第六讲-收入不平等：问题与解释

收入不平等：问题与解释《经济分析与预测》第六讲人文经济学院经济系李静第一节收入差距的现状第二节收入差距的度量第三节中国收入差距的原因内容安排第一节收入差距的现状分析世界收入不平等与经济增长:理论与现状中国各种收入差距的现状世界收入分配与增长既能够快速地发展经济，又能够使人民均享发展带来的利益，这是人类梦寐以求的目标。但是放眼世界各国的实际情况，能够解决好这两个问题的国家为数寥寥。公平与效率的抉择CHN以GINI系数等于0.40和1999年的人均GNP等于15000美元为分界线，世界各国（地区）的人均GNP和收入分配的类型大致可以分为三类：(i)高收入和收入分配比较公平的国家；(ii)低收入和收入分配比较公平的国家；(iii)低收入和收入分配不公平程度比较严重的国家。除了少数发达国家以外，几乎所有的发展中国家（地区）属于后两者之一。从这个意义上讲，公平和效率的两难，更多地表现为发展中国家（地区）所面临的问题。标准的新古典福利经济学认为，公平和效率不可同时得兼，必须以两个步骤分别解决公平和效率的问题。福利经济学的第一定理表明，在充分竞争的条件下，由于各种生产要素获得的报酬率，等于其边际产品的价值。由此得到的关于收入分配的推论则是，任何在市场竞争条件下形成的收入分配格局，都是帕累托最优的；而第二定理表明，市场竞争的某个具体的帕雷托最优的结果，未必在规范的意义上就是最合意的；而合意的福利分配格局，必须通过人际之间的禀赋转移才能够达到(Varian1992)。而有的学者则走得更远，如Feldstein（1998）认为，“……收入不平等不是一个值得矫正的问题。把衡量不平等程度的GINI系数的上升理解为一桩坏事的通常观念，违背了帕雷托原则。这种观念事实上无异于使用了一个特定的社会福利函数，在这个特定的社会函数中，高收入者的收入增加被赋予了负的权数。分配问题的真正所在不是不平等而是贫困。”（Feldstein1998，pp.1）。新古典经济学暗含的两个条件是：（1）充分竞争的市场条件，（2）企业自主地在市场引导之下，选择进入具有预期获利能力的产业，采纳具有预期获利能力的技术结构的条件。由于这两个条件在大部分发展中国家根本不成立，决定了新古典经济学在公平和效率方面的推论对于理解发展中国家的问题没有多少助益。倒U型假说收入等级（1965年的美元计算）平均的GINI系数GINI系数的范围低于1000.4190.33-0.51101-2000.4680.26-0.50201-3000.4990.36-0.62301-5000.4940.30-0.64501-10000.4380.38-0.581001-20000.4010.30-0.502001及以上0.3650.34-0.39但是对于新近经验的研究表明，库兹涅茨理论假说的一般性意义值得推敲。Fei、Ranis和Kuo(1979)对台湾经济发展的经验实证工作发现，台湾在经济发展起飞阶段的1950年代到1970年代，不仅保持了高速经济增长，而且GINI系数也由1950年代的0.53下降到1970年代的0.33。Fields和Jakubson(1994)就库兹涅茨倒U曲线而对35个国家进行的实证研究工作也认为，如果能够得到什么一般意义的结论的话，那这个结论是，在经济发展过程中，至少在20世纪的发展进程中，不平等程度是下降的。库兹涅茨的倒U型假说缺乏经验支持。图2：人均收入和GINI系数0.0010.0020.0030.0040.0050.0060.0070.0005000100001500020000人均收入（1985年美元）GINI系数（％）如果库兹涅茨归纳的人均收入和收入分配公平程度之间呈现倒U型曲线关系的假说成立的话，那么，在图中，各散点之间的趋势线应该大致表现为一个向下开口的二次曲线。但是我们以二次曲线拟合图中的散点所得到的实际的情形，显然难以支持该假说。从图中拟合的二次曲线的趋势来看，我们宁可认为人均收入和收入分配的公平程度之间，是一种正向的关系，即人均收入越高的国家，收入分配越是趋向于公平。检验库兹涅茨假说时可以有两种方程设定，其中的一种以人均收入和人均收入的平方项作为解释变量；另外的一种以人均收入和人均收入的倒数作为解释变量。我们在这里给出按前一种设定所拟合的曲线，在后文中给出按照第二种方程设定所拟合的结果。我们后面的结果和这里的图形展示是相互吻合和相互支持的，均表明库兹涅茨假说缺乏强有力的经验支持。中国收入差距现状02000400060008000100001200019781980198219841986198819901992199419961998200020022004城镇收入农村收入城乡收入比差距比例1.51.71.92.12.32.52.72.93.13.33.519781980198219841986198819901992199419961998200020022004基尼系数走向00.050.10.150.20.250.30.350.40.450.5年份1979198119831985198719891991199319951997199920012003城镇居民基尼农村居民基尼全国基尼综合中国的收入差距在90年代以来得到了逐步强化城乡收入差距持续扩大化城镇居民和农村居民内部收入差距呈现扩大化趋势因此，整体上扩大化趋势非常明显。地区收入差距（城镇/农村）00.511.522.533.544.55北京天津河北山西内蒙古辽宁吉林黑龙江上海江苏浙江安徽福建江西山东河南湖北湖南广东广西海南重庆四川贵州云南西藏陕西甘肃青海宁夏新疆基本结论总体上，越是发达的省份城乡收入差距越小越是欠发达的省份，城乡收入差距就越严重有资料表明，针对各省份城镇和农村居民内部收入差距的规律也是如此目前我国收入差距达最高点2006年，城镇居民中20%最高收入组(25410.8元)是20%最低收入组(4567.1元)的5.6倍；农村居民中20%最高收入组(8474.8元)是20%最低收入组(1182.5元)的7.2倍。根据世界银行公布的数据显示，中国居民收入的基尼系数已由改革开放前的0.16上升到目前的0.47，不仅超过了国际上0.4的警戒线，也超过了世界所有发达国家的水平。由于部分群体隐性福利的存在，有专家认为中国实际收入差距还要更高。根据世界银行《世界发展报告2006》提供的127个国家近年来收入分配不平等状况的指标表明，基尼系数低于中国的国家有94个，高于中国的国家只有29个，其中27个是拉丁美洲和非洲国家，亚洲只有马来西亚和菲律宾两个国家高于中国。文章指出，这种状况说明，中国的基尼系数高于所有发达国家和大多数发展中国家，也高于中国的历史高点。第二节收入差距的度量相对指标的性质基尼系数的含义基尼系数计算几种方法相对指标的性质第一,Anonymity,即匿名性或无名性。举例来说,你的一个样本中有收入不同的一组人,你用每个人的收入作为观察值来度量收入的不平等,对调任意两个人,结果不会影响你的观测结果。观测结果只会和数值有关,而和观测的人的地位、身份没有任何关系,这就是所谓的匿名性。第二个标准是Homogeneity,齐次性。你度量一个指标,比如收入或者教育程度,变换度量衡单位,结果并没有受到影响。这就是指标的规模无关性。在很多国家,收入一般是用元作为衡量单位的,你把它换成分,用一个好的公式计算出来的结果应该是一样的。第三,人口无关性(PopulationIndependence),即样本的大小是不影响度量结果的。比如在一个大的国家(中国,13亿人口)和一个小的国家(几千人的国家),度量衡不应该和样本的大小有关,而且样本大小不会对收入分配不均等程度造成影响。举例而言,我们这个教室有90个人,收入都不相同,你可以用一个指标来度量这个教室里面收入的不平等。如果你把每个人都复制一下,样本容量增加了一倍,如果是一个好的指标,那么用这两个样本测出的收入不均等程度应该是一样的。第四是一个比较敏感的转移原则(TransferPrinciple),这是说,给定一个样本,给定一组人,如果你从富人收入中拿出一部分钱,转移到穷人的收入中,那么收入不均等程度应该下降,这很容易理解。但是有的指标不能满足这种要求,因此如果你要判断一个指标是不是满足转移原则,可以做一做试验。第五,强洛伦兹一致性(StronglyLorenz-Consistent),也就是要和洛伦兹曲线有一致性。大家听起来觉得似乎这是一个深奥的概念,实际上却很简单,直观上说,就是你在度量收入分配的时候,要把所有的样本观测值都用进来,而不能只用一部分。举例来说,我们国内很多人在讲到中、东西部差距的时候,都喜欢说,东部的收入在80年代初的时候是西部的三倍,但是这是一个无量纲的指标,不是一个绝对的指标。但是这个指标只用了最高的和最低的两个值,没有用中间的样本观测值,所以这绝对不是一个好的指标。一个好的指标要把所有的数据,所有的样本指标都使用进来。基尼系数OY为绝对平等线，OPY为绝对不平等线，OXY为实际收入线。基尼系数＝A/(A+B)当A＝0时，基尼系数为零，收入绝对平均。当B＝0时，基尼系数为1，收入绝对不平均。实际基尼系数总是大于零而小于1，基尼系数越小，收入分配越平均。怎么解释基尼系数？当你把一个国家或者地区的人口分成两部分,不需要公式就可以计算出基尼系数。具体只要得到样本占人口的比例,如果是绝对公平,人口比例与收入比例应该是一样的,如果不一致,那么二者的差值就是基尼系数比如两个人，一个人收入是9元，另一个收入是1元，即是说对每个人而言，他都应该占有总收入的50%，事实上第一个多占了40%，那么基尼系数就是0.4。十个人里面有一个富人（15000）,九个穷人（5000），如果收入分配是公平的,那么10%的人应该有10%的收入,但是这里10%的人有25%的收入,这两个百分比的差额15%就是基尼系数。如果中国的基尼系数是0.3,你可以得出推论:如果全国人口分为10%的富人和90%的穷人,最富的这10%的人拿了全国收入的40%,最穷的90%人得到全国国民收入的60%。东部每个人的收入是15000,西部每个人是5000,如果你不考虑权数,基尼系数为0.25。十个人里面有一个富人,九个穷人，如果你考虑人口因素,基尼系数就是0.15。如果九个穷人中有一个变成富人,那么基尼系数变为0.23;另外一个极端就是九个富人一个穷人,那么基尼系数变为0.065。所以说人口的权数是非常重要的。如果人口比重不相等，或者更复杂，怎么办？基尼绝对平均差定义为2111nnijijyyn，而基尼相对平均差则是y，其中iy和jy是任意一对样本的收入值，n为样本个数。基尼系数就被定义成基尼相对平均差的1/2，即2Gy。计算基尼系数的几种方法Excel手工计算办法矩阵计算办法Stata软件计算：inequal7软件DAD计算Excel手工计算与作图举例111()()iiiiGiniXXYY其中X为累积人口比重，Y为累积收入比重矩阵计算办法按照定义,我们只需要三个矩阵,其实其中两个矩阵是向量矩阵。第一个是P矩阵,P向量,人口比例的向量。如果你要研究不同省份之间的收入差别,你就每个省份人口比例做一个比较,就得出P矩阵。Q是一个比较特殊的矩阵,定义也比较简单,它是一个方阵,方阵的上方是+1,矩阵下方是-1,矩阵的对角是0;还有一个I矩阵,是每个省的收入比例。这样P矩阵里面是人口的比例,I里面是收入的比例,还有Q这个特殊的矩阵。你把它们相乘,就可以得到基尼系数了，即GINI＝PQI权重不等的基尼系数计算上述几种办法都能适用示例Stata命令：（如未安装，则sscinstallinequal7)Inequal7收入变量[w=权重变量］洛伦兹曲线图：clorenz收入变量，hweight(权重变量)与基尼系数同等重要的指数一般熵指数（TheGeneralizedEntropy)m是收入的算术平均值，yi是第i个收入，wi是人口权重，fi=wi/N，N＝wi之和，显然如果