工程项目管理制度(规范版)

工程项目管理制度二零一二年九月工程项目管理制度目录工程项目管理制度(总).....................................1项目立项管理制度........................................10邀标管理制度............................................21设计评审管理制度........................................35工程项目预算管理办法....................................46工程项目现场管理制度....................................58工程变更管理制度........................................79竣工决算管理制度........................................95竣工验收管理制度.......................................108工程款结算支付管理制度.................................126零星工程项目管理制度...................................139工程档案管理制度.......................................1561工程项目管理制度(总)一、工程项目管理组织架构注：1.虚线框标注的部门为公司非常设机构；2.设计评审组由土建、技术、工艺、设备、工程、财务、安全、质量以及中介结构等相关专家组成；3.预算组：由工程人员、财务人员、技术人员、设备人员、中介服务机构等相关专家组成；4.决算组：由工程人员、财务人员、技术人员、设备部人员、中介服务机构等相关专家组成；5.竣工验收组：勘察、设计、监理、施工等单位人员及公司项目部、设备、使用单位人员、资料、财务、中介服务机构等专家；6.中介服务机构：是指公司聘请的相关服务机构。董事长项目领导小组项目部财务部现场工作组投资发展部设计评审组预算组决算组竣工验收组档案室中介服务机构2二、工程项目管理流程流程工作要点责任部门提出项目建议可行性研究审批立项选择勘察设计单位勘察设计工程款支付预算编制选择施工监理单位工程实施现场管理工程变更确定变更方案竣工决算竣工验收工程交付YESNO区政府及相关部门提出项目意愿，由投资发展部提出项目建议；投资发展部1.市场调研；2.项目评审；3.编制可行性报告。投资发展部1.立项申请；2.区发改局审批。投资发展部1.公开招标（比选或竞争性谈判）2.合同评审，评审通过后项目领导小组或董事长审批签署。项目部，项目领导小组1.征集工程项目需求；2.工程项目方案设计；3.设计评审；4.设计方案审批；5.设计成果备案；6.设计费用支付。项目部，设计方设计评审组项目领导小组1.熟悉工程资料；2.市场调研；3.编制预算；4.预算审批。项目部，预算组，项目领导小组1.公开招标（比选或竞争性谈判）；4.合同评审，评审通过后项目领导小组或董事长审批签署。项目部，财务部，法务部项目领导小组1.施工单位按照施工图、工程进度计划施工；2.现场人员巡检，监督、控制工程实施情况；3.相关方提出工程变更申请时，监理、现场人员、项目部、中介服务机构审核；4.项目部、设计、监理、施工方会商工程变更方案，项目领导小组或总经理审批。项目部现场人员财务部中介服务机构施工方，监理方1.工程项目完工后，施工单位自行验收，并编制竣工报告、竣工图；2.竣工清理；3.筹建决算组，决算组编制竣工决算书；4.竣工决算审计；5.竣工决算审批。项目部决算组项目领导小组总裁1.施工单位自行验收，验收合格后，申请竣工验收；2.监理、项目部、中介机构审核是否具备验收条件；3.竣工验收组进行竣工验收；4.项目部向政府有关部门提出验收申请，相关部门进行专项验收，验收通过后进行验收备案，并取得相关手续。项目部竣工验收组政府相关部门1.每月结束后，项目部组织人员进行阶段性验收，达到进度95%后，根据通过审核的进度结算情况支付；2.工程合同款按照合同规定金额支付；3.竣工结算款按照扣除5%质保金后未支付金额支付。项目部财务部项目领导小组1.竣工验收合格后，施工单位提供工程质量保修书；2.竣工结算款支付后，施工单位将工程交付使用部门；3.项目部办理相关权属证明。使用部门项目部3工程项目管理制度(总)第一章总则1.1为了加强公司工程项目的内部控制、规范工程项目管理行为、提高工程项目质量及资金使用效益，同时为满足公司经营管理的需要，结合公司的实际情况制定本制度。1.2工程项目分为：建筑工程、安装工程、维修工程、技术改造工程、零星工程等。1.3本制度适用于公司的新建、扩建、改建、技术改造、维修、安装等工程项目。1.4管理制度的制定依据：国家和政府有关工程项目的法律法规、合同法、内部会计控制规范（工程项目）等。第二章相关部门职责2.1工程项目管理应遵循如下原则：（1）及时、实事求是、审批程序简单、有效；（2）实施监督与决策控制相结合；（3）不相容岗位相互分离、制约；（4）分工明确。2.2项目部是工程项目的主管部门，对工程项目从整体把握控制：（1）参与项目的可行性论证和评估；（2）受理零星工程项目申请；（3）选择合作单位，组织相关部门对合作合同进行评审；（4）工程项目报建；（5）组织工程项目设计评审；（6）组织编制预算；（7）组建工程项目现场管理机构；（8）监督工程质量、进度，审核工程变更；（9）组织工程项目的决算、验收；（10）审核工程结算，按照结算情况、合同请款；（11）工程项目资料的收集、整理、保管、归档；4（12）工程项目数据库的建设。2.4使用部门是工程项目的最终使用者，负责：（1）提出零星工程立项申请；（2）对工程项目提出要求；（3）参与合作单位、工程设计、合同的评审；（4）提出工程变更；（5）参与工程验收；（6）工程竣工验收合格后，接收工程。2.5财务部（1）参与工程项目的可研论证与评估；（2）合同评审；（3）参与工程项目的预算、决算；（4）审核工程款申请，安排付款计划，支付工程款。2.6档案室负责项目部归档资料的整理、保存及借阅管理。2.7项目领导小组：签署合作合同、审批签署设计工程方案，审批预算、决定工程是否发生变更、审批签署工程变更方案、变更预算、审批签署竣工决算，确定工程验收组成员、审批工程款申请。2.8董事长负责项目立项申请的审批、审批签署工程项目相关合同、审批签署工程预算、决算，审批签署工程变更方案，审核工程款付款申请。第三章工程项目管理3.1工程项目审批权限3.1.1审批人根据工程项目管理制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限；3.1.2经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理工程项目业务；3.1.3合同审批权限单位：万元合同类型审批权限施工合同设计合同监理合同审图合同安检合同测量合同零星工程董事长≥10≥2≥3≥1≥0.5≥0.5≥5项目领导小组＜10＜2＜3＜1＜0.5＜0.5＜553.1.4预算审批权限（1）工程预算金额超过10万元的由董事长审批；（2）工程预算金额在10万元以下的由项目领导小组审批。3.1.5工程变更的审批权限（1）工程项目是否需要变更，由项目领导小组决定；（2）工程项目设计变更的根据设计合同审批权限进行审批；（3）工程材料价格变动的工程变更，价格增长超过10%的由董事长审批；低于10%的价格变动项目领导小组审批；（4）引发额外工程的工程变更，按照新设工程执行。（5）工程变更预算金额超过5%的重要变更由董事长审批；变动金额低于5%的项目领导小组审批。3.1.6竣工决算审批权限（1）决算金额在10万元以上的由董事长审批；低于10万元的由项目领导小组审批；（2）决算超预算10%以上的决算董事长由审批，其余由项目领导小组审批。3.1.7工程款支付审批权限（1）工程项目合同款及合同约定的预付款的支付由项目领导小组审批；（2）工程进度款、竣工结算款的支付由董事长审批；（3）零星工程超过5万元的款项支付由董事长审批。3.2项目立项3.2.1投资发展部根据区政府及相关部门提出项目意愿，由投资发展部提出项目建议；3.2.2投资发展部向董事长汇报项目相关情况，并提交项目建议书，报区政府审批决定项目是否实施；3.2.3投资发展部联系市场、工程、设备、技术工艺、物料、管理、财务、人力资源及中介服务机构等专家组成评审组，投资发展部及项目评审组制定市场调研计划，对拟立项项目进行市场调研；3.2.4项目评审组会议、电话等形式，对实施项目的政策、资源、投资、工艺设备、环保、安全、人力资源及经济指标等方面进行评审，决定项目是否可行、必要；63.2.5投资发展部及评审组根据市场调研及评审意见，编制可行性研究报告，对项目进行①市场研究分析，②技术分析，③财务经济分析等；3.2.6投资发展部提出立项申请，报发改局审批备案。另外，零星工程的立项由使用部门提出，所在公司负责人决定是否实施，项目部负责后续工作的开展。3.3选择合作单位3.3.1公开招标（比选或竞争性谈判）3.3.2合同评审，评审通过后项目领导小组或董事长审批签署3.4合作合同的签署3.4.1合作单位确定后，由项目部与合作方共同草拟合作合同，如有标准合同的，应对双方协商确定的事项以专项条款形式约定，如民工保证金、工程款支付方法、质保金等。3.4.2合同签署前，项目部应组织财务部、使用部门、中介服务机构对合同进行评审，根据评审意见对合同进行完善。3.4.3合同经双方确认后，根据合同审批权限由项目领导小组或董事长审批签署。3.4.4工程合同应及时归档，原件存入档案室，项目部、现场人员留存复印件。3.4.5现场人员及项目部实时对合同的执行情况进行跟踪和检查，发现异常及时向公司主管领导报告，采取有效措施，避免或降低合同损失。3.5设计方案评审3.5.1设计单位确定后，项目部通过电话、会议等方式组织工程、使用部门、财务部、技术部等工程项目相关部门从工期、技术、质量、成本、面积、方位、功能、工艺、外观等各个方面提出要求，全面反映公司对工程项目的要求。3.5.2项目部对工程需求进行整理、归类、汇总，设计单位根据公司的要求、可行性研究报告及国家、地方的相关的规定，设计工程方案。3.5.3设计评审组结构、布局、工艺、技术、功能、质量、环保、安全、经济性、衔接性等方面对设计方案进行评审，提出评审意见，设计单位根据评审意见修改、完善。3.5.4工程项目设计方案通过评审后，项目领导小组审批签署。3.6工程项目预算73.6.1工程预算是以施工图设计为基础编制的，是公司进行招投标选择施工单位和设备、控制建设项目工程造价、进行竣工决算的重要依据；3.6.2工程项目设计施工图经批准后，工程项目人员、财务人员、技术人员、设备人员、中介服务机构等相关专家组成预算组，预算人员应先熟悉可行性研究报告、设计施工图等工程文件；3.6.3预算组制定市场调研计划，对工程项目展开市场调查，包括工程材料、人工、能源、机器、政策等方面；3.6.4工程预算编制后，项目部组织相关人员对工程预算进行集中讨论，根据各方的意见，对工程预算进行修改、完善。3.6.5报区财政局财评。3.7工程项目实施3.7.1公开招标（比选或竞争性谈判）选择施工单位，监理单位；3.7.2施工单位按照合作合同及设计施工图进行施工；3.7.3工程项目现场管理由项目部总体负责,具体实施由现场工作组进行；3.7.4现场人员应按照施工合同的规定和施工验收规范对施工过程进行检查监督，做到按设计图纸施工，按图纸要求申报采购工程材料；3.7.5加强现场施工的巡查力度，对工时、质量、进度、成本、安全进行检查，对施工中出现的技术问题应及时与设计部门联系，妥善处置并做好记录；3.7.6在确保工程质量和安全的同时，应加强施工进度的管理，严格按施工进度计划组织施工；3.7.7施工材料管理要有序，按规格品种分类摆放整齐，防止混杂，施工中各种物资、材料、机具、工具