%A1%B9目分级控制管理办法(征求意见稿)_XXXX1204

1中铁中铁重大风险项目分级控制管理办法（试行）征求意见稿为进一步强化全公司对重大风险项目的分级管控，健全和完善重大风险项目的监控机制，明确各级机构的监管职责，有效控制风险，消除重大安全质量隐患，杜绝各类恶性生产安全事故发生，按照分级管理、分级负责的原则，股份公司特制定《中铁中铁重大风险项目分级控制管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。一、编制依据本《办法》依据以下国家法律法规和和行业规定进行编制：1、《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）。2、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）。3、《铁路营业线施工安全管理办法》（铁办2008190号）。4、《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号），5、《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）。6、《安全生产事故隐患排查暂行规定》（安监总局令第16号）7、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（AQ/T9002—2006）。二、等级划分本《办法》针对工程类别、性质和特点不同，从营业线施工、2地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其他工程等九大类别项目的安全风险可控程度、安全技术复杂程度和事故危害程度，将重大风险工程项目分为特级、一级、二级、三级共四个等级（具体见附表：重大风险项目分级控制表）。三、分级监控重大风险项目的管理由具体实施项目的合同主体单位直接负责，四个级别的重大风险项目分别由股份公司、二级子分公司（局）、三级子公司（处）、项目经理部监控：（此段应该按照刘总意思细化）1、特级重大风险项目：由股份公司监控。2、一级重大风险项目：由各二级子分公司（局）负责管理和监控；以股份公司名义中标和管理的项目由股份公司项目（指挥）部负责管理和监控。3、二级重大风险项目：以各二级子分公司（局）名义中标委托三级子分公司（处）代管的项目和三级子公司（处）自揽工程由三级子分公司（处）负责实施监控；属各二级子分公司（局）直接管理的项目，由二级子分公司（局）项目（指挥）部负责管理和监控。4、三级重大风险项目由现场项目经理部负责管理和监控。5、必要时，上级企业可对下级企业监控的重大风险项目进行监控。属股份公司直接管理的工程项目，均由股份公司项目（指挥）部直接负责监控。3四、项目的评估、确定和清单传递1、投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系的要求和有关程序文件规定，对项目的安全风险进行采集、识别和预评估，初步确定重大风险项目等级。2、在项目开工之初，各级项目组织应对施工过程可能存在的重大危险源进行认真辨识，对照本《办法》重大风险项目分级控制表对单位工程进行分级，在开工一个月之内须将属于重大风险项目的单位工程分级控制表报上一级工程技术管理部门。3、各级企业工程技术管理部门对本企业的重大风险项目审核认定后，建立重大风险项目清单台帐，将属于本级监管和上级监管的重大风险项目清单，按季度（月）报上一级企业工程技术管理部门。4、各级工程技术管理部门及时在“工程项目管理信息系统”上发布和更新重大风险项目清单。对重大风险项目施工全过程实行风险动态管理和监控。五、预控与防范重大风险项目预控与防范的核心是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案，公司对施组、专项方案和应急预案的编制、审批实行分级管理，履行以下程序：1、特级重大风险项目：各二级子分公司（局）自揽工程项目，由二级子公司（局）技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，上报股份公司工程技术管理部门备案；必要时由股份公司技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评4审，按照有关程序批准后实施。属股份公司项目（指挥）部直接管理的工程项目，施组、专项方案及应急预案由股份公司项目（指挥）部负责编制，股份公司技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施。2、一级重大风险项目：二级子分公司（局）项目（指挥）部直接管理的工程项目，由二级子分公司项目（指挥）部负责编制施组、专项方案及应急预案，二级子分公司（局）技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施。各三级子公司（处）自揽工程项目，由三级子分公司（处）技术负责人牵头组织编制施组、专项方案及应急预案，由二级子分公司（局）技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审和备案，按照有关程序批准后实施。3、二、三级重大风险项目：项目的施组、专项方案和应急预案由三级子公司（处）技术负责人组织编制、审核和批准，三级风险项目由项目经理部负责。六、预警信息发布和动态监控各级项目经理部应及时将重大风险项目的施工进度、安全质量控制、方案执行等情况报告上级工程技术管理部门，各级工程技术管理部门通过“工程项目管理信息系统”，按分级监管的原则对重大风险项目的进展情况进行动态跟踪，通过交班会等形式向相关职能部门通报属本级监管的重大风险项目进展情况，在重大风险作业实施前15天，发布预警信息，牵头组织对项目的风险防范工作进行检查落实，遇特殊情况及时逐级上报。5七、重大风险项目的职能部门监管重大风险项目施工过程中，各项目实施的法人单位应对施工过程实施动态管理，对项目安全生产承担直接责任和管理责任。各单位应成立以主管生产领导为组长、主管安全和总工程师为副组长、各生产职能部门为成员的重大风险项目管控领导小组，对重大风险项目进行全过程的组织协调和监督。各相关职能部门应按照“一岗双责，岗岗有责”的原则，对本级监管的重大风险项目履行监管职责。必要时派员进驻现场，实施旁站监督。经营开发部门：在对工程项目投标前，要采集和识别项目的安全风险，初步确定风险等级，充分考虑本单位对重大风险的承受能力；项目承接后向工程管理部门进行风险交底。对不可接受的重大风险项目应予规避或采取其它手段转移风险。工程及技术管理主责部门：负责组织重大风险项目的评估确认、等级划分和信息传递，掌握重大风险项目的工程进展情况，牵头组织施工组织设计、专项施工方案和应急预案的评审，及时发布预警信息，信息发布后，组织对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督。物资设备部门：参加重大风险项目的评估确认，掌握重大风险项目的物资设备情况，接到预警信息后，参与对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督。安质环保部门：参加重大风险项目的评估确认，掌握重大风险项目的安全质量情况，接到预警信息后，参与对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督。6其他职能部门：按照“一岗双责，岗岗有责”的原则，对重大风险项目的人员配备、培训、安全投入、媒体宣传等工作进行检查落实。八、附则本《办法》由股份公司工程管理部负责解释，自发布之日起施行。附表：重大风险项目分级控制表7附表：重大风险项目分级控制表序号工程项目特级重大风险项目一级重大风险项目二级重大风险项目三级重大风险项目1营业线工程涉及客运专线、高速铁路的营业线工程。1、对铁路运输有重大影响的大型站场改造工程；2、主要干线换梁施工、新线引入、更换正线道岔等施工作业；3、主要干线及枢纽上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造施工；4、在主要干线及枢纽进行顶进涵施工作业。1、对铁路运输影响较大的大、中型站场改造工程；2、主要干线以外的其他线路换梁、新线引入、更换正线道岔等施工作业；3、主要干线及枢纽以外的其他线路上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造的施工；4、在其他铁路运输线上进行顶进涵施工作业。一级、二级重大风险以外的各类施工。桥涵接长、路基帮宽、并行绕行段施工以及临近既有线铺轨架梁作业等。2地铁工程1、临近或穿越具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的建筑物、构筑物的地铁工程。2、风险控制难度极大，有可能造成重大社会影响或重大人员伤亡的地铁工程。1、开挖断面超过120m2的暗挖施工；2、浅埋或穿越建筑物、构筑物、管道、江河湖海等有重大安全影响的施工作业；3、有突泥、突水等不良地质情况；4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业。1、开挖断面在120m2以下的暗挖施工;2、浅埋以及对穿越的建筑物、构筑物、管道等有较大安全影响的施工作业；3、有松散地层、暗河、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质情况；4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工区及低瓦斯工区的施工作业。一级、二级重大风险以外的地铁施工作业。8重大风险项目分级控制表序号工程项目特级重大风险项目一级重大风险项目二级重大风险项目三级重大风险项目3隧道工程1、属富水软弱破碎围岩且有突泥、突水等不良地质的隧道工程。2、有高瓦斯工区及瓦斯突出工区的隧道工程。3、暗挖法通过江河湖海隧道工程。1、长度大于5000m且开挖断面大于150m2的施工难度大的隧道。2、属富水软弱破碎围岩、突泥、突水等不良地质隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业；4、3000m以上湿陷性黄土隧道。1、长度为5000m以下、开挖断面大于120m2小于150m2施工难度较大的隧道。2、属松散地层、溶洞、暗河、膨胀性岩层、岩爆、破碎带、岩溶、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工区的施工作业，设计为疑似瓦斯隧道；4、浅埋及穿越（铁路、公路、构筑物、建筑物、湖塘河流及各类管线等）隧道施工作业；5、3000m以下湿陷性黄土隧道。一级、二级重大风险以外的各类隧道施工作业。4桥梁工程1、具有极其复杂特殊水文、地质、气候等环境因素的桥梁工程。2、具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的桥梁工程。1、墩高超过100米以上技术复杂、施工难度大的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深达20米以上的桥梁工程；3、首次施工、技术复杂、施工难度大、桥型结构复杂、安全风险大的桥梁工程。1、墩高在50-100米技术比较复杂的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深达5~20米的桥梁工程。3、技术比较复杂、施工难度较大的桥梁工程。1、墩高50米以下的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深5米以下的桥梁工程；3、一般桥梁工程。5铺架工程1、跨铁路主干线、跨国家高速公路的铺架工程。1、跨铁路主干线桥梁架设施工；2、跨高速公路（国道）桥梁架设施工。1、跨地方铁路、专用铁路、专有铁路桥梁架设施工；2、跨公路（省道）桥梁架设施工。一级、二级重大风险以外的各类桥梁架设工程。9重大风险项目分级控制表序号工程项目特级重大风险项目一级重大风险项目二级重大风险项目三级重大风险项目6房建工程具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的房建工程。1、深度超过15米的深大基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险大的施工作业；2、1000m2以上高大模板的整体拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）。1、深度在10米以上15米以内的基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险较大的施工作业；2、500m2以上1000m2以下较大的模板拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）；一级、二级重大风险以外的基础开挖和模板工程。7四电工程营业线电气化改造工程，易对铁路运输造成重大安全影响的四电施工作业。既有线电气化改造工程，易对铁路运输造成较大安全影响的四电施工作业。一级、二级重大风险以外的各类施工作业。8爆破拆除工程1、极其复杂环境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；2、临近铁路主干线、标志性建筑物或构筑物的爆破拆除工程。1、A级复杂环境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；2、B级以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；3、临近既有线、建筑物、构筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全风险大的爆破作业。1、B级复杂环境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；2、C级以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；3、临近既有线、建筑物、构筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全风险较大的爆破作业。一级、二级重大风险以外爆破或拆除爆破工程。9