iso9001风险和机遇识别与评估分析表

风险和机遇识别与评估分析表类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户4×4=16高1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。综合办公室技质部全年全部最新有效本公司守法经营2.供销部门加大市场开拓供销部全年国家及行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4×3=12一般1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价综合办公室技质部全年全部最新有效全部按照要求执行。2.供销部门加大市场开拓供销部全年相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇4×3=12一般1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作生产部技质部全年按照公司的规章制度开展相关工作。2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查生产部技质部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低2×3=6一般对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划总经理、供销部全年每月做采购计划。外部因素相关方客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的4×4=16高1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法技质部供销部全年全部采取有效评审，并做好生产计划同时类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限结果验证人日期要求要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部、生产车间全年加强顾客交流3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见总经理供销部全年第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2×3=6一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨各部门全年良好公司股东及员工风险：股东撤资，员工报怨或罢工。机遇：新股东加入或新员工加入。2×3=6一般企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。总经理全年良好技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力3×4=12一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。技质部供销部生产部全年增加检查设备专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇2×3=6一般注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。综合办公室全年有效，新增加中。类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限结果验证人日期内部因素企业文化及价值观企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。2×3=6一般就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。综合办公室全年本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决公司价值观认同风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。机遇：新招聘认可公司价值观的人员2×2=4低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。综合办公室全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观知识知识积累风险：知识积累不够，造成工作容易出问题，或效率低下。机遇：发现新知识并投入使用。2×3=6一般建立知识清单，定期与不定期更新。本公司为了获取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品最新的发展方向和技术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。综合办公室全年建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导绩效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。机遇：建立新的或合适的绩效。2×3=6一般定期考核，采取多方论证方法策划和执行。综合办公室全年绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限结果验证人日期财务财务因素风险：资金短缺，企业运营困难。机遇：融资或财务学习。2×3=6一般公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。积极融资，确保项目发展资金做好财务预算，储备融资渠道。财务室全年财务状况良好，资金充足。资源资源因素风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。机遇：增加新资源。2×2=4低做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。生产部全年厂房、设备、检测仪器全部满足要求。人力资源人力因素风险：人员短缺，企业无法运营。机遇：增加新人力资源。2×3=6一般培养多技能人员，适当储备人员。适当合理安排人员休假。综合办公室全年全部满足企业任职要求。生产运营生产运营因素风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工返修机遇：开辟新领域或改型。2×3=6一般制定良好的标准化作业和质量控制控制文件并严格执行，从人机料法环测（5M1E）等方面严格控制按照公司文件化信息严格执行生产部全年未出现。注：1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风险点为一般风险，可直接接受。2、风险及机遇评估规程如下附件。3、会签：审批：日期：风险及机遇评估规程1、严重性：分为四个等级，如下：严重程度(S)描述关键(4)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001：2015，危害产品生产活动高(3)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001：2015，可能引起检查或审计中产生偏差。中(2)尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响低(1)尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下：可能性(P)描述极高(4)极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误高(3)偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中(2)很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败低(1)发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败3、风险评价标准通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。风险等级描述RPN≥16或严重程度=4高风险水平此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。对采用控制措施进行验证或确认，控制措施可靠性的证据，并监督执行。严重程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPN≤816≥RPN≥6一般风险水平此风险要求采用控制措施。所采用的措施可以是规程或技术措施，但也应经过验证或确认。RPN≤5低风险水平此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施或采取简单措施。