市场失灵和微观经济政策(完整版)选读

经济学原理市场失灵有哪几种情况？市场失灵(marketfailure)——指由于完全竞争市场以及一系列理想化假定条件并不现实，市场机制在很多场合不能正常发挥作用，导致资源配置缺乏效率，不能达到帕累托最优状态的情形。边际社会收益是否等于边际社会成本帕累托最优：任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏的资源配置状态。又称为帕累托最优效率。帕累托改进：是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人的境况变得更好。当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。导致市场失灵的原因一般是：垄断、外部性、公共物品和信息不完全。市场失灵能否解决？本章主要内容：§1垄断§2外部性§3公共物品§4非对称信息§5政府失灵论第一节垄断一．垄断与低效率二．寻租理论三．政府对垄断的限制一、垄断与低效率OPmDPQAC=MCQmQ*P*1．效率低下（PMC）2．社会缺乏公平(存在垄断利润)3．寻租bca纯损二、寻租理论寻租活动：指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的非生产性寻利活动。寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。寻租案例：康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好，总经理､党委书记的共同看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因此只要能拿来批文，可以不惜血本公关｡于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资本营运”｡如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了上市批文｡据有关部门调查，在康赛集团股票案中，受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官员｡医药业的寻租行为据估计，我国财政收入平均年递增10％，而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，中间价则为20—50元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。三、政府对垄断的限制1．管制①价格管制：成本加成定价、收益比率定价、最高限价②要求企业按照普遍服务的原则进行交叉补贴。2．实施托拉斯法例如美国：《谢尔曼法》(1890)《克莱顿法》(1914)《联邦贸易委员会法》(1914)《罗宾逊－帕特曼法》(1936)《惠特－李法》(1938)《塞勒－凯弗维尔法》(1950)我国公用事业取消垄断势在必行对一些垄断性公用事业领域如民航、电信、铁路取消垄断的改革势在必行：①要实行政企分开。②要打破“一花独放”的垄断局面。③还必须处理好各种利益关系。第二节外部性一．外部性及其分类二．外部性对资源配置的影响三．解决外部性的对策四．科斯定理一、外部性及其分类外部性：是指生产者或消费者在自己的活动中，并非出于自愿带给了与之无关的他人一种有利影响或不利影响，而这种有利影响带来的利益（收益）或有害的影响带来的损失（成本）都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。亦称外部效应或溢出效应。私人收益社会收益私人成本社会成本外部经济(正外部性)外部不经济(负外部性)私人收益社会收益私人成本社会成本生产、消费吸烟、半夜放摇滚乐、放牧-庄稼、污水-渔场、废气。植树、种花、遵守交通规则、基础研究。二、外部性对资源配置的影响外部性造成完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。一般而言，外部经济时，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；外部不经济时，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。生产的外部不经济图示：外部性的来源：1．产权不明确。产权是对一定资源、物品的所有、使用、处置等权利。新鲜空气的产权？河水的产权？2．交易成本。协调成本：免费搭车倾向谈判成本、执行成本等3．市场力量。企业VS分散的受害者没有明晰的私人产权就没有相应的市场。三、解决外部性的对策1．税收和补贴（庇古税）（1920《福利经济学》）2.企业合并（内部化）3.明确产权（科斯定理）私人成本＝社会成本私人收益＝社会收益基本思路为什么对汽油征高税？在许多国家，汽油是经济中收税最重的物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性(拥挤、车祸、污染)的庇古税。因此，汽油税并不像大多数税收那样引起无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道路和更清洁的环境。一个电脑编程人员游说说：反对对软件进行版权保护。他的观点是：每个人都会从为个人电脑编写的创新程序中获益，与各式各样的电脑程序的接触甚至会鼓舞年轻的编程人员编出更多的创新程序。考虑到由于他的建议而可能得到的边际社会收益，你同意该编程人员的主张吗？即问即答不同意。电脑编写的创新程序是一种科学技术研究中的创新性成果。这种研究成果的取得要耗费大量精力与资金。但研究带来的创新常常难以得到保护，很容易为别人获得并使用和获益，这就是研究与开发中正的外部性。人们从电脑编程创新中获得的私人收益小于社会收益。如果该创新设计能申请专利保护，则创新者可通过生产和销售新产品获得大量利润，使私人利益接近社会利益，有效鼓励人们从事创新活动。如果没有专利保护，人们创新积极性会受到很大打击。因此，反对对软件进行版权保护的主张不可取。四、科斯定理科斯定理：只要产权明确，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯定理进一步强调了“看不见的手”理论。科斯定理是如何发挥作用的？假定张三养了一条狗。狗的狂叫影响了邻居李四。张三从养狗中得到了收益，但这条狗给李四带来了负外部性。私人解决这一问题有两种方案：第一，若张三从养狗中得到收益500元，而李四由于狗的狂叫承担了800元的成本，李四可支付给张三600元使张三放弃养狗。这一结果使双方的状况都比以前好，是有效率的。其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。第二，若张三从养狗中得到收益1000元，李四承担成本800元，张三不会接受任何低于1000元的价格，而李四也不会支付任何高于800元的价格，所以，张三继续养狗，李四继续承受负外部性。就社会来说，这种结果也是有效的。当然，李四在法律上有权要求和平与安宁，张三可以向李四付钱，让李四同意他养狗。不管最初的权利如何，张三和李四都可以达到有效率的结果。科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率的。科斯定理实际运用中的难题：①资源的财产权是否总是能够明确地加以规定？②已经明确的财产权是否总是能够转让？③明确的财产权的转让是否总能实现资源的最优配置？第三节公共物品(publicgoods)一．私人物品与公共物品二．公共物品的有效产量三．搭便车和市场失灵一、私人物品与公共物品私人物品：是由个人消费的物品。其特征是消费的排他性与竞争性。排他性：对商品支付价格的人才能消费，其他人则不能。竞争性：如果某人已消费了某种商品，其他人就无法再消费了。市场机制只有对私人物品才有效率。公共物品：既无竞争性又无排他性的物品。或者说是把它提供给新增加一个人的边际成本是严格为零的，而且要阻止人们得到它又是不可能的物品。如国防、路灯。公共资源：有竞争性但无排他性的物品。如海鱼。准公共物品：有排他性而无竞争性的物品。可说存在这种物品的自然垄断。如消防。准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，成本会增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。私人物品衣服、蛋糕拥挤的收费道路准公共物品上网、有线电视、不拥挤的收费道路公共资源海洋的鱼、环境拥挤的不收费的道路公共物品国防、知识、基础研究、不拥挤的不收费道路非排他性非竞争性竞争性排他性案例：经济学家话灯塔经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。1974年，罗纳德·科斯认为灯塔可作为准公共物品对待，在相关船只经过的码头收灯塔服务费。案例：公地的悲剧一个乡村有一块公地，村民在这块公地上放牧奶牛。现在的问题是：在这块公地上放牧的最优奶牛数量是多少？实际放牧的奶牛数量又是多少？由于这块公地没有明确的所有权，如果每一个村民都能够毫无限制地使用公地，则实际放牧的奶牛数量远远超过它的最优水平。后果是使公地将由于长期的过度放牧而日益衰落。二、“搭便车”和市场失灵搭便车：即免费乘车，指不花钱而进行享受。公共物品无法得到市场需求曲线，另外无法避免“搭便车”，因而造成市场失灵。公共物品的资源配置只好依靠政府进行干预和管理。政府提供公共物品的决策方法是成本－收益分析法。如果政府确信总利益大于成本，它就可以提供公共物品，并用税收为它支付，这可以使每个人的状况变好。准公共产品可以通过设立排他装置转化为私人产品再通过市场机制来运行。第四节非对称信息一．非对称信息二．逆向选择三．道德风险四．委托－代理问题一、非对称信息信息不完全：是指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。不对称信息：是指市场上买卖双方了解和所掌握的信息不一样多。一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。①认识能力有限②掌握信息的成本太高③信息商品特殊原因：逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，拥有信息少的一方作出不利于另一方的选择。逆向选择是合同签订前的信息不对称所导致的问题。例如二手市场上差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道更多时，便会产生逆向选择问题，使价格不能真实地反映市场的供求关系，导致资源配置的低效率。例如：二手车、保险、劳动和资本市场等。二、逆向选择“柠檬市场”：“柠檬”在美国俚语中表示“次品”或“不中用的东西”。“柠檬市场”是次品市场的意思。当产品质量对买卖双方存在信息不对称时，或者说当产品的卖方对产品质量比买方有更多的信息时，柠檬市场就会出现，低质量产品会不断驱逐高质量的产品。。治理逆向选择的办法：政府强制认证，实行准入制；强制实行“三包”制度；政府强制投