证券考试基础知识模拟试题

证券考试基础知识模拟试题（一）单选题（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。a经纪制b代理制c做市商制d自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。a1998年7月1日b1999年7月1日c1999年10月1日d2000年1月1日3、融期货证券是一种------。a商品证券b凭证证券c资本证券d货币证券4、有价证券是------的一种形式。a商品证券b虚拟资本c权益资本d债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。a所有权或使用权b租赁权或转让权c收益权或处分权d使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。中国会计网a股票、债券和基金证券b股票、债券和金融期货c股票、债券和金融衍生证券d股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。a产权性、收益性、变通性、风险性b产权性、收益性、变通性、非返还性c产权性、收益性、流动性、风险性d产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。a股票市场和债券市场b中长期信贷市场和证券市场c证券市场和货币市场c短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。a纽约b阿姆斯特丹c伦敦d巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。a资本b货币c间接融资d直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。a证券监督机构b证券服务机构c自律性组织d证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。a产权b债券c物权d所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。a股东权利b股东义务c出资方式d记载方式15、股票的未来收益的现值是--------。a清算价值b内在价值c帐面价值d票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。a票面价值b帐面价值c清算价值d内在价值17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。a国务院b国有资产管理部门c国有投资公司d资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。a参与优先股b累积优先股c可赎回优先股d股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的---------。a权力机构b法人代表c监督机构d决策机构20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。a真实资本b虚拟资本c财产直接支配权d实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。a外国货币b国际通用货币c本国货币d本国货币或外国货币22、债券是由------出具的。中国会计网a投资者b债券人c代理发行人d债务人23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。a债券b资金使用权c财产支配权d资产所有权24、贴现债券的发行属于----------。a平价发行b溢价发行c折价发行d都不是25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。a展期偿还b满期偿还c到期偿还d部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。a减少b增加c不变d都不是27、安全性最高的有价证券是------------。a国债b股票c公司债券d企业债券28、债券和股票的相同点在于-----------。、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。a基金托管人b基金承销公司c基金管理人d基金投资顾问30、证券投资基金反映的是---------关系。a产权b委托代理c债权债务d所有权31、证券投资基金的资金主要投向---------。a实业b邮票c有价证券d珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。a赎回b证交所上市c柜台交易d场外交易33、开放式基金的交易价格取决于---------。a基金总资产值b供求关系c基金净资产d基金单位净资产值34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。中国会计网a证券公司b保险公司c基金管理管理公司d商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。a基金投资者b基金管理人c基金托管人d基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。a所有人与经营者的关系b经营与监管的关系c持有与托管的关系d委托与受托的关系37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。a1000万b3000万c5000万d一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。a纽约证券交易所b芝加哥期货交易所c国际货币市场d美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。a100与国库券年收益率的差b100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。a15年b10年c30年d20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。a市场价格b买入价格c卖出价格d约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。a买入b卖出c持有d以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。a美式期权b欧式期权c看涨期权d看跌期权44、认股权的认购期限一般为--------。a2~10年b3~10年c两周到30天d3个月到1年45、金融期货的交易对象是----------。中国会计网a金融商品b金融商品合约c金融期货合约d金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。a会员证券商b非会员证券商c会员承销商d会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。a道-----琼斯股价指数b恒生指数c日经指数d纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。a综合法b计算期加权法c基期加权法d相对法51、以货币形式支付的股息，称之为-------。a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑----------。a投资者的接受程度b债券的信用级别c利息的支付方式和记息方式d股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。a直接收益率b到期收益率c持有期收益率d赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险----------。a政策风险b周期波动风险c利率风险d信用风险中国会计网56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。a会员大会b理事会c董事会d监察委员会57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。a分业b混合c综合d分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。a金融机构b证券公司c工商银行d商业银行59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。a买卖成交报告单b证券买卖委托书c指定交易协议书d交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。a流动性b盈利性c安全性d变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。中国会计网a中央登记结算公司b地方登记结算公司c交易所d交易中心62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。a总经理b监事长c董事长d公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----a10%b20%c30%d40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------a缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务b清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务c清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务d职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。a1b2c3d4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。a20%b25%c30%d35%67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----a40%b50%c60%d70%68、证券的代销、包销期最长不得超过------。a90天b六个月c九个月d一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。a15%b20%c30%d35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。a职业纪律b职业操守c职业规范d道德规范证券考试基础知识模拟试题（二）多选题二、多选择题1、一般来说，证券的票面要素有------。a标的物b持有人c权利d义务2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。a所有权凭证b资本凭证c货币凭证d债券凭证3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。a商品证券b货币证券c资本证券d凭证证券4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。a商业本票b银行本票c商业证券d银行证券5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。a产权性b收入性中国会计网c流通性d风险性6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。a利息收入b红利收入c买卖证券的差额d印花税7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。a一级市场b股票市场c二级市场d基金市场8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。a货币市场b现货市场c期货市场d资本市场9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。a发行市场b股票市场c债券市场d流通市场10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。acdsb股票c国库券d商业票据11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。中国会计网a中国人民银行b银行c非银行金融机构d企业12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。a金融创新进一步深化b发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展c证券交易所的合并与上市d证券市场的网络化发展趋势13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可