信诚深度价值股票型基金(LOF)份额发售公告

信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告基金管理人：信诚基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告目录【重要提示】......................................................................................................3 一、本次基金份额发售基本情况......................................................................5 二、募集方式与相关规定................................................................................11 三、场内认购的开户及认购程序....................................................................14 四、场外认购的开户及认购程序....................................................................14 五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序............................................15 六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序............................................20 七、清算与交割................................................................................................24 八、基金的验资与基金合同生效....................................................................24 九、本次份额发售当事人和相关机构............................................................24 信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告3【重要提示】1.信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2010年5月21日证监许可[2010]679号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。2.本基金类别为股票型，运作方式为契约型、上市开放式。基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。3.本基金的管理人为信诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4.本基金募集期自2010年6月21日至2010年7月23日，通过深交所挂牌发售，同时通过基金管理人指定的场外销售机构（包括直销中心和代销机构）发售。本公司可根据基金销售情况，依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限，并及时公告。但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。5.投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金将通过基金管理人直销中心和各代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理本基金场外认购业务。代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司。办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。6.本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者。信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告47.若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。认购期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和代销机构的代销网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。若投资人欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳A股账户”）或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。8.通过代销网点场外认购本基金份额，单笔最低金额为1,000元人民币（含认购费）。通过直销中心首次认购的最低金额为50万元人民币（含认购费），追加认购最低金额为1,000元人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000元。通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金，单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。投资人认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额计入投资人账户，具体份额数以注册登记人的记录为准。9.为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金，本公司与中国建设银行股份有限公司（以下简称为“中国建设银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称为“农业银行”）和招商银行股份有限公司（以下简称为“招商银行”）合作，面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）持卡人和招商银行一卡通持卡人推出基金网上交易业务。持有以上银行卡的投资人，通过登录本公司网站，按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。10.销售网点（指代销网点和/或直销中心和/或本公司网上交易平台）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。11.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2010年6月17日《中国证券报》、6月18日《证券时报》和6月21日《上海证券报》上的《信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。12.在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如本基金增加其他代销机构的，本公司将及时公告。信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告513.投资人如有任何问题，可拨打本公司的客户服务电话400-666-0066或021-51085168咨询购买事宜。14.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。15.本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容，对于“场外认购”、“场内认购”均适用。16.基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金是主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，为证券投资基金中的高风险、高收益品种。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、上市交易风险、技术风险及其他风险等。本基金以1.00元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。一、本次基金份额发售基本情况（一）基金名称信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）（二）基金简称及代码基金简称：信诚深度价值股票（LOF）深交所场内简称：信诚深度基金代码：165508（三）基金运作方式和类别契约型、上市开放式，股票型证券投资基金（四）基金存续期限不定期（五）基金份额初始面值（认购价格）每份基金份额初始面值为人民币1.00元（六）深交所挂牌价格人民币1.00元（七）募集对象个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。（八）销售方式信诚深度价值股票型基金（LOF）份额发售公告6投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。投资人也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。（九）销售场所本基金的场外认购通过基金管理人直销中心、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理。本基金的场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。本基金认购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代理本基金场内基金份额的销售。其具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。基金管理人直销中心、代销机构办理本基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本公告以及当地销售机构的公告。基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。（十）销售渠道与销售地点1、中国建设银行股份有限公司中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。在基金募集期间，投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站:咨询或了解本基金购买事宜。2、中国农业银行股份有限公司中国农业银行拥有一级分行32个，直属分行5个，境内20000多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。3、中信银行股份有限公司中信银行在以下51个城市的近600个网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、杭州、绍兴、嘉兴、温州、南京、泰州、扬州、常州、无锡、南通、宁波、苏州、广州、佛山、东莞、深圳