业界高级管理人员组成。2美国的国家科技计划2.1美国宏观科技管理体制的基本轮廓国家科学基金会（NSF）独立于总统行政办公室之外，是美国联邦政府为资助基础研究、促进科学教育、发展科技情报工作、促进国际合作而专设的独立科技管理机构。它是根据美国总统签署的“国家科学基金会法”，于1950年成立的。由于基金会的支持方向和支持重点通常反映了联邦政府的科技政策，因而受到科学界的高度重视。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类1、核心决策与咨询机构：白宫与国会前者包括白宫科技政策办公室（OSTP）、总统科技顾问委员会和国家科技委员会。其中，OSTP具有较强的行政和管理职能，其他两个都是咨询、协调性质的委员会。所有这三个机构的主任，都由总统科技事务助理兼任。美国国会的参众两院都有负责科技事务的委员会。众议院负责科技事务的是科学委员会。参议院负责科技事务的授权委员会是商务、科学与运输委员会。白宫与国会是美国科技决策的核心，也是各种政治势力争夺决策主导权的焦点。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类2、专职科技管理部门国家科学基金会（NSF）是美国行政机构中唯一的专职科技管理部门。和中国不同，专职科技管理部门在美国宏观科技管理体制中并不扮演决定性的角色。从经费上看，2001年NSF实际支配科研经费约30亿美元，只占全部联邦科研经费（700亿美元）的不到5%。NSF基本上不具有归口管理的职能，也没有下属研究机构。它的职能更多是提供“横向”的资助，也就是说，对于不适合由各具体职能部门承担的科技工作，特别是一些基础研究，主要由NSF资助并管理。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类2、专职科技管理部门NSF承担的一个“归口”管理职能是：对全国科技资源（包括人才资源）的调查和掌握。包括对全国现有的科学家和工程师登记备案，对国内科技资源的有关数据进行统计、解释和分析，对全国大学和科研机构获得的联邦科技经费总额进行调查统计等，并每年向总统和国会汇报。此外，美国也有国家科学院、工程院等专职科技管理机构，但它们是半官方性质，主要授予荣誉学术地位，提供政策咨询等。行政管理的职能很弱。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类3、其他资助和管理科研项目的政府管理机构许多联邦政府部门都资助科研项目。特别是对于和国家战略性目标有关的科技研究，如国防、农业、环保、医药等等，美国没有统一的管理机构，而是分属于各个不同的职能部门，由它们各自根据自己部门的使命去管理。在经费管理上，也直接拨给各个部门。根据2010年实际支配的研发经费数量，最重要的部门分别是：国防部，775.48亿美元、卫生部，321.56亿美元），所属国立卫生研究院（NIH）313.98亿美元、能源部（112.19亿美元）、国家航空航天局（NASA）109.86亿美元。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类3、其他资助和管理科研项目的政府管理机构许多联邦政府部门都资助科研项目。特别是对于和国家战略性目标有关的科技研究，如国防、农业、环保、医药等等，美国没有统一的管理机构，而是分属于各个不同的职能部门，由它们各自根据自己部门的使命去管理。在经费管理上，也直接拨给各个部门。根据2010年实际支配的研发经费数量，最重要的部门分别是：国防部，775.48亿美元、卫生部，321.56亿美元），所属国立卫生研究院（NIH）313.98亿美元、能源部（112.19亿美元）、国家航空航天局（NASA）109.86亿美元。2美国的国家科技计划2.2美国宏观科技管理机构的分类4、促进产业技术创新和成果产业化的政府管理机构主要是商务部及其下属的科技管理机构。商务部本身有一个强大的科技工作班子，由部长、常务副部长、负责技术的部长、负责海洋大气事务的副部长、负责通信与信息事务的助理部长、负责专利和商标事务的助理部长以及国家标准技术研究院院长组成。而且，商务部下属的各个部门，如美国国家专利局（USPTO）、美国标准和技术研究院（NIST）、国家技术信息服务中心（NTIS）以及美国国家电信与信息管理局（NTIA），都在促进产业技术创新和成果产业化中扮演极为重要的角色。2美国的国家科技计划2.3政府科研项目和计划的管理美国没有专门针对科研项目的管理办法。科研计划和项目管理，适用于和其他政府拨款项目同样的管理办法。美国法律详细规定了政府拨款项目的预算审核、运行监督和事后评估程序。这套办法是长期发展起来的，最近的一次修改发生在1993年，当年通过的《政府绩效法（GovernmentPerformanceResultsAct）》，将以前散见各不同法律的条文统一了起来，并作了完善。2美国的国家科技计划2.3政府科研项目和计划的管理1、优先领域的确定和科研计划的设立按照美国法律，只有总统或国会有权变更财政预算的项目。如果总统提出新的预算项目，则需事前征求国会意见。如果国会通过立法形式提出新的预算项目，也需要总统最终签署，法律才能生效。各具体行政部门的财政预算，必须严格限于已有项目内。因此，理论上，各具体行政部门在决定优先领域方面没有什么发言权。实际上，总统（及其直接下属的联邦预算局，OMB）不可能事无巨细，往往把设立具体预算项目的职能，下放到下属具体部门。这就使得具体部门有了一定自主权。尽管如此，一切大的财政项目的变化，归根结底还是要总统和国会批准。科研计划也不例外。2美国的国家科技计划2.3政府科研项目和计划的管理2、科研计划的执行和评估科研计划一经批准，就会以法律形式固定