DT证券公司合规管理制度构建的研究

大连理工大学硕士学位论文DT证券公司合规管理制度构建的研究姓名：王宇申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：秦学志20091212DT证券公司合规管理制度构建的研究作者：王宇学位授予单位：大连理工大学相似文献(2条)1.学位论文郭爱文证券公司合规管理体系研究2008近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，致使大量券商或被行政整顿，或进入破产清算，给国家造成巨大损失，这些都与证券行业合规管理制度、合规管理组织及合规风险管理机制缺失，或合规管理工作不能真正落实密不可分。本文拟在针对目前我国证券公司合规管理缺失，合规风险突出的问题，有针对性地借鉴国内外有关金融机构的合规风险管理先进经验及监管做法，构建我国证券公司的合规风险管理体系，增强证券公司自我约束能力，保障、促进证券公司持续规范和稳步健康发展。本文特点在于根据我国证券公司目前的实际状况及面临的生存环境，结合国外先进经验，理论联系实际，急证券公司所急，研究“合规”这一关系到证券公司生死存亡的症结问题，对证券公司的生存和发展具有现实的指导意义。本文的重要见解：一是合规理念更新。传统合规理念认为合规是合规专业人员的责任，注重外部监管。本文认为合规必须体现和贯彻“合规从高层做起”、“合规并不只是专业人员的责任”“全员合规”、及“合规创造价值”等理念；二是构建合规管理体系框架。目前国内各证券公司正积极控索建立合规管理体系，本文借鉴国外金融行业合规管理先进经验，结合国内证券公司合规管理现状，理论联系实际，通过设立合规负责人，明确其在合规管理中的重要地位，并以此为中心建立证券公司内部合规、自律与外部监管的桥梁，构建符合我国实际情况的合规管理体系架构，具有前瞻性，对各证券公司、监管机构实施合规管理及合规监管具有非常现实的借鉴意义。2.学位论文曹向波外部监管与内部治理互动的证券公司财务风险控制研究2008我国证券市场经历着一个不断探索和不断完善的过程。南方证券、大鹏证券等证券公司由于违规经营被中国证监会停止从事证券业务经营资格，许多证券公司出现资不抵债，风险频频爆发。有效防范和控制证券公司财务风险，关系到证券公司本身的生存和发展，关系到经济安全和社会稳定等一系列问题。本文在充分回顾国内外相关文献的基础上，从外部监管和内部治理协同互动的角度，对我国证券公司财务风险控制进行了系统的研究。本文研究遵循效应分析和缺陷分析相结合、理论分析和实务分析相结合。在建立财务风险内涵、财务风险控制等基础理论的构架后，结合证券实务分析财务风险特征与财务风险点。按照从单一到结合的线性思路，先分别从外部监管和内部治理出发，在肯定了它们各对财务风险的控制效应的同时也分析了尚存的缺陷，再着重对外部监管和内部治理互动的风险控制体系进行了研究，强调了外部监管和内部治理的分离造成了制度控制点的设计不当，本文选取了客户交易结算资金制度和国债回购制度作了详细分析。此外，结合今年在证券行业大力推行的行业改革——证券公司合规管理，以湖南试点公司泰阳证券为案例，分析并探索如何更有效地开展合规管管理来实现外部监管与内部治理的有机互动，对我国证券行业有效推广合规管理制度具有积极作用。最后，对证券公司如何防范和控制财务风险提出了建议和对策。本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：10db89cf-8771-421a-ba31-9dc7014c30d1下载时间：2010年8月3日