关于上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市之补充法律意见书

关于上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市之补充法律意见书致:上海凯宝药业股份有限公司通力律师事务所(以下简称“本所”)根据与上海凯宝药业股份有限公司(以下简称“股份公司”或“发行人”)签订的《聘请律师合同》,指派陈巍、张征轶律师(以下简称“本所律师”)作为股份公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市(以下简称“本次发行”)的特聘专项法律顾问,已出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市之法律意见书》(以下简称“法律意见书”)和《关于上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市之律师工作报告》(以下简称“律师工作报告”),现根据股份公司及中国证券监督管理委员会090945号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称“反馈意见”)的要求,特就有关事宜出具本补充法律意见书。本所律师已经根据反馈意见的要求再次履行了审慎核查的义务,并对反馈意见的落实情况提出本补充法律意见书,法律意见书和律师工作报告中所做的本所及本所律师的声明事项以及相关定义同样适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意见书和律师工作报告的补充。一.委托持股真实性及委托资金来源情况(一)委托持股的过程及其真实性1.2000年凯宝药业设立及委托持股关系的形成经本所律师核查,凯宝药业系于2000年4月12日由新谊药业和凯托集团0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-1共同出资设立的有限责任公司。凯宝药业设立时的注册资本为750万元,其中新谊药业出资占注册资本总额的90%,凯托集团出资占注册资本总额的10%。经本所律师核查,根据股份公司提供的由凯宝药业、新谊药业、金鑫商贸、中兴贸易以及穆来安等111名中国籍自然人共同签署的《关于上海凯宝药业有限公司委托持股关系情况的说明与确认函》(以下简称“《确认函》”),工商登记显示的新谊药业名下的全部凯宝药业股权,部分系由新谊药业实际出资而取得,部分系由穆来安等110名自然人实际出资并委托新谊药业代为持有相应的股权,即,穆来安等110名自然人实际出资形成的凯宝药业股权于工商登记时登记于新谊药业名下,但穆来安等110名自然人实际出资所对应的全部财产权益实际归属于穆来安等110名自然人。经本所律师核查,根据《确认函》,上述675万元出资实际由新谊药业以其自有资产先行向凯宝药业出资,该等110名实际出资人随后分别向新谊药业支付了其各自应付并由新谊药业先行垫付的相应出资款项,新谊药业亦根据该等110名实际出资人的出资款项支付进程分别开具了收款收据。经本所律师核查,新谊药业提供的收款收据与该等110名实际出资人的出资总额相符。根据上述核查,凯宝药业设立时,新谊药业与凯托集团实际拥有的凯宝药业股权及穆来安等110名委托新谊药业持股的自然人实际出资情况及本所律师核查的相关出资款收据情况如下:编号工商登记的股东实际出资的股东出资额(万元)出资比例(%)出资款收据开具日期相关证明文件1.新谊药业穆来安202.66672000年2月24日2000年6月28日2000年11月20日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-22.张善杰202.66672000年2月23日2000年4月10日2000年4月17日2000年5月4日2000年5月15日2000年6月26日新谊药业收据3.畅清岭202.66672000年2月23日2000年2月24日2000年4月7日2000年4月8日2000年4月30日2000年5月5日2000年5月9日2000年5月15日新谊药业收据4.李修海202.66672000年2月22日2000年2月24日2000年4月17日2000年4月29日2000年6月8日新谊药业收据5.杜发新202.66672000年2月24日2000年3月30日2000年5月8日新谊药业收据6.从云60.80002000年2月28日2000年6月14日新谊药业集团公司收据7.穆来宾111.46672000年2月25日2000年4月27日新谊药业收据8.王忠山202.66672000年2月28日2000年3月30日2000年4月21日2000年4月21日2000年4月29日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-39.张吉生202.66672000年3月3日2000年7月31日新谊药业收据10.赵加志101.33332000年2月29日2000年3月18日2000年5月9日2000年6月30日新谊药业收据11.马志山101.33332000年2月28日2000年4月5日2000年5月7日2000年5月8日2000年5月24日新谊药业收据12.孔繁印10.13332000年2月28日新谊药业收据13.吕和际60.80002000年2月24日新谊药业收据14.尚学霞10.13332000年2月28日新谊药业收据15.王乃杰10.13332000年2月28日新谊药业收据16.赵明瑞202.66672000年2月25日2000年4月10日2000年5月8日新谊药业收据17.秦春瑞101.33332000年2月28日2000年4月7日2000年5月8日新谊药业收据18.生秀泽131.73332000年2月23日2000年3月28日新谊药业收据19.张呈峰101.33332000年2月28日2000年3月31日2000年4月30日2000年5月11日2000年5月15日新谊药业收据20.赵云峰101.33332000年2月28日2000年5月11日新谊药业收据21.王孟国50.66672000年2月28日2000年4月30日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-422.侯起志172.26672000年2月28日2000年4月7日2000年5月9日2000年5月11日新谊药业收据23.石凤国12.61.68002000年2月28日2000年4月10日2000年5月9日2000年7月6日新谊药业收据24.苏爱民10.13332000年2月28日新谊药业收据25.王平10.13332000年2月25日新谊药业收据26.王红10.13332000年2月28日新谊药业收据27.刘宜善202.66672000年2月28日2000年4月15日2000年7月6日新谊药业收据28.来新民202.66672000年2月28日2000年5月8日2000年5月11日新谊药业收据29.王崇帮101.33332000年2月28日2000年5月8日新谊药业收据30.闫保明202.66672000年2月25日2000年4月12日2000年4月14日2000年5月12日新谊药业收据31.陈贡兴10.13332000年3月1日新谊药业收据32.韩光庆20.26672000年2月28日新谊药业收据33.花玮鞠20.26672000年4月5日新谊药业收据34.李军10.13332000年2月28日新谊药业收据35.张毅20.26672000年2月29日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-536.岳随有202.66672000年2月23日2000年4月5日2000年4月29日2000年5月8日2000年7月4日2000年8月4日新谊药业收据37.张棚131.73332000年3月13日2000年4月5日2000年8月9日新谊药业收据38.杜好武152.00002000年2月28日2000年4月7日2000年6月13日新谊药业收据39.穆来栋17.72.36002000年2月25日2000年3月27日2000年4月20日2000年4月28日2000年5月12日2000年6月28日新谊药业收据40.宋祥林30.40002000年3月1日新谊药业收据41.吕海兰101.33332000年2月24日2000年4月30日2000年6月14日新谊药业收据42.苗增全202.66672000年2月23日2000年5月8日2000年5月9日2000年5月19日新谊药业收据43.李世芬101.33332000年2月28日2000年4月30日2000年6月28日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-644.宋敬启101.33332000年2月24日2000年3月28日2000年4月24日2000年4月30日新谊药业收据45.冯德宏101.33332000年2月25日2000年4月10日2000年6月14日新谊药业收据46.邵长青182.40002000年2月28日2000年5月17日新谊药业收据47.王国明50.66672000年2月23日2000年4月26日新谊药业收据48.曹殿绪10.13332000年2月24日新谊药业收据49.李再兴10.13332000年2月25日新谊药业收据50.刘志魁10.13332000年2月25日新谊药业收据51.陈春连10.13332000年2月28日新谊药业收据52.陈红献10.13332000年3月1日新谊药业收据53.崔晓霞10.13332000年3月1日新谊药业收据54.崔兴捷10.13332000年2月28日新谊药业收据55.董来岭20.26672000年2月28日新谊药业收据56.杜敏10.13332000年2月25日新谊药业收据57.杜海峰10.13332000年2月28日新谊药业收据58.杜习杰10.13332000年2月28日新谊药业收据59.杜新利10.13332000年2月28日新谊药业收据60.杜兴刚10.13332000年2月25日新谊药业收据61.范秀霞10.13332000年2月28日新谊药业收据62.耿书琴10.13332000年3月1日新谊药业收据63.蒋丽10.13332000年3月1日新谊药业收据64.焦德钢10.13332000年2月26日新谊药业收据65.焦秀清10.13332000年3月1日新谊药业收据66.李承志10.13332000年2月28日新谊药业收据67.李敏10.13332000年3月1日新谊药业收据0830005/ZYZ/jw/ewcm/D9签署本3-3-1-2-768.梁国俊10.13332000年2月28日新谊药业收据69.梁乐平10.13332000年2月28日新谊药业收据70.刘毅10.13332000年2月28日新谊药业收据71.吕名宇10.13332000年2月27日新谊药业收据72.马常凤10.13332000年2月28日新谊药业收据73.马云10.13332000年2月25日新谊药业收据74.穆利侠20.26672000年2月28日新谊药业收据75.穆义堂10.13332000年2月28日新谊药业收据76.任晓燕10.13332000年2月28日新谊药业收据77.茹素芬10.13332000年3月1日新谊药业收据78.申献珍10.13332000年2月28日新谊药业收据79.苏德顺30.40002000年2月28日新谊药业收据80.孙秀兰10.13332000年2月28日新谊药业收据81.王小朋10.13332000年2月28日新谊药业收据82.石凤云10.13332000年2月26日新谊药业收据83.王来温10.13332000年2月27日新谊药业收据84.王乃勇10.13332000年2月28日新谊药业收据85.王淑敏10.13332000年3月1日新谊药业收据86.王秀君10.13332000年3月1日新谊药业收据87.王绪芳10.13332000年3月1日新谊药业收据88.许秀珺10.13332000年2月29日新谊药业收据89.许胜堂10.13332000年2月28日新谊药业收据90.薛红军10.13332000年2月28日新谊药业收据91.苑晓春10.13332000年3月1日新谊药业收据92.岳建文10.13332000年2月28日新谊药业收据93.岳凌琴10.13332000