XXXX年广州市科技计划项目管理办法(征求意见稿)

-1-广州市科技计划项目管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条为规范广州市科技计划项目（以下简称“市科技计划项目”）管理，保障科技计划项目管理的公开、公正、科学，提高科技计划项目管理效率和实施成效，依据《广州市科技创新促进条例》等有关规定，制定本办法。第二条市科技计划项目是指根据全市科技发展战略和科技创新规划，以市财政科技经费支持，列入市科技计划，并在一定期限内由法人单位承担组织实施的科学技术研究开发及相关活动。第三条本办法适用于广州市科技和信息化局（以下简称“市科信局”）管理的科技计划项目的申报、受理、评审、立项、实施管理、验收、终止、绩效评价等管理工作。国家、省赋予广州市管理职责，由广州地区的单位承担的国家、省科技计划项目管理办法另行规定。第四条市科技计划项目管理遵循权责明确、科学公正、公开透明、绩效导向的原则。第五条市财政科技经费对科技计划项目采取前期资助和后补助等多种投入方式。第二章各方职责-2-第六条市科技计划项目管理各方包括：市科信局、项目组织单位、项目承担单位、科技服务机构、评审或咨询专家等。市科信局是市级科技计划的管理部门，根据职能及市政府相关规定单独或会同其他职能部门对科技计划项目进行管理、协调。项目组织单位是指项目承担单位的上级主管部门。项目组织单位一般为市级行政部门、区科技行政主管部门、广州高新技术产业开发区及下属各园区管委会、中央及省驻穗机构、部属省属高等院校和科研院所等。项目承担单位是承担我市科技计划项目具有独立法人资格的企业、高校、科研机构或其他机构，其中，独立承担或联合承担的第一承担单位必须在广州市行政区域内注册。科技服务机构是指接受市科信局委托开展科技计划项目管理或具有科技计划项目管理法定职能的机构或组织。评审或咨询专家是指接受市科信局或科技服务机构聘请，参与我市科技计划项目管理活动的专家。第七条市科信局的职责是：（一）编制年度科技计划、申报指南和科技经费预算安排建议；（二）组织项目申报、评审、立项，会同市财政部门下达经费；-3-（三）组织对项目的执行情况和经费使用情况进行监督检查，批准项目变更和终止的申请；（四）组织项目验收和绩效评价；（五）委托科技服务机构开展科技计划项目管理；（六）组织对科技计划项目实施产生科技成果的管理；（七）建立市科技计划管理信息系统；（八）建立市科技和信息化专家库，完善专家的遴选、使用和信用管理制度；。（九）建立科技计划项目管理全流程公开、公示制度；（十）指导、监督科技服务机构开展科技计划项目管理工作。第八条项目组织单位的职责是：（一）负责申报项目的审核、推荐及项目申报材料的报送工作；（二）开展项目执行情况的监督检查，汇总和报送项目执行情况报告，督促项目承担单位按期完成合同书规定的任务；（三）开展项目经费使用情况的检查，督促项目承担单位配套资金按时到位、项目经费专款专用，按要求报送经费使用情况；（四）审核科技计划项目变更、终止等重大事项；（五）审核并报送项目验收材料，协助验收工作。-4-第九条项目承担单位的职责是：（一）负责项目的组织实施，按进度要求完成合同书规定的任务；（二）负责对项目执行过程中产生知识产权的保护、管理和运用，加快科技成果的应用推广和产业化；（三）指导、督促项目负责人及科研人员及时、规范、准确做好研究开发、试验等科研记录，确保原始记录客观、真实、完整；（四）根据科技计划项目管理要求，向市科信局和项目组织单位报告项目执行情况、项目中期报告、经费到位及使用情况等；（五）及时报告项目执行中出现的重大事项；（六）项目完成后，按规定进行项目验收。第十条科技服务机构的职责是：（一）遵守科技计划项目管理规定，根据市科信局的委托或自身法定职责，按时按质完成项目受理、评审、中期检查、验收等组织工作；（二）遵守“公开、公平和公正”的原则，确保所提供的服务优质和高效；（三）客观、及时地向市科信局反映在科技计划项目管理服务过程中发现的问题；（四）接受市科信局的指导和监督。-5-第十一条评审或咨询专家的职责是：（一）独立、客观、公正地提供个人专业评审或咨询意见，不受任何影响公正性因素的干扰；（二）严格维护项目申报和承担单位的知识产权和技术秘密。第三章申报与受理第十二条项目申报指南编制。市科信局根据市科技创新规划和市委、市政府重点工作，组织制定市科技计划项目申报指南。申报指南需明确各类科技计划专项支持方向和范围、财政科技经费支持的额度、经费支持的方式和经费拨付方式，申报单位的条件、申报需提交的材料，申报的时间、渠道、方式、要求，受理单位、地址、联系方式等。第十三条项目申报指南编制程序。（一）需求征集。由市科信局通过广州市科技和信息化网等常年向社会公开征集重大科技需求，作为项目申报指南编制的依据；（二）整理汇总。市科信局通过开展调研、技术预测、专家研讨等形式，对征集的重大科技需求进行汇总、凝练，形成各科技计划专项项目申报指南建议；（三）征集公众意见。市科信局将项目申报指南建议通过广州市科技和信息化网征询公众意见；-6-（四）咨询专家意见。市科信局将各科技计划专项申报指南建议提交市科技专家委员会，提出咨询意见；（五）行政审议。市科信局根据市科技专家委员会咨询意见修改后，由市科信局局务会议审议。第十四条项目征集。市科技计划项目申报指南在广州市科技和信息化网上公布，公开向社会征集项目。第十五条审核推荐。申报市科技计划项目须经项目组织单位审核推荐。（一）申报单位为市属单位的，由市行政主管部门审核推荐;（二）申报单位为中央及省属驻穗机构、部属和省属高校、科研院所的，由其科技管理部门审核推荐;（三）广州高新技术产业开发区内企业申报项目由高新区管委会及其各园区管委会审核推荐;（四）申报单位属各区的，由各区科技行政主管部门审核推荐。第十六条申报单位条件。市科技计划项目申报单位应当符合以下基本条件：（一）在广州市注册并具有独立法人资格的企事业单位或其他机构；（二）在相关领域具有一定的技术优势；（三）具有完成项目实施的工作基础和条件，有健全的-7-科研管理制度和财务管理制度；（四）过去3年内在申报和承担国家、省、市科技计划项目中没有不良信用记录。第十七条申报限制。市科技计划项目实行申报限制。（一）同一项目不得在同一年度申报不同的市科技计划专项类别；（二）市科技计划已立项项目不得重复申报；（三）项目负责人在研项目和当年申报项目累计不得超过1项，项目主要承担人的在研项目和当年申报项目累计不得超过2项。项目参与者（含负责人）前3名视为项目主要承担人；（四）申报单位存在到期未验收的市科技计划项目的。第十八条项目受理。市科技计划项目实行网上申报，并提交纸质申报材料一份。市科技计划项目的申报由具有法定职责或市科信局委托的科技服务机构统一受理。第四章评审与立项第十九条立项审核制度。科技计划项目实行专家评审与行政决策相结合的立项审核制度。第二十条专家评审。专家评审采取专家网络评审、专家论证会等方式。专家评审意见是项目立项决策的重要参考依据。第二十一条专家选取。市科信局开展或委托科技服务-8-机构开展项目管理所聘请专家应该从市科技专家库中随机选取，具体办法按《广州市科技和信息化局专家库管理办法（试行）》及《广州市科技和信息化局专家库操作规程》执行。专家名单在广州市科技和信息网上公开。第二十二条形式审查。形式审查为材料审查，科技服务机构就项目申报材料完整性、申报单位资格、申报限制等进行审查，审查合格的项目进入专家评审环节。有下列情形之一者为形式审查不合格：（一）申报材料不全，不符合科技计划项目申报指南规定要求的；（二）申报单位不符合基本条件要求的；（三）申报单位违反申报限制规定的；（四）项目申报单位和项目负责人的信用记录达不到申报条件的。形式审查结果在广州市科技和信息化网上公开，供公众查询。第二十三条专家网络评审。专家网络评审由市科信局委托或具有法定职责的科技服务机构组织。（一）专家网络评审采取量化评分的方式。每个项目由5名专家组成项目评审组，其中技术专家3名、管理专家1名、财务专家1名；科技计划专项规定不需要进行财务审核的，专家组由3-9-位技术专家和1位管理专家组成；（二）评审专家根据不同的专项和内容进行评审，主要就项目的必要性、创新性、研究（或实施）方案的可行性、经费预算的合理性和承担单位的研发团队、管理能力、创新能力等方面进行量化评分，并就上述内容给出定性评价意见；（三）项目量化评分结果由技术分（技术专家和管理专家的平均分）和财务分组成，以技术分作为项目排序的依据，项目财务分低于60分的为专家评审不合格，不予立项；（四）评审结果予以公开。科技计划专项另有专家评审办法的按其规定开展评审。第二十四条行政决策。行政决策过程包括项目责任处室审核、局务会议审定。（一）项目责任处室审核。市科信局项目责任处室按照年度科技经费预算安排，按照专家网络评审的量化评分从高到低，采取材料审核、约谈、现场考察等一种或多种形式对项目进行全面审核，提出拟立项项目建议；（二）局务会议审议。市科信局局务会议对拟立项项目进行审议，决定拟入库项目。其中提交局务会议审议、拟资助或补助财政经费100万元（含）以上的项目，除提交专家网上评审意见外，需再提交专家论证意见和预算评审意见。第二十五条专家论证。拟资助或补助财政经费100万-10-元（含）以上的项目，必须进行专家论证。专家论证由市科信局委托或具有法定职责的科技服务机构组织。（一）专家论证采取专家会议评审方式，专家论证会在指定场所进行，实行全程视频录像；（二）专家组由5名或以上单数数量专家组成，其中财务专家1-2名、管理专家1名；（三）专家论证会由专家组组长主持，专家组组长由专家组推举产生。专家组审核申报材料并听取申报单位的陈述，对项目立项的必要性、研究（或实施）方案的可行性、经济技术指标的合理性以及申报单位利用财政资金购臵大型科研仪器设备和设施的必要性进行评价，每位专家独立出具专家意见后，专家组集中讨论评议，对项目是否予以立项形成专家组论证意见。论证专家名单及专家论证结果予以公开。第二十六条预算评审。预算评审单独进行，由预算评审专家对项目申报单位的财务状况、资金配套能力以及项目经费预算的合理性进行审查，出具预算评审意见。预算评审办法另行制定。第二十七条入库公示。经市科信局局务会议审议决定拟入库的项目，在广州市科技和信息化网上进行公示。第二十八条入库和立项。经过公示的项目编入下年度预算项目库。次年，市科信局根据科技经费预算批复情况，-11-确定立项项目及支持经费额度，并在广州市科技和信息化网上公开。第二十九条对不予批准立项的项目，市科信局应当在作出行政决策1个月内书面通知项目申报单位并说明理由和救济途径。项目申报单位有异议的，可在收到通知1个月内向市科信局书面申请查阅评审记录。市科信局组织复查并在15个工作日内将复查情况书面告之申报单位。第三十条合同书签订。对已确定立项的项目，由市科信局、项目组织单位、项目承担单位共同签订《广州市科技计划项目合同书》。（一）项目合同书内容包括：⒈签订合同书的当事方及其有关信息。包括市科信局、项目承担单位及其组织单位、项目合作（参与）单位等，项目承担单位及项目合作（参与）单位等各方的合作方式、任务分工、经费分配、成果归属等；⒉项目的实施内容、任务、目标、经费下达计划及项目经费预算、技术和经济指标、项目完成后提供的成果及形式等内容；⒊合同书当事方的权利和义务；⒋项目负责人及其他成员情况；⒌合同书起止时间及项目实施进度安排；⒍其他必要条款及有关附件材料。-12-（二）合同书规定的验收指标应当遵循明确、量化的原则，合同书所列内容应与项目申报书一致。专家论证及预算评审对项目申报内容提出调整意见的，经项目责任处室审核，并在局务会议上审议项目时予以说明，经局务会议审议后予以调整。（三）合同书签订程序：已确定立项项目公开后，由项目申报单位根据项目申报书填报《广州市科技计划项目合同书》，经市科信局审核后，由合同各方正式签订合同书。完成合同书签订方视为完成立项。第五章实施与管理第三十一条已完成《广州市科技计划项目合同书》签订的项目，由市科信局与市财政局联合发文