1神朔公司科学技术档案管理讲义

科学技术档案管理讲义朔黄铁路发展有限责任公司八、科技档案的鉴定与销毁内容简介十、工程建设项目档案的验收九、科技档案的保管和借阅一、科技档案的定义及种类讲义内容三、组织机构与职责四、科技档案归档范围五、科技文件材料归档与案卷整理七、工程建设项目档案的审核二、现行有效文件六、科技档案的分类编号与代码十一、工程建设项目档案的检查考核与奖惩一、科技档案的定义及种类科技档案，是公司在铁路运输、生产技术、基本建设和科学研究等科技活动中形成的，具有保存和利用价值，按照归档制度归档，集中保管的科技文件材料。主要形式有：国纸、图表、文字材料、照片（底片）、计算材料、录音带、录像带、光盘等资料。公司科技档案的种类有：基本建设档案(建设项目档案)；铁路运输档案；科学研究档案；铁路标准档案；设备档案、信息化建设档案。二、现行有效文件1、《中华人民共和国档案法》2、《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》（DA/T28-2002）3、《铁路建设项目资料管理规程》（铁建设〔2010〕4号）4、《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2008〕23号）5、《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号）6、《中国神华能源公司工程建设项目档案管理办法》（中国神华办〔2013〕782号）7、《朔黄铁路发展有限责任公司竣工文件编制移交法办》（朔黄铁技字〔2012〕164号）8、《朔黄铁路施工监理管理实施细则》（朔黄铁技字〔2012〕191号）9、房建专业还要看当地档案馆的要求；北京市地方标准《建筑工程资料管理规程》DB11/T695-2009各施工、设计、监理、试验、建设等单位应加强对科技档案工作的领导，建立或明确科技档案工作的管理机构，要有一位领导分管此项工作，配备档案资料管理人员，遵循“谁形成、谁组卷、谁主管、谁负责”的原则，制定管理制度，并将科技档案纳入到领导的议事日程，纳入到有关部门职责，纳入年度考核工作中，配备必要的档案工作设施设备，大型工程建设项目（特别是在建厂区和办公时），应设立档案馆（室）；其他工程建设项目也应配备与之相适应的设施设备和专兼职档案管理人员，项目档案管理人员对项目建设单位各职能部门、参建单位的归档工作具有监督、检查和指导职责，应当接受档案业务培训，实行持证上岗。维护科技档案完整与安全。三、组织机构与职责三、组织机构与职责（一）建设单位职责：1、负责对其形成、收集的科技文件材料进行整理和保管。2、负责组织、协调和指导设计、施工、监理等单位编制专业资料，并定期检查。3、应在签订合同、协议时设立专门条款，明确资料的套数、质量要求和时限等。4、应向勘察设计、施工、监理、检测机构等单位提供必要的文件资料。5、落实领导责任制、组建有施工、监理、设计等参建单位参加的档案管理领导小组；建立健全档案管理制度；统一业务标准和规范；构建档案网络体系，对建设项目文件形成、档案编制、验收与移交的全过程进行协商、监督、指导和检查。6、按照《重大建设项目档案验收办法》和本办法有关规定，组织项目档案验收。三、组织机构与职责（二）勘察设计单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理和向建设单位移交。2、按规定向有关单位提供勘察设计资料。3、按规定对有关资料进行签署。三、组织机构与职责（三）施工单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理，按时间向建设单位移交。2、对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3、施工总包单位负责汇总，审核分包单位编制的资料，对资料管理总负责。分包单位应对其分包工程范围内的资料进行管理负责。三、组织机构与职责（四）监理单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理，按时向建设单位移交。2、对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3、应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。4、负责对各参建单位在项目建设过程中文件的形成以及竣工档案的编制进行监督与审核，特别是对竣工图的完整、准确、系统进行监督和审查，确认后予以签署。三、组织机构与职责项目档案工作应贯穿于工程建设程序的各个阶段。即从工程建设前期就应该进行文件材料的收集和整理工作。工程建设项目的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档的文件材料，进行收集、整理、归档，如遇到工作变动，须先向原岗位应归档的文件材料移交至项目档案管理部门后，方能离岗。项目档案的质量是衡量工程建设项目质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。三、组织机构与职责工程建设项目均应建设与工作任务相适应的的、符合《企业档案工作规范》（DA/T42-2009）要求的专用档案库房，配备必要的档案装具和设备，包括档案管理专用电脑、打印机、扫描仪、复印件、数码相机等。各级工程建设管理部门应积极配合档案业务主管部门，认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好工程建设项目的档案管理工作。（一）基本建设档案（建设项目档案）包括五大项：1、建设管理资料：立项决策资：预可行性研究报告、预可行性研究报告批复文件、环境影响报告书、环境影响报告书批复文件、水土保持方案报告书、水土保持方案报告书批复文件、节能报告书、节能报告书批复文件、防洪影响评估报告书、防洪影响评估报告书批复文件、通航论证报告书、通航证报告书批复文件、地震安全性评估报告书、地震安全性评估报告书批复文件、文物保护影响评估报告书、文物保护影响评估报告批复文件、可行性研究报告、可行性研究报告批复文件。四、科技档案归档范围四、科技档案归档范围征地拆迁资料：建设用地预审资料、建设用地预审批复资料、选址意见书、建设用地规划许可证、勘测定界成果资料、施工用地图纸、资料、建（构）筑物评估报告、征地拆迁现场操作资料、临时有地租用协议资料、征地拆迁管理台帐。招投标管理资料：招标计划、招标计划批复文件、招标公告、资格预审文件、招标文件、资格后审批准文件、资格预审评审资料、投标文件、开标记录文件、评标报告、中标通知书、中标结果通知书、招投标情况书面报告。合同管理资料：合同审查资料、合同联签文件、合同变更、解除及纠纷处理文件、合同文本、合同管理台帐。开工报告：建设项目开工报告及批复文件，合同标段和重点工程开工报告及批复文件，单位工程开工报告及批复文件。四、科技档案归档范围技术管理资料：指导性施工组织设计资料、施工技术调查资料、全线控制测量方案、线路贯通测量资料、系统集成与接口管理资料、科技成果资料、工程项目总结。物资设备管理资料：甲供（控）物资设备采购计划、甲供（控）物资设备质量记录。质量安全管理资料：质量安全控制资料、质量安全事故资料、专项检测资料、质量安全监督申报资料、质量安全监督审批资料、质量安全监督实施资料、质量安全监督报告。水土保持、环境保护资料：水土保持资料、环境保护资料。计划统计资料：年度计划资料、环境保护资料。投资控制资料：投资估算文件、投计概算审查修改文件、设计概算、投资检算、分标段执行预算、甲供物资价款资料。四、科技档案归档范围2、勘察设计资料：勘察大纲资料、勘察报告资料、初测资料、定测资料、勘察监理资料、初步设计资料、施工图设计资料、变更设计资料、工程咨询资料。3、施工资料：施工组织机构资料、施工管理规章制度资料、施工现场质量管理检查记录、单位资质资料、主要进场人员资料、主要进场施工机械、设备资料、施工图现场核对资料、设计技术交底、交接桩及测量资料、工程风险评估与管理资料、超前地质预报资料、实施性施工组织设计资料、施工技术交底、施工作业指导书、施工技术总结、施工测量实施方案资料、施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估资料、竣工测量资料、工程试验实施方案资料、工程试验记录、工程试验报告、施工记录、施工日志、物资设备质量验收资料、检验批质量验收资料、分项工程施工质量验收资料、分部工程施工质量验收资料、单位工程施工质量控制资料、单位工程实体质量和主要功能核查资料、单位工程验收资料。四、科技档案归档范围4、监理资料：监理组织机构资料、监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、监理工作总结、工程质量评估报告、工程停（复）工令、旁站监理记录、见证、平行检测资料、工程延期报告及审批资料，监理竣工总结中包括：概况（被监理单位、工程总量、合同工期、开竣工时间等）、监理规划的实施、机构设置及变动情况（时间、地点）、人员配备及分布情况、检测及试验设备、监理实施过程、主要工作数量、隐蔽检查、验收记录、试验及检测资料、监理机构及监理人员的奖罚情况、存在问题、经验教训、大事记（各级领导检查、批示例会）等。5、竣工资料：竣工图、竣工表、册、国有土地使用证、水土保持、环境保护设施验收资料、劳动、安全、卫生、消防设施验收资料、竣工决算资料、静态验收资料、动态验收资料、初步验收资料、安全评估报告、国家（正式）验收资料。四、科技档案归档范围（二）铁路运输档案：列车运行图、列车时刻表及其编制依据和说明、列车编组计划、机车交路图、车站技术作业能力和区间通过能力查定、行车组织细则、站管细则、月度运输计划、月度施工计划、调度工作、事故安全台帐、安全通报、路外伤亡登记、设备故障登记。（三）科研档案包括：在科研、试验、技术交流、成果推广应用、参观考察、经济技术合作、技术革新、发明创造、软件开发等工作中形成的科研成果、报告、计划、任务书、技术专利、记录、总结以及审批、鉴定、评议、推广等作为依据的文件材料，以及专刊、论文、工程技术总结、著作、优秀工法、QC成果材料等。四、科技档案归档范围科研档案包括以下内容：科研课题审批文件、上级下达的任务书、委托书、开题报告、调研报告、论证及合同协议、实验报告、专题研究各种原始记录、实验分析计算等文字材料和图表、照片、关键工艺文件及重要来往技术文件、国家批准的发明创造、专利新项目的科技文件材料、专题研究报告、课题设计、自编技术教材、专题学术报告、技术论文、著作、技术鉴定材料、科研成果鉴定证书、会议鉴定文件、科研项目投资决算材料、科研技术的影片、录音、录像、照片、获奖批准文件（包括国家、省（部）、自治区及神华集团公司科技成果奖励项目）、科研成果奖励申报材料、获奖证书、奖章、奖状、牌匾等、推广应用方案总结、技术转让、技术服务合同、协议、重大技术革新、技术改进及合理化建议采纳的科技成果材料、科研项目所实现的经济效益和社会效益证明材料。四、科技档案归档范围（四）标准档案：标准档案为国家标准、地方标准、铁路标准、企业标准。标准设计、通用设计、零号设计（参考图）、本单位编制的设计手册、部颁标准、地方标准、企业标准、采用的国家标准及外部、外厂标准、标准设计依据的文件材料。（五）设备档案：因施工生产、运输管理、产品制造、科研试验、测量化验、养护维修、办公等各项活动需要而购置、进口、自制、安装、使用和储备的机械、非机械动力设备、仪器仪表设备的图纸、说明书（外文材料包括原文和译文）、操作规程、规范、检查验收资料；进口或订购国内机械设备、仪器仪表过程中形成的购置报告、审批文件、订货合同、发票；机械设备、仪器仪表调拨转让通知、设备报废文件及批复、技术经济指标统计资料以及机械设备事故调查分析等文件材料。四、科技档案归档范围设备档案包括：购置、进口、使用、储备的大型、精密设备的开箱验收记录、图纸、说明书、合格证、规范操作规程等文件、机械设备、仪器仪表在安装、维修、养护和使用过程中形成的机械台账、记录、履历薄、调拨转让通知、技术经济指标等。（一）归档要求1、基建档案基建竣工文件（建设项目工程文件材料）的收集、整理、归档及移交，应做到“五同步”即下达工程任务与提出项目文件归档要求同步；检查项目计划进度与检查项目文件积累情况同步；工程验收与档案验收同步；项目总结与归档的项目文件材料交接同步；项目文件材料归档进度与档案信息化进度同步。各类基建工程（包括新建、改建、扩能改造、大、中修工程）竣工时，工程