供应商管理控制程序

文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第1页共29页程序文件名称供方管理控制程序编号NVC-CX-12版本B/0生效日期2008-6-30评审签名部门评审意见签名批准：审定：审核：编制：文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第2页共29页文件修订页序号版本修改条款文件修改单编号生效日期修改人1A/0第一次修订/2006/6/22黄勇辉2B/0全面重新修订/2008/6/30刘方清3B/05.6.35.6.25。6。40032008/10/06沈流芳4B/05．6．40092008/10/27沈流芳文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第3页共29页1目的为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。2适用范围适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。3术语和定义引用公司《管理手册》中的术语和定义。3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。4职责和权限4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。4.2研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料的确认。4.3工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。4.4质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。4.5体系办负责供方管理体系评审。4.6审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。4.7物流中心负责运输供方的选择与管理。5内容和方法5.1采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类5.1.1研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。5.1.2工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。5.1.3采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。5.2供方的初步选定5.2.1供方开发部门认为需要时可以在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第4页共29页5.2.2初步筛选时每种物料一般应有一个以上备选供方，采购部门供方开发人员根据采购产品的要求以及公司发展需要搜集、选择相应的后备供方，建立“备用供方名录”。5.2.3供方选择应考虑合法的经营证件、产品品质、供应能力、经济成本及体系认证等方面因素。5.2.4采购部门供方开发人员根据产品或设计/开发的“样品需求单”、图纸等技术资料，向初选供方索取企业简介、产品报价等相关资料，及时送审价部进行比价,审价部根据供方产品质量、价格、交付、服务等方面情况进行评估，初步选择供方。5.2.5供方开发人员将初步选定供方向采购部门主管人进行汇报，再次确认物料质量、价格、交付、服务方面情况，并初步评估交易的商业风险等内容，共同筛选、确定初步选定的供方名单。5.3供方的选择与评定5.3.1供方开发人员向初步筛选的供方名单发出“供方基本资料调查表”，由供方在一周内填妥并加盖其公司印章回传，必要时要求附其他证明资料，如产品的第三方鉴定、产品规格书和相关安规认证,有要求3C的等。环保材料、产品供方应提供第三方最新的检测报告。5.3.2供方资格的确定条件采购部门根据以下几个方面，结合供方基本资料调查情况进行评估是否推荐该供方，如该供方以前曾供应过其它物料，可以依其以前品质、交付能力等方面表现进行评估，再次共同筛选、编制初步选定的供方名单。A）是否有良好的技术和生产设备，在同行业中的地位；B)是否有完善的质量、环境等管理体系、生产经营能力；C)地理位置、运输能力、物流管理等条件；D)有无良好的信誉、商业表现；E)产品价格、付款方式；F)其他资质要求。5.3.3采购部门负责根据初步选定的供方，要求供方提交样品进行确认，采购部门负责将样品交研发、PE部进行样品确认。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，初步选定供方的产品、服务经过改善后需要进行再次确认。5.3.4样品确认符合要求时，采购部门组织研发系统、质检部、工程技术中心、采购部门等相关部门对关键类采购物料供方进行现场考察。现场考察发现的问题应向供方提出、要求改善，改善效果由采购部门进行确认。5.3.5对初步选定供方在进行现场考察合格或现场考察发现的问题改善合格后，可以由采购部门经理或总监确定小批量的物料采购。5.3.6按《送样管理规范》、《设计和开发控制理程序》要求对小批量采购的物料由研发系统组织确文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第5页共29页认、PE部组织进行试用评估。提供关键元器件、原材料的供方应满足3C质量保证要求，并提供相关有效认证证明,并有按照《关键元器件、原材料检验验证与定期确认检验控制规定》进行检验。5.3.7物料经确认、试用评估符合要求后由采购部门初步建立供方档案，初步选定供方成为合格新供方。如果物料经确认、试用评估不符合要求，应由QE负责组织参与部门人员提出产品缺陷改善意见，要求供方改善，改善效果由采购部门进行确认。相同物料进行试用、评估最多不超过3次。5.3.8新供方通过物料确认、试用评估合格后，采购部门必须在7个工作日内与供方签定了“质量保证协议”，对提供环保材料供方签定“环保保证声明书”,完成对供方进行现场评审并呈报“供方评审报告”，将新供方列入“合格供方名单”送采购部门部长审核、经理或总监审定后，呈报副总裁批准。5.3.9体系办在收到“质量保证协议”、“环保保证声明书”（指定环保材料供方适用）、“供方评审报告”后方可发放“承认书”。5.3.10批量物料采购和外协的供方都必须是经过评定认可的已列入“合格供方名单”的供方。5.4合格供方的日常管理5.4.1采购部门和质检部分别建立供方相关档案，对于辅料类物料可根据重要程度确定是否建档；质检部定期收集供方相关资料，以连续监督供方产品交付能力、产品品质。5.4.2供方产品如出现严重问题或连续出现品质问题时，质检部IQC主管按《不合格品控制程序》要求发出“品质异常改善报告”要求供方改善；质检部组织对于供方改善进行效果确认，当无明显改善时，质检部IQC主管填写“供方暂停订单通知”，经质检部部长审核、管理者代表批准后发往采购部门执行停单；供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由质检部通知采购部门、审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。5.4.3供方交期连续出现3批次延误影响到正常生产时，采购部门主管向供方发出“纠正预防措施单”，改善无效或未进行改善的，采购部门发出“供方暂停订单通知”经采购部门部长审核、经理或总监审定，呈报副总裁批准后执行停单，供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由采购部门通知审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。5.5供方的审核评估及辅导5.5.1对供方的审核每年至少进行一次，关键元器件、原材料供方审核应涉及安规、其他顾客要求及法律法规等方面内容。5.5.2对于产品提供的供方由采购部门、质检部确定其以往供货的业绩，根据提供产品或服务的性质、数量、重要程度确定是否进行质量、安全等方面的审核，并由采购部门开发人员制定第二方审核方案，经部长审核、经理或总监审定后，呈报生产副总裁批准。5.5.3采购部门按批准的第二方审核方案组织体系办、质检部、工程技术中心PE部等对供方进行第二文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第6页共29页方审核，审核时审核小组按填写“供方现场审核记录”，编制“第二方审核报告”。5.5.4对公司暂无条件测试，只能通过试用验证的重要物料的供方和只能测试部分性能的重要物料的供方应加强供方产品技术、工艺技术、质量方面的辅导。5.5.5应通过与供方的沟通与辅导，优化供应结构，建立长期合作、质量逐步向上、价格合理的供方网络，形成互利的供方关系。5.5.6采购部门、质检部根据审核结果，结合辅导重点共同确定是否需开展相关的技术、质量管理、安规管理等方面的辅导；辅导项目、人员、时间安排等由质检部IQC主管提出，质检部部长审核、品质总监审定、并报生产副总裁批准后执行。5.5.7辅导效果通过供方的供货业绩、服务进行确认。5.6供方等级评估及其控制5.6.1质检部负责组织采购、PE部等对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写“年月供方定期评审报告”。采购部门每季度组织一次合格供方定期评价。5.6.2评价时按百分制，质量评分占50%（质检部考核），交货期评分占30%（采购部门考核），服务占15%（采购部考核）、成本优势占5%（审价部考核）。5.6.3考核成绩及计算方法①质量得分X＝【1－（进料不合格批数/总进料批数）】×50②交期得分Y＝【1－（逾期批数/总进料批数）】×30③服务z=15分④成本优势W=5分5.6.4考核等级与奖惩等级总得分奖惩A级90分以上为优秀供方，可加大采购量；B级75-90分为合格供方，可正常采购；C级60―75分仍为合格供方，但需进行重点辅导，减量采购或暂停采购。D级＜60分为不合格供方或单项质量评价得分X＜25分，需进行辅导，连续2个月评为D级的供方将暂停采购或予以淘汰。5.6.5供方考核等级为D等级，由IQC主管发出“纠正预防措施单”提出改善要求，采购部门将对其供方进行辅导，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行逐步增量采购，对于未整改或经辅导改善无效果的供方取消资格予以淘汰，由质检部发出“供方暂停订单通知”经质检部部长审核、管理者代表批准后取消其合格供方资格。如因特殊情况留用，需品质总监审定、生产副总裁批准后执行，但应加强对其供应产品的来料验证。文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0第7页共29页5.6.6对供方考核等级为C等级时，由采购部门、质检部IQC组发出“纠正预防措施单”，并监督整改效果，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行减量采购，对于未整改或整改无效果的供方降级或取消资格。5.6.7绿色产品、物料供方原供应链发生变更，供方应提供变更后的最新物料材质证明或检测证明书。如质检部检验来料不符合规定或遇顾客投诉,其原因是供方的供应链变更的,质检部评估产品变更后的影响，要求采购部门通知供方提供最新的“材质报告”或证明资料。5.7对服务供方控制5.7.1为公司提供运输、检测、计量、培训等服务的供方选择时应进行供方现场考察、商业信誉及供应表现等环节调查，服务供方由采购部门或相关主管部门进行筛选，并建立相应的服务供方档案。5.7.2主管人员提出服务供方，报职责部门部长审核、经理或总监批准后，方可成为合格供方向公司提供服务。其服务质量由直接相关部门对其进行监控，不能满足服务要求时可向采购部门或职责主管部门反馈取消供方资格。5.8杂项物料供方的开发、选择和控制5.8.1设备及其备品备件供方的开发、选择、控制按照《设备管理控制规定》执行。5.8.2生产工具、夹具及模具等工艺装备供方的开发、选择、控制分别按照《生产工夹具管理规定》《模具控制规定》及《ROHS生产工夹具管理规定》执行。5.8.3非生产用杂项物料供方开发、选定与控制A）供方开发人员收集杂项物料供方资料，建立“