0家族企业复杂性理论构建初探

江大文理家族企业复杂性理论构建初探甘德安教授E-mail:[e-mail]湖北省政协常委江汉大学副巡视员江汉大学文理学院院长1.为什么家族企业会引起如此的关注？来自中国30年经济现实的观察数量多、分布广、历史悠久家族企业存在问题多：长不大、命不长、三代之痒家族企业是有待深入研究的问题值得关注、有待关注与转换关注的视角2.企业理论本身发展至今仍不完善[1]新古典经济学“黑箱”理论是无法解释企业产生与企业差别的。新制度经济学说明了企业是对市场的替代、企业的边界，但还是没有很好的解释企业的生成等问题；企业理论至今尚未形成一套系统和完整的理论体系，从而企业理论缺乏一个对企业的全面把握。第三,企业为什么存在、什么决定其边界、为什么能发展、怎样组织和控制等，是所有企业理论必须做出回答的问题，否则则不成为企业理论。对这些问题的回答，传统理论没有很好的解释。新制度的企业理论交易费用理论(市场与企业的关系)委托-代理理论(企业内部结构)代理理论资本结构理论企业家理论442.企业理论本身发展至今仍不完善[2]静态分析动态分析关注结果关注过程新古典企业理论新制度企业理论新制度企业理论企业战略理论企业能力理论企业组织生态理论企业演化理论企业成长理论企业网络组织理论3.一个可以转换角度研究的课题家族企业与中国政治、经济和文化转型的博弈研究；形成规范经济学研究的共同范式和方法运用；加快家族企业系统化性研究、模型化研究的研究目标。一个值得深入研究的课题(储小平,2000),一个有待深入研究的课题(苏启林等,2004左右),一个可以转换角度研究的课题(2005)。经济学社会学历史学心理学管理学研究框架方法论研究提供支持家族企业研究的多学科协作4.复杂性理论研究的基本框架耗散结构论协同论突变论超循环论自组织理论一般系统科学控制论一般系统论控制论信息论分形理论混沌动力学孤立子理论现代系统理论非线性科学复杂性科学构建的演化经济学的企业理论存在的主要问题：一是太散，没有统一范式；二是偏软，缺乏硬科学机理的逻辑分析与框佳结构；三是缺乏数学模型与计算机仿真的工具与模型。我们拟借助复杂性科学的三个理论构建家企理论。两大理论体系问题的提出:构建复杂性的家族企业演化理论框架演化经济学企业理论复杂性科学理论与方法一个主体家族企业家企周期论12个专论家企战略论家企组织论家企企业家论家企传承论CAS理论自组织理论耗散结构三大特征：新奇、不可逆、生物学隐喻三大关键词：惯例、搜寻,创新四大规律:遗传,变异市场选择适应性变革混沌理论家企文化论家企生成论家企环境论家企技术创新论5.家族企业复杂性理论框架图家企治理论家企历史论6.家族企业复杂性理论构建难点Addyourtitle难点1复杂性科学是一个庞大的学科群，怎样提炼一个简要的理论与逻辑体系。Addyourtitle难点2有些问题企业理论本身也没有涉及或者很少涉及所以，必须先涉及企业理论没有解决的问题，再深入到家族企业。Addyourtitle难点3借助复杂性科学构建复杂性的家族企业演化理论是自然科学与社会科学的结合。Addyourtitle难点4构建复杂性的家族企业理论不仅需要哲学的思辩，理论的构建，还需实证的分析，才成为可以接受的理论。Addyourtitle难点5家族企业生成机理理论、传承理论、生命周期理论、企业家理论、治理结构理论及企业文化的复杂性理论整合成一个科学的体系。2家族企业为什么比非家族企业更容易生成?--家族企业生成机理探索1.家族企业生成理论：涌现[1]企业能力涌现产生来源之一(内部)1.源于企业能力系统的非线性结构2.源于企业能力系统的自组织行为3.源于企业能力系统的非平衡性4.源于企业能力系统的多个吸引子.企业能力涌现产生来源之二(外部)1.源于企业能力系统环境的复杂多变特点2.源于企业能力系统中信息的特性3.源于企业能力系统主体的智能性3.1家族企业生成机理探索:涌现[1]吸收新古典要素组合理论与新制度的契约理论.企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。家族企业更容易成为聚集的产物。家族企业与非家族企业生成机理主要区别在于企业加入了家族要素.企业生成是作为复杂适应系统的非线性相互作用的产物,家族企业非线性相互作用明显大于非家族企业之间的相互作用。企业生成来源之一(内部):非线性,自组织,非平衡与多个吸引子.企业生成来源之一(外部):系统环境的复杂多变特点.主体的智能性;复杂适应系统的层次性导致企业的发展,低层次各要素之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。差序格局，由此形成社会关系网络是具体体现.复杂适应系统的内部模型与演化理论的惯例.家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业的生成。熟人社会，在自组织的过程中，以血缘为本、地缘为基要素中形成新的组织自然比非家族企业更容易生成。1.家族企业生成理论：涌现[2]3.1家族企业生成机理探索:涌现[2]标识、企业家精神与企业生成和发展。实际上，作为复杂适应系统机制之一的标识的创业企业家也是企业生成的机制之一。因为企业家的创业的激情、梦想与市场机遇的把握，吸纳大量人才、信息、资源，这些人才、信息、资源的聚集导致企业的生成与企业的发展，所以说企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。在家族的使命下,家族企业比非家族企业更容易生成。企业生成机制是自组织走向自组织临界状态的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。1.家族企业生成理论：涌现[3]2.家企生成机理探索:自组织[1]家族企业是自我组织的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。改革开放初期，国家经济还在计划经济的环境下，金融市场、人才市场、市场发育都不健全，唯一能借助的还是与自己同在生存线挣扎的兄弟姐妹与父母孩子，家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。因为只有自己的亲属愿意提供帮助或做出牺牲，在父母与子女关系上表现得尤为动人和充分。混沌市场简单有序直接指挥多层压缩直接职能指挥分叉事业部制高级有序柔性组织热平衡晶体结构14基础作用家族企业演化机制自创立自复制自生长自适应家企生存家企成长家企创新家企传承家族企业演化机制惯例复制机制搜寻机制创新机制适应机制家企长青2.家企生成机理探索:涌现的自组织解释[2]概念组织(有序,结构化)非或无组织(无序化,混乱化)含义事物朝有序,结构化方向演化的过程事物朝无序,结构瓦解方向演化的过程概念自组织被组织自无序被无序含义组织力来自事物内部的组织过程组织力来自事物外部的组织过程非组织作用来自事物内部的无序过程非组织作用来自事物外部的无序过程3.家企生成机理探索:聚集的产物企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。CAS即企业的行为是由构成成员之间的相互作用决定的，一切事情都发生在他们相互作用的过程中，因此，相互关系是企业存在的基础。在这个过程中，由于低层次各要素之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。家族企业更容易成为聚集的产物。从企业要素构成：家族企业与非家族企业的主要区别在于企业加入了家族的要素。所以，从CAS的涌现理论看，由于系统中具有更多的要素（家族与市场两个不同子系统），所以，家族这种以亲友为主体，亲情为纽带，多个相互间具有亲族关系的家族成员深度参与的企业组织更容易涌现新的事物，而家族产权在诸多要素的自组织的过程中的特殊性，使得企业的生成体现了家族产权的特征，因此，家族企业相对与非家族企业具有天生的生成上的优先性。4.家企生成机理探索:非线性相互作用家庭所有或经营的公司能够从家庭成员处获得资金、经验和情感上的支持，它们共有的传统、价值观念和语言，使得口头和非口头的信息能在家庭、企业内迅速传递和沟通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成长环境和长期的相互了解，更能懂得彼此说话的主要意义和隐含内容；建立在家庭血缘、亲缘基础上的企业合作更加可靠。这些共鸣与共同的语言、共同的理解以及共同的价值观等大大加强。通过不同要素的相互作用及员工之间的沟通与交流渠道，协调企业的各种专门知识，形成了企业系统内部组分之间基于知识的特殊耦合方式，与生产要素的所有者的市场行为相比，这些耦合方式只有在企业这样的经济组织中才能实现。这种企业复杂系统内部的非线性相互作用是市场无法形成的，导致企业从整体上涌现出超越市场的经济功能。5.家企生成机理探索:层次性导致家企发展层次性是指不同的层次具有不同表现形式的涌现，越往上走，涌现现象越复杂。涌现性似乎与系统等级层次性之间有着一种密切的关系。一个复杂适应系统都具有多层次组织，每个层次的作用者对更高层次的作用者来说都起到建设砖块的作用。3.企业的发展是复杂适应系统的层次性所导致。我们已经指出，CAS可以把企业看成是一个由可操作的科层组织惯例组成的异质性实体；可以把企业看成是一个开发、利用和创造知识的科层适应性主体。但是家族企业在一般的企业的科层上又多了家族的层次性。正如费孝通先生所说：富有传统文化的中国人，总是以自我为核心，以血缘、姻缘等亲缘关系为纽带，形成由近及远、由亲至疏的差序格局，由此形成社会关系网络。6.家企生成机理探索:内部模型与惯例家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业的生成。由于中国是一个熟人社会，在自组织的过程中，以血缘为本、地缘为基要素中形成新的组织自然比非家族企业更容易生成。创业资本的获得，创业团队的形成，治理机制、决策模式、契约关系方面都于非家族的企业不一样。家族企业比非家族企业更易形成惯例。农业家庭承包;白手起家,情感维系---企业内认同性强。中国家族文化强调家长的权威，强调老年人在生产劳动和家庭生活中的指导作用，强调长辈的道德教化，强调子女对父母的孝行，而孝的最高标准是继承父母的事业和德行，从而形成崇拜家长、崇拜在世长者的心理定势。这种团体意识具有强烈的人文关怀、人本思想、和谐精神、求实精神、吃苦耐劳、勤奋自强的民族性格、求索和开拓精神，这是家族企业生成的关键因素之一。7.家企生成机理探索:标识与企业家精神实际上，作为复杂适应系统机制之一的标识的创业企业家也是企业生成的机制之一。因为企业家的创业的激情、梦想与市场机遇的把握，吸纳大量人才、信息、资源，这些人才、信息、资源的聚集导致企业的生成与企业的发展，所以说企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。作为复杂适应系统标识作用的企业家精神在家族企业生成的特征更为突现。熊彼特认为，创业机会的发现与企业家的动态创新有关。创业机会的发现取决于企业家所独有的创业精神。家族企业家对创业机会的发现是创业过程的起点。从委托-代理关系看：家族企业的创业者更多的是投资者加管理者，通过委托-代理一体化降低代理成本。这也就是为什么家族企业会优于非家族企业的生成与产生。家族企业发展的复杂性历史观3ViewpointofComplexityofFamilyBusinessonHistory1.中国家族企业历史研究回顾与反思问题1：改革开放前，企业史研究侧重厂史研究，指导思想是为政治服务，很难说有真正的学术研究。改革开放后，吴承明等一批教授才指出，企业史研究应从传统经济向市场经济的转变。问题2：企业史研究只是企业案例的研究，而不是一般规律的研究，是企业的经营史研究,而不是企业制度建设的研究。问题3：中国企业史研究是历史学家的企业史研究，而不是经济学家的企业史研究。经济史应该是经济学家的经济史。不应该是研究经济历史的历史学,而应该是研究经济历史的经济学。问题4:中国家族企业历史还是一个研究的薄弱点。偶然性的多种可能性：偶然性1：偶然性被排除在必然性之外并受必然性约束，牛顿力学等；偶然性2：偶然性进入到必然性之中，热力学第二定律对于熵的解释；偶然性3：偶然性在必然性之中表现自己，布朗运动理论；偶然性4：偶然性自身转化为必然性，自组织理论